幸福悖論、公共支出與國民幸福

■ 王 健 副教授 郭 靚（華中科技大學經(jīng)濟學院 武漢 430074）

問題的提出

自改革開放以來，我國經(jīng)濟持續(xù)高速增長。2013年11月國家統(tǒng)計局發(fā)布的分析報告指出，我國GDP總量從1978年的3600億元增長至2013年的56萬億，年均增速達9.8%，比世界同期平均增長水平高出近7個百分點，創(chuàng)造出舉世矚目的“中國奇跡”。然而，國民經(jīng)濟增長、社會進步、生活富足的同時，逐漸加快的生活節(jié)奏，隨之而來的各種壓力，使得“幸福”成為了我國居民當今最為主要的訴求。美國哥倫比亞大學地球研究所發(fā)布的《2013年全球幸福指數(shù)報告》中我國僅列第93位，世界價值觀調(diào)查（World Value Survey，簡稱WVS）的近3輪調(diào)查數(shù)據(jù)亦表明，我國國民幸福得分依次為2.13、2.06、2.00分，呈現(xiàn)出下降趨勢。可見我國也未能逃脫美國經(jīng)濟學家Easterlin于1974年提出的“幸福悖論’，即居民的幸福感并未隨著經(jīng)濟的增長而不斷提高。

“幸福”二字，不僅是人們對于生活的美好向往，也是共產(chǎn)黨執(zhí)政的宗旨所在，更是如今構(gòu)建和諧社會的應(yīng)有之義。為提升國民幸福，近年來，眾多省市各級政府將其納入施政目標，據(jù)統(tǒng)計，全國至少18個省（市、區(qū)）明確提出了“幸福”的概念，100多個城市提出建設(shè)“幸福城市”，把提高國民幸福感作為其十二五建設(shè)最重要的目標。政府這只看得見的手來積極主動的調(diào)節(jié)國民幸福，公共支出作為其政策取向的表現(xiàn)形式和實現(xiàn)手段，較之稅收而言，彈性更大，調(diào)節(jié)方式更為直接有效，或直接或間接的影響著我國居民生活的方方面面。那么，實證結(jié)果是否表明政府作為對國民幸福的提升有顯著作用？公共支出占GDP比重由2001年的19.6%逐年上升至2012年的24.3%，其規(guī)模是否越大越好？再者，公共支出中各類支出所起作用是否相同？哪些支出起主導(dǎo)作用？為這些問題找到經(jīng)驗證據(jù)，即是本文的目的所在。

相關(guān)文獻綜述

國民幸福（Happiness），又稱主觀幸福感、生活滿意度。學界對其的研究早先集中于社會學、心理學，而40年前美國經(jīng)濟學家Easterlin關(guān)于幸福與收入之間關(guān)系的先驅(qū)性論文發(fā)現(xiàn)居民的幸福感并未隨著一國經(jīng)濟增長而相應(yīng)提高這一“幸福悖論”，顛覆了以往經(jīng)濟學家們的效用隨收入的增加而提高的傳統(tǒng)認知，引發(fā)了其極大的研究興趣。

對于“幸福悖論”的解答，大多數(shù)學者認為除了收入影響傳統(tǒng)效用函數(shù)之外，可能存在其他遺漏變量。具體而言微觀層面影響因素有：性別、年齡、健康、受教育程度、婚姻狀況、就業(yè)狀況、相對收入等，Paul Dolan et al.（2008）等對此有系統(tǒng)的描述，認為女性、已婚人士、受教育程度更高者以及高收入者自評的幸福感更高，并且年齡與幸福感的關(guān)系呈現(xiàn)出U型曲線。宏觀層面影響因素主要集中在：宏觀經(jīng)濟變動、收入不平等、失業(yè)和通脹。如Sanfey和Teksoz（2007）的研究發(fā)現(xiàn)人均GDP對于國民幸福的影響為正，基尼系數(shù)的影響為負。

