自主內生型產業集群的創新困境與政策調控

耿兆輝，王　濤

（1.河北大學教務處，河北保定071002；2.河北大學經濟學院，河北保定071002）

自主內生型產業集群的創新困境與政策調控

耿兆輝1，王濤2

（1.河北大學教務處，河北保定071002；2.河北大學經濟學院，河北保定071002）

摘要：創新是產業集群獲得競爭優勢的關鍵因素，但目前我國自主內生型產業集群普遍遭遇了創新困境。主要表現在不能適應集群外部環境的變化，缺乏創新能力，產業鏈低端，產品質量低下等。為此，應著力加強技術創新能力，提升集群的競爭力，建立公共技術平臺，促進產學研相結合，提高政策的透明性，打擊非生產性投機活動，使我國自主內生型產業集群健康發展。

關鍵詞：產業集群；技術創新；政策調控；區域經濟；收入分配；企業利潤；社會收益

一、引言

產業集群作為對福特制的替代，在20世紀70年代福特制發生危機以后，引起了政、企、學界的廣泛重視。波特認為集群內部眾多企業間激烈的競爭給了企業創新的壓力和動力，同時，集群內部又充滿了信息流動，上下游企業之間互相帶動，同類企業之間的技術交流以及政府、行業協會提供的基礎設施、教育、研發等公共物品等都為企業的創新提供了可能。但是一個不容忽視的問題是產業集群作為一種產業組織形式的載體，同樣會發生由于不能適應外部環境的改變而衰退甚至解體的風險。產業集群不能適應外部環境的改變主要表現在產業集群缺乏創新能力。如果按照產業集群產生原因可以將產業集群劃分為兩類：內生型和外生型產業集群。內生型產業集群才是我國培育自主創新能力的溫床。內生型產業集群按照其結構又可以分為自主內生型和引導內生型。自主內生型產業集群大多在改革開放以后成長起來，大多進入的是勞動密集型產業，不存在技術不可分性的問題，因此發展到今天雖然兼并收購現象時有發生，但并未形成具有壟斷地位的企業，群內企業相互競爭、合作形成彼此間較為平等的關系。此類產業集群中經常出現的現象便是一旦一家企業創新成功，那么大量企業便會通過模仿生產同樣的產品，一哄而上的局面造成創新的企業由于沒有收益而放棄創新。結果沒有創新的企業只能夠生產同質化的產品，采用價格競爭戰略。由于信息不完全，生產劣質品的企業往往能夠以價格優勢取得勝利，將生產優質品的企業趕出市場，形成“劣質品驅逐優質品”的檸檬市場。但是由于消費者遲早意識到產品質量的下降，因而對產品只愿支付更低的價格，造成集群內企業利潤下降，形成惡性循環，集群被鎖定在生產劣質品的產業鏈低端或者是衰退甚至衰亡、解體。

本文試圖通過構建一個動態博弈模型討論是何種原因造成了我國自主內生型產業集群內部模仿成風，缺乏創新，在此基礎上提出通過何種政策調控逐步形成自主內生型產業集群內部的創新風氣，從而推動產業集群不斷升級與發展壯大。

