淺析我國股東派生訴訟制度之原告

摘要：原告資格的界定是股東派生訴訟制度中非常重要的部分，但我國對原告資格的規定不夠詳細具體且限制過于嚴格，削弱了該制度的價值。本文將對該制度的原告資格進行分析和研究，主要從以下三個方面進行論述：股東派生訴訟原告的范圍、原告股東持股比例、原告股東持股時間。

關鍵詞：股東派生訴訟；原告范圍；持股比例；持股時間

中圖分類號：D922.291.91文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2015）20-0209-01

作者簡介：周小椿（1992-），女，山東日照人，臨沂大學法學院在讀本科生。

在公司迅速發展的同時必定會帶來諸多問題，例如大股東與小股東、股東與經營者之間的矛盾突出，出現許多大股東侵犯小股東權益、經營者為謀取私利而侵犯公司利益的案例。中國于2005年將股東派生訴訟制度引入《公司法》，確立此制度為那些間接受到侵害的中小股東維護自己的利益提供了一條新的法律途徑。但由于該項立法太過籠統導致實踐性不強進而減弱了該制度在我國本應發揮的作用。公司法司法解釋四對該制度作了細化但并沒有涉及原告資格問題，最新修訂的《公司法》也沒有涉及此問題，因此對股東派生訴訟制度的原告資格問題進行研究就顯得更加緊迫與必要。

一、股東派生訴訟制度的原告之范圍

從我國《公司法》第151條中可以看出我國股東派生訴訟的原告范圍采取純粹股東說，既有資格提起訴訟的僅限于公司股東，只要沒有公司股權即使與公司有利害關系的人也沒有資格提起股東派生訴訟，該范圍被嚴格限定不能做擴大解釋。股東向公司出資從而獲得股權，而派生訴訟又是基于股權產生的，如果沒有股權當然沒有資格提起股東派生訴訟。與純粹股東說相對應的是利益相關者說，此說認為股東和與公司有利害關系的人都有資格提起股東派生訴訟。

根據不同的標準可以將股東分為記名股東與隱名股東，有表決權的股東和無表決權的股東等等類別，是否任何類別的股東都有資格提起股東派生訴訟是值得仔細研究的，目前我國尚沒有對隱名股東的概念進行明確的規定，因此隱名股東要提起股東派生訴訟是沒有法律依據的，也就是說我國現在還不承認隱名股東有資格提起股東派生訴訟。有無表決權與是否擁有股權并沒有聯系，因此有無表決權并不是限制股東提起股東派生訴訟的因素。

二、原告股東持股比例分析

《公司法》對有限責任公司的股東提起股東派生訴訟無持股比例的限制，以下只研究股份有限公司的股東持股比例問題。《公司法》第151條對股東持股比例的規定為，股份有限公司的股東必須單獨或合計持有1%以上的股份。但硬性的規定1%的指標是不合理的.

第一，持股數量低于1%的股東未必就會提起惡意訴訟，高于1%的股東就不會提起惡業訴訟。用1%來判斷提起派生訴訟的股東是惡意還是善意，并不能保證100%準確。第二，我國的股份有限公司的股份相對分散且有很多投資者投資證券帶有投機性質屬于短線交易，使得單獨或合計持有1%的股份是有相當難度的，這導致許多利益受到侵害的但持股比例未到達1%的股東無法成為適格原告從而無法運用法律維護自己的利益，出現用腳投票的情況。第三，我國自古以來便有厭訴的傳統，因此我國法律應當鼓勵中小股東勇敢運用法律維護自己的利益，不應用持股比例的技術手段對股東派生訴訟設置過高的門檻。

三、原告股東持股時間分析

股份有限公司的股東提起股東派生訴訟有時間上的限制，既股東應持續持有股份至少180天以上。此項規定的目的是防止濫訴和惡意訴訟，防止有些股東由于一時沖動而提起訴訟。規定180日持股時間并無不妥，但僅僅規定持股時間則太過籠統，會導致出現新問題后束手無策的情況。例如不法行為發生在持股之前且該股東持股時間已滿180天的是否可以提起股東派生訴訟，我國法律并無名文規定，由此而導致判決不統一的情況時有發生。上述情況容易滋生惡意訴訟，當事人發現不法行為后買入股份，只要等到180日以后就可以向法院提起股東派生訴訟，從而牟取利益。但也不能肯定所有不法行為發生在持股時間之前的股東都會提起惡意訴訟，因此應該分情況分析。如果當事人明知不法行為發生且以下跌的股價買入股份的，若要提起股東派生訴訟則應舉證自己的主觀善意性，若該股東明知不法行為發生但以合理價格買入股份的或者不知道不法行為發生的，持股180天后可以提起股東派生訴訟。其中不法行為發生存在隱蔽性的以披露不法行為的時間為發生時間。另外我國公司法要求原告股東在訴前180天和訴訟期間都必須保持股東身份，否則將失去原告資格。筆者認為此限制過于機械，應該制定例外情況。當原告喪失股東身份是由公司的大股東、董事等故意行為造成的，而非自己的原因造成的時，原告資格應得以維持。

原告資格的界定是股東派生訴訟制度中極為關鍵的一環，因此對適格原告資格進行嚴謹仔細的研究與設計就顯得尤為重要。希望以后修訂公司法與制定司法解釋時重視該制度的改良，以增強該制度在實踐上的靈活性與可操作性，使得股東派生訴訟制度得以真正發揮其應有的作用。

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