公共支出作為解決“幸福悖論”的手段近年來受到越來越多的學者關(guān)注。在理論上，黃有光（Yew-Kwang，Ng，2003，2008）認為公共支出的來源是政府的強制性稅收，以此來對資源進行重新配置，因而能夠?qū)⒏偁幖ち业乃饺讼M轉(zhuǎn)移至幾乎人人共享的公共支出，降低了居民之間由于攀比效應(yīng)所帶來的幸福損失。Ed Diener等（2009）也證實，政府若能清楚了解地方居民的偏好，那么增加公共支出則能夠提升國民幸福，其原因在于能降低居民的謹慎性儲蓄動機，從而增加居民的主動消費傾向，使其計劃的未來消費轉(zhuǎn)變?yōu)楫斊诘默F(xiàn)實消費。更多的研究見于實證分析。Bjornskov et al.（2007）的研究顯示政府支出與國民幸福負相關(guān)，其原因在于公共支出規(guī)模的擴大，意味著稅收的相應(yīng)增加，而稅收是令人討厭的東西。Ram（2009）運用包括轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體、發(fā)達國家、非洲以及拉丁美洲國家在內(nèi)的145個國家的大樣本數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)政府支出與國民幸福呈顯著正相關(guān)。Lena等（2009）的研究發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟體的政府支出對于國民幸福的影響呈非線性。即政府支出對于國民幸福影響存在一閾值，在達到這一閾值之前，作用為正。Zohal Hessami（2010）對1990-2000年間12個歐洲國家的居民進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)政府支出對于國民幸福的影響呈現(xiàn)出倒U型。就公共支出各構(gòu)成而言，Radcliffe（2001）通過對跨國數(shù)據(jù)進行分析得出社會福利支出對國民幸福的影響顯著為正。Di Tella（2006）對歐盟國家的政府失業(yè)救助與國民幸福之間的關(guān)系分析得到，政府失業(yè)救助有利于系統(tǒng)地提高社會平均幸福水平。

國內(nèi)學者對于幸福感的研究起步較晚。魯元平和張克中（2010）發(fā)現(xiàn)由醫(yī)療、教育和社保支出構(gòu)成的親貧式支出對國民幸福有較為顯著的促進作用。胡洪曙和魯元平（2012）分析發(fā)現(xiàn)地方政府公共支出對農(nóng)村居民幸福感的影響為正，其原因在于能增加農(nóng)民消費。其中，起主要作用為醫(yī)療、教育以及社保支出。謝舜等（2012）的研究發(fā)現(xiàn)地方政府基建支出對城鎮(zhèn)居民的幸福感有顯著負效應(yīng)，科教文衛(wèi)以及社會保障支出對于國民幸福有顯著的正效應(yīng)。相對而言，國內(nèi)對公共支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)與國民幸福感之間的關(guān)系較少有文獻進行系統(tǒng)的論述與分析，本文旨在對其進行分析，以期得到有意義的結(jié)論與政策建議。

表1 國民幸福規(guī)模的回歸結(jié)果

計量模型與數(shù)據(jù)來源

（一）計量模型

參考Di Tella等（2003）的相關(guān)研究，本文采用有序概率模型來進行分析，實證模型設(shè)定如下：

在模型（1）中，解釋變量Individualist表示s省t年第i個被調(diào)查對象的微觀經(jīng)濟變量，包括性別、年齡、自評健康狀況、婚姻狀況、就業(yè)狀況、受教育水平、家庭收入等級狀況；Expendituresst既表示s省t年的公共支出規(guī)模占該省GDP比重，也表示公共支出子類別規(guī)模比重；矢量Macrost表示對國民幸福有影響的宏觀經(jīng)濟變量，其中s省t年的經(jīng)濟發(fā)展狀況，以該省人均GDP取自然對數(shù)表示，還包括s省t年的通貨膨脹率以及失業(yè)率。另外，模型通過設(shè)定省際虛擬變量μs和時間虛擬變量ωt來控制省際和時間固定效應(yīng)。

被解釋變量Happyist表示s省t年第i個被調(diào)查對象的幸福感。其值取決于受訪者對于問題“總的來說，你認為你自己非常幸福、比較幸福、比較不幸福還是不幸福？”（回答“不知道”以及“無回答”的少量受訪者數(shù)據(jù)已剔除）的回答，受訪者要求從數(shù)字1至4之間進行選擇，越大的數(shù)字顯示了越高的幸福感水平。