二、模型的構建與分析

集群內部企業技術外溢現象十分明顯。技術外溢的主要途徑包括無介質的知識溢出（交流與合作）、以產品為介質的知識溢出（反向工程）和以人力資本為介質的知識溢出。當前我國技術溢出的主要途徑是以人力資本流動為介質的技術溢出，即當一個企業做出重要創新之后，其他企業只要能夠挖到掌握核心技術的人才便能夠獲得技術溢出，甚至能夠在模仿的基礎上再創新。技術溢出與擴散當然有利于產業集群整體技術水平的提升。但創新本身是一項高風險活動，創新企業本身需要承擔巨大的風險與成本，而創新一旦完成，則風險就大為降低，跟隨企業就可以通過技術溢出低成本的獲取知識和技術。跟隨企業的“搭便車”動機造成了外部性問題，使創新企業的私人收益小于社會收益。對企業來說，創新行為能不能發生取決于創新的預期收益大小。如果創新的預期收益過小或者企業預計創新不會帶來收益，那么企業就不會選擇創新，而是選擇等待別人創新后模仿。這將導致集群內雖然信息流動量極大，流動速度極快，但是并沒有任何實質性的創新，集群被鎖定在某一技術水平而無法提升。一旦出現經濟波動，集群內企業激烈的競爭只能是產品同質化基礎上的價格競爭，又由于信息不對稱必然導致“劣質品驅逐優質品”的檸檬市場出現，最終影響了產業集群與區域經濟的發展活力。這正是我國很多產業集群尤其是資助內生型產業集群興衰起伏的真實寫照。

那么哪些因素會影響到產業集群的創新能力大小呢？本文試圖通過構建一個動態博弈模型對此問題進行分析。

產業集群中雖然存在大量企業，但是從技術創新與采用技術創新的角度，可以將整個集群內的企業抽象為兩個企業A與B，企業A是技術創新企業，由其決定是否創新以及是否轉讓技術，企業B是跟隨企業，由其決定是否購買技術創新以及是否模仿。由于集群內企業地理位置接近，信息流動充分，企業的選擇行為與得益情況很容易被對手觀察到，因此兩類企業的博弈可以構建為一個完全且完美信息動態博弈，利用逆推歸納法分析（見圖1）。

圖1　集群內企業技術創新與擴散博弈樹

該博弈第一階段由企業A選擇是否創新。當企業A選擇創新時，它必然要付出創新成本，另外，如果創新成功，它還需要為壟斷技術付出額外的成本，假設這兩項成本的和為CA。如果企業不從事創新活動，該成本便可以用在其他用途，獲取其他收益，其中的最高收益即為創新的機會成本，假設為πA。如果企業A不從事創新活動，那么博弈結束。如果從事創新活動，那么博弈進入下一階段。

在第二階段，企業A決定是否將創新轉讓。不論企業A在此階段的選擇是什么，博弈都將進入下一階段。

在第三階段，由企業B選擇。當企業A在第二階段選擇不轉讓創新成果時，企業B可以選擇模仿與不模仿。如果不模仿，企業B不用付出成本，當然也得不到新產品的任何收益；如果企業B模仿，為簡化分析，假設企業B可以獲得新產品一半的市場，即R/2，但其只要付出CB的模仿成本即可。如果企業A在第二階段選擇轉讓，那么企業B同樣有兩種選擇：接受或不接受。如果企業B選擇接受，那么它必須支付給企業A雙方協定的轉讓價格P以及談判成本CBN，獲得新產品的一半收益。而企業A雖然創新收益降低為R/2，但是獲取了轉讓價格P，當然它也要付出談判成本CAN，即CA′=CAP+CAN。如果企業B選擇不接受，博弈將進入第四階段。

在第四階段，企業B決定是否模仿。與在第三階段采用模仿的策略不同的是在此階段企業A與B均付出了談判成本。

利用逆推歸納法首先分析第四階段企業B的選擇。企業B在模仿與不模仿之間，主要比較兩者的收益R/2-CB″與－CBN。由于CB″=CB+CBN，因此，只要R/2-CB＞0，企業B就會模仿?？紤]到企業模仿的成本很低，因此在此階段企業B會選擇模仿。

回到第三階段，企業B在企業A選擇轉讓的情況下可以選擇接受還是不接受。那么企業B選擇接受的條件是接受的得益大于不接受的得益，即要求滿足R/2-CB′＞R/2-CB″與R/ 2-CB′＞－CBN。由于CB′=P+CBN，CB″=CB+CBN，簡化得到：P＜CB與R/2＞P。由于模仿成本極低，企業B在第四階段選擇模仿，那么第三階段企業B接受企業A的轉讓的條件就唯一變成了P＜CB，考慮到模仿成本極低，所以企業B會選擇不接受。