在模型（1）中，假定εist服從標準正態(tài)分布，因而只要其與解釋變量之間不存在相關(guān)性，則最大似然法估計出來的參數(shù)將為一致估計量。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文幸福感數(shù)據(jù)取自世界價值觀調(diào)查2001、2007及2012年的中國部分，其調(diào)查由北京大學中國國情研究中心實施。利用GPA/GIS輔助的區(qū)域抽樣方法，以村/居委會的戶籍資料隨機抽取18-70歲的人作為受訪對象進行入戶訪問，調(diào)查范圍涉及我國24個省、市、自治區(qū)，分別得到樣本1000份、2015份和2300份。剔除無效數(shù)據(jù)后，本文選用樣本數(shù)據(jù)分別為894份、1536份、2030份，合計4460份。宏觀經(jīng)濟變量中各省市人均GDP、通脹率以及失業(yè)率數(shù)據(jù)通過2002年、2008年以及2013年的《中國統(tǒng)計年鑒》整理得到。

實證結(jié)果與分析

（一）基于公共支出規(guī)模的回歸結(jié)果

表1列出了模型（1）的極大似然估計結(jié)果，其中Model 1a 為僅含個體特征變量的基準估計模型，Model 2a 至Model 5a為在其基礎(chǔ)上逐步增加或替換宏觀經(jīng)濟變量。

Model 1a 中的微觀控制變量在大多數(shù)情況下是顯著的，其符號與本文預(yù)期相一致。健康狀況的回歸系數(shù)顯著為正。年齡以及年齡的平方項的回歸系數(shù)分別顯著為負與為正，意味著我國居民的幸福感隨著年齡的增長先下降而后上升。男性的幸福感顯著低于女性。自評相對收入等級的回歸系數(shù)顯著為正，說明幸福感更多的源自于將自己的收入與他人的收入所進行的比較。至于婚姻狀況，從模型中的邊際效應(yīng)可以看出，已婚者自評幸福感水平為“非常幸福”的概率要比參照組單身者高出7.86%。另外，幸福感水平隨著受教育程度的增加而逐漸提升。失業(yè)者以及離開勞動力市場者報告其幸福感水平為“非常滿意”的概率要比參照組在職者分別低22.61%和8.01%。

后續(xù)模型顯示，人均GDP自然對數(shù)的回歸系數(shù)為正卻并不顯著，表明經(jīng)濟增長對國民幸福有積極作用，然而統(tǒng)計意義上的不顯著，意味著居民的幸福感與經(jīng)濟增長之間的關(guān)聯(lián)不明顯，這一實證結(jié)果也在一定程度上表明我國存在“幸福悖論”。究其原因可能在于：第一，幸福感是個人的一種主觀感受，經(jīng)濟增長及其所引致的物質(zhì)生活質(zhì)量的提升只是幸福的部分內(nèi)涵，并且幸福感的提升更多地取決于相對收入。而如今我國居民收入差距逐漸拉大，個人財富極不均衡，分配格局亟待改善。第二，經(jīng)濟在粗放式增長的過程對生態(tài)環(huán)境造成了不可逆的破壞，城市人口過度密集，交通擁擠以及犯罪率上升，鄉(xiāng)村大量留守兒童、空巢老人等的負外部性，削弱了經(jīng)濟增長的“涓滴效應(yīng)”惠及大多數(shù)居民的程度，從而導(dǎo)致經(jīng)濟增長與國民幸福的背離。

至于通脹率和失業(yè)率，其回歸系數(shù)的符號與預(yù)期一致，表明通脹率和失業(yè)率的上升均會有損于國民幸福。其原因可能在于，通脹率的提升導(dǎo)致居民生活成本的相應(yīng)增加，而失業(yè)率的提升既使得新增失業(yè)者幸福感水平降低，也會暗示在職者失業(yè)可能性增加，而求職者就業(yè)可能性減小。值得注意的是，前述宏觀經(jīng)濟變量在各模型中呈現(xiàn)出穩(wěn)健的一致性，并未對主要考察變量公共支出的結(jié)果產(chǎn)生太大影響。

Model 2a在Model 1a的基礎(chǔ)上增加了公共支出項（Government expenditures），Model 3a則控制了前述的宏觀經(jīng)濟變量，結(jié)論具有穩(wěn)健性。回歸結(jié)果顯示，在1%的顯著性水平下，公共支出規(guī)模對于國民幸福的影響為正，表明其對于促進國民幸福的提升具有積極作用，該結(jié)論與我們的預(yù)期一致，意味著在一定程度上增加公共支出可以作為解決“幸福悖論”的一有效手段，這也與西方幸福經(jīng)濟學者對于公共支出與國民幸福之間關(guān)系的研究結(jié)論相吻合。關(guān)于公共支出的積極作用，其可能的原因在于，首先，我國經(jīng)濟長期粗放式增長，各種社會問題的日益凸顯使得人們加大了對于諸如公共安全、環(huán)境保護、通常交通、醫(yī)療保障、以及教育等公共事業(yè)的需求。另外隨著市場的不斷放開，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與所涉及當事人之間的關(guān)系逐漸趨于復(fù)雜，政府維護社會秩序所做的工作隨之遞增。因而內(nèi)在的要求公共支出規(guī)模的擴大。其次，公共支出的來源是政府的強制性稅收，其中賺的多的多納稅，賺得少的少納稅，體現(xiàn)了一定程度的公平性，并對資源進行重新配置，把競爭激烈的私人消費轉(zhuǎn)移至幾乎人人共享的公共支出，相對功能較低，降低了居民之間由于攀比效應(yīng)所帶來的幸福損失。并且轉(zhuǎn)移性支出也能在一定程度少減緩如今的貧富差距逐漸拉大的趨勢。

表2 國民幸福結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果

然而值得注意的是，Model 4a在引入公共支出平方項（Government expenditures2）后回歸結(jié)果顯示，公共支出（Government expenditures）項系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平下顯著為正，而公共支出平方（Government expenditures2）項系數(shù)在5%的統(tǒng)計水平下顯著為負，意味著公共支出對于國民幸福所呈現(xiàn)出的積極作用，在歷經(jīng)一特定拐點之后，會顯現(xiàn)出負面作用，即公共支出以倒U型曲線的方式影響國民幸福，公共支出增加所帶來的國民幸福提升的邊際收益呈現(xiàn)出遞減趨勢，其規(guī)模并非越大越好。關(guān)于公共支出對于國民幸福的倒U型影響，筆者給出兩點解釋。首先，過大的公共支出規(guī)模必定要以較高的稅收來負擔，從而壓縮人們的可支配收入，這必然導(dǎo)致國民對于幸福的感知下降。特別是在我國老齡化人口規(guī)模正逐步擴大，已令公共財政承擔一定壓力的情況下。據(jù)統(tǒng)計我國65歲及以上人口數(shù)量從1982年的4991萬人增加到2012年的12714萬人，年均增加257.4萬人；老年人口占比從4.9%增加到9.4%，年均增加0.15個百分點。其次，過大的公共支出規(guī)模意味著過大的政府規(guī)模，從而衍生過于龐大的行政機構(gòu)以及過多的行政人員與行政管理費用，導(dǎo)致更多的尋租、腐敗以及其他種種無效率的結(jié)果，從而進行資源錯配，導(dǎo)致國民幸福下降。并且公共投資也會過多的擠出私人投資。

（二）基于公共支出結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果

國內(nèi)外有關(guān)公共支出的分類并沒有統(tǒng)一的規(guī)范，并且2007年以后我國公共支出分類出現(xiàn)較大變動，為保持研究的連貫性和數(shù)據(jù)的可比性，本文從公共支出的具體職能入手，依據(jù)其作用目標將其分為：管理支出、建設(shè)支出、保障支出和其他支出。

在Model 1b至Model 3b中本文將管理支出、建設(shè)支出和保障支出依次帶入幸福感計量模型（1）中進行回歸，并在Model 4b中對其進行綜合考量。由于篇幅限制，這里只給出宏觀經(jīng)濟變量的回歸結(jié)果，個體特征變量以及省份、年份虛擬變量均已控制，如表2所示。