企業B在企業A選擇不轉讓的情況下可以選擇模仿還是不模仿。那么企業B選擇模仿的條件是模仿的得益大于不模仿的得益。即：只要R/2-CB＞0，企業B就會模仿。由于模仿成本低，如果企業A選擇不轉讓，企業B還是會選擇模仿。

回到第二階段。在企業A選擇轉讓與不轉讓的情況下，企業B都會選擇模仿，那么企業A的選擇需要在比較R/2-CA″與R/2-CA之后決定。由于CA″=CA+CAN＞CA，所以企業A在此階段一定會選擇不轉讓。

再回到第一階段，此階段企業A在創新與不創新之間選擇，即比較R/2-CA與πA的大小。如果創新收益較低，那么企業A就會選擇不創新。

因此，在上述假定條件下，集群內企業的選擇將是（不創新，不轉讓，模仿，模仿），即集群內的企業均不選擇創新，等待別人創新，然后自己模仿。這將導致集群內沒有任何創新產生。

三、結論與政策建議

從產業集群提升競爭力和促進區域經濟發展的角度來說，在集群內應形成有利于技術創新和知識擴散的機制，即企業愿意創新，并且創新后愿意轉讓成果，而未能創新的企業則尋求技術轉讓的技術溢出方式而不是通過反向工程和“挖人才”的方式模仿創新企業。通過本文構建的動態博弈模型，我們可以看到影響產業集群創新與創新擴散的重要因素在于其他企業模仿的成本、創新的成本、預期利潤以及創新的機會成本，故此可以從這幾個因素入手調整政策，促進產業集群擺脫技術創新的困境，提升產業集群的競爭力。

1.恰當的知識產權保護力度。追求利潤最大化的企業創新的目的是提升企業競爭能力，獲得創新壟斷利潤。如果企業認識到創新不能夠得到補償，那么企業便不會從事創新活動。從博弈模型中可以看到，在模仿成本極低的情況下，企業不愿意選擇創新而是選擇等待創新然后模仿。這將使創新企業負擔更多的成本，而模仿企業付出較小的成本，創新企業意識到這一點后便不會再從事創新活動，除非創新本身也付出極小的成本。但是顯然現代經濟的創新主要來自于有組織的研發活動，需要投入大量資本，結果對整個集群來說，創新活動將會停止。而現代經濟增長理論表明持續的經濟增長只能來自技術進步，如果沒有技術進步，經濟便將陷入停滯狀態。

改變這種狀態的方法是提高模仿企業的模仿成本。如果模仿的成本增加，使R/2-CB＜0，那么模仿企業便不愿意采用模仿戰略。提高企業模仿成本的途徑有兩條，一是創新企業與模仿企業之間存在著巨大的技術落差，技術水平低的模仿企業沒有能力模仿創新企業的技術創新，但是這需要創新企業巨大的技術躍升能力，實現可能性難度較大。另一種方式是公共部門介入，給創新企業提供保護，對模仿企業的模仿實施懲罰，即建立有效的知識產權保護。知識產權保護的加強將提高創新企業的預期利潤，從而提高企業創新的動力，與此同時，對知識流動設置的壁壘將促使模仿企業尋求自主技術創新或者從創新企業處購買專利，從而在產業集群內部形成創新氛圍。當然，在加強知識產權保護的過程中還要注意知識產權的保護力度問題，如果知識產權保護范圍過大，期限過長，這將提高創新企業的要價，使模仿企業既不接受技術轉讓，也不模仿，形成技術壟斷的局面，也不利于產業集群整體競爭能力的提高。