單個類別支出項作為解釋變量的回歸結(jié)果顯示，管理支出（ME）項系數(shù)在5%的統(tǒng)計水平上顯著為正，建筑支出（CE）項系數(shù)符號為負，卻并不顯著，而保障支出（GE）項系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，并且通過對系數(shù)進行比較發(fā)現(xiàn)，保障支出對于國民幸福的促進作用大于管理支出。將這3類支出共同作為解釋變量的Model 4b給出了相一致并且更為穩(wěn)健的回歸結(jié)果。這意味著公共支出對于國民幸福產(chǎn)生積極作用的最主要途徑為保障支出，財政收入能通過投入到教育、醫(yī)療等民生事業(yè)當中或者以轉(zhuǎn)移支付的方式返還至居民手中來直接促進國民幸福的提升。并且一些學者研究發(fā)現(xiàn)，保障支出中的教育、醫(yī)療以及社會保障支出所構(gòu)成的親貧式支出對于解決“幸福悖論”的作用最為明顯，其原因在于親貧式支出不僅有助于窮人脫貧，而且還有助于居民解決其生活中醫(yī)療以及教育等最為基本的問題。近年來，由于教育、醫(yī)療以及住房的不斷市場化，以及社會保障的缺失，導(dǎo)致我國居民的生存壓力不斷增大，成為壓在我國老百姓身上的新“三座大山”。攀升的房價儼然成為國人揮之不去的夢魘。而看病難的體現(xiàn)一是高額的花費，二是醫(yī)療資源分布的極度不均。教育對于代際收入流動性，也就是動態(tài)公平至關(guān)重要，很多農(nóng)二代、貧二代只能依靠教育鯉魚躍龍門，而教育資源分配的不合理以及戶籍制度的限制，阻礙了很多人平等受教育機會。這便要求在轉(zhuǎn)型階段，政府當前應(yīng)當重點投入民生性支出，徹底的緩解甚至解除老百姓的后顧之憂，從根本上提升其幸福感。

另外，若沒有國家的安全與穩(wěn)定，社會的有序與和諧，國民的基本生存都難以維持，又何來幸福可言？因而管理支出也起到了間接的正向作用。對于建設(shè)支出所起到的負面作用，其可能的原因在于建設(shè)支出主要用于生產(chǎn)性投資以及我國基本建設(shè)方面。其初始投入巨大，建設(shè)周期長，待其建成之后效益的顯現(xiàn)更需要較為漫長的時間段，有明顯的時滯存在，故當期的建設(shè)支出對于國民幸福的影響為負，然而從長期來看，建設(shè)支出對國民幸福的提升也是有積極作用的。

結(jié)論與政策建議

本文利用2001-2012年世界價值觀調(diào)查數(shù)據(jù)的中國部分，采用有序概率模型，考察了我國公共支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)對于國民幸福的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，我國存在“幸福悖論”現(xiàn)象，經(jīng)濟發(fā)展水平與國民幸福之間并不存在明顯關(guān)聯(lián)。公共支出的規(guī)模以倒U型曲線的方式影響國民幸福，其規(guī)模并非越大越好。第二，各類別支出的影響程度各異。保障支出是公共支出對于國民幸福產(chǎn)生積極作用的最為主要的途徑，管理支出也起到了間接的正向作用，而建設(shè)支出由于其初始投入大，建設(shè)周期長，效益的顯現(xiàn)需經(jīng)歷較為漫長的時間段，故其對國民幸福影響為負。

基于上述結(jié)論，為解決我國所存在的“幸福悖論”，本文認為政府在公共支出方面需要考慮以下幾個方面：

以公共財政的要求為導(dǎo)向，適度擴大公共支出規(guī)模以發(fā)揮其提升國民幸福的基礎(chǔ)性作用，彌補貧富差距拉大所帶來的幸福感落差。同時注意度的把握，并且積極應(yīng)對老齡化社會所帶來的公共支出與稅收壓力。特別指出一點，目前我國某些地方政府支出規(guī)模不斷膨脹、隱性債務(wù)與或有債務(wù)日益積累，應(yīng)保持現(xiàn)有規(guī)模、提高地方公共財政安全的同時，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，強化支出管理，提高支出效率以及行政效率。

鑒于保障支出對于國民幸福的積極作用，政府應(yīng)當增加社會福利方面的支出安排，通過多樣化的支出形式以提高公共支出的效率，進一步發(fā)揮公共財政在二次分配中的作用。此外，考慮到建設(shè)支出對于國民幸福的影響存有較強的時滯性，政府可通過BOT（建設(shè)-運營-移交）、TOT（移交-運營-移交）等形式，將部分公共服務(wù)、準公共服務(wù)實現(xiàn)社會化供給。還可通過道路、樓宇命名等公共聲譽回報、間接經(jīng)濟回報，實現(xiàn)公共產(chǎn)品的自愿供給，以控制其投入比例，從而更有效的提升國民幸福指數(shù)，使老百姓都過上幸福生活，實現(xiàn)中國夢。

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