2.建立公共技術平臺，促進產學研結合。建立公共技術平臺，集群內的企業聯合開發新產品或共同對具有共性的技術難題攻關，這將降低集群內每個企業的研發成本，只要創新的總收益大于總成本，集群內就將會有創新發生。當然，更進一步，地方政府可以促進公共財政支持的大學、研究機構面向企業，建立緊密的產學研關系，由大學與研究機構幫助企業創新，降低企業創新成本并促進技術知識擴散。

3.改善收入分配狀況。如果創新的收益足夠大，創新的成本足夠低，那么企業也會選擇創新。在我國產業集群形成的初始階段，雖然集群內也存在嚴重的模仿現象，但是總體來說集群內仍然存在著連續不斷的創新，這主要源于收入水平的迅速提高形成了龐大的市場需求，為創新提供了巨大收益。但是隨著改革開放的進行，我國呈現出越來越大的收入差距問題，而且收入差距主要表現在收入兩極分化，高收入階層與低收入階層數量龐大，缺乏中等收入群體。收入的兩極分化導致了消費的兩極分化，一極是外國奢侈品的消費，另一極則是低端產品的消費，這使企業要么擠在低端消費市場，提供質量一般的商品，要么躍升到高端，尋求高端消費品市場。但是企業技術創新的特點是連續性而不是突變性，缺乏中間層次的消費者，企業就缺乏逐步向高端邁進的階梯，從而使企業的產品鎖定在低端，一般低端產品的創新收益極小，這將會嚴重影響到企業創新的動力。而且按照波特的分析，企業在創新過程中還需要一大批挑剔的消費者，中產階級往往充當了這個角色，如果缺乏這個階級的參與，那么企業的創新也會失去動力。因此，著力改善收入分配狀況，形成一個龐大的中等收入階層，使消費者的偏好從“質次價廉”的商品轉向“質優價高”的商品，提高企業創新的預期利潤，從而提高企業創新積極性。

4.提高政策的規范性與透明性，打擊非生產性投機活動。創新是一項需要巨大投資的經濟活動，如果企業不將投資用于創新而將其用于其他用途帶來更高的利潤，那么企業的創新活動也不會發生。近些年來隨著房地產價格的不斷上漲以及股市的非理性繁榮，投資房地產、股市可以比投在其他產業上可以獲得更高的回報率，結果大量資本進入。股市與房地產投機泡沫顯然對創新資本形成了“擠出效應”，因此，抑制股市與房地產市場的過度投機也可以起到促進產業集群創新能力的作用。

參考文獻

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責任編輯、校對：秦學詩

中圖分類號：F263

文獻標識碼：A

文章編號：1007-2101（2015）05-0092-03

收稿日期：2015-04-22

基金項目：國家社會科學基金項目“環首都經濟圈貧困帶人口狀況與反貧困對策研究”（13BRK022）；河北大學教育部中西部高?！疤嵘C合實力工程”項目

作者簡介：耿兆輝（1973-），男，山東武城人，河北大學教務處副教授，研究方向為教育管理學；王濤（1976-），男，河北易縣人，河北大學經濟學院講師，博士，研究方向為區域經濟發展。

The Innovation Dilemma and Policy Control of the Self-endogenous Industrial Clusters

Geng Zhaohui1, Wang Tao2

（1.Teaching Affairs Office, Hebei University, Baoding 071002, China;
2.Economics School, Hebei University, Baoding 071002, China）

Abstract:Innovation is the key factor of the industrial clusters to gain competitive advantage, but at present, many endogenous industrial clusters meet the innovation dilemma, which perform can not adapt to the change of external environment, lack of innovation ability, low-end industrial chain, low product quality, etc. Therefore, we should focus on strengthening technical innovation ability, enhancing the competitiveness of the cluster, setting up a public technology platform, promoting the combination of industry -university -research, improving the transparency of policy, hitting the unproductive speculation, to get the healthy development of independent endogenous type industrial cluster in our country..

Key words:industrial clusters, technology innovation, policy control, regional economy, income distribution, enterprise profit, social income