科技型小微企業創新網絡的自組織演化及動力機制研究

■ 史竹琴 博士生 朱先奇 教授 史彥虎 教授（、太原理工大學 2、太原科技大學 太原 030024）

引言

黨的十八大報告明確強調，要支持小微企業特別是科技型小微企業的發展。但與大中型企業相比，小微企業存在資源匱乏、資金不足、科技創新能力薄弱等問題。因此，科技型小微企業必須借助多方力量以獲取發展所需要的資源和信息。創新網絡提供了這樣一條途徑，當科技型小微企業組成網絡結構后，會表現出一定的自組織特性。那么，科技型小微企業創新網絡的自組織演化過程是什么？自組織演化的動力機制又是什么？研究這些問題，有利于加強科技型小微企業創新網絡的治理，從而推動科技型小微企業的進一步發展。

科技型小微企業的創新網絡和自組織特性

（一）創新網絡

科技型小微企業創新網絡是創新網絡的一種特殊形式，在技術創新活動不確定和市場需求不穩定的情況下，科技型小微企業往往通過“抱團過冬”或互助合作而結成網絡組織來應對困難，促進自身發展。因此，科技型小微企業創新網絡是指為了實現技術創新或新產品開發的共同目標，形成以科技型小微企業之間的聯合為核心層，政府、中介組織、大型企業、高校、科研機構、金融機構等主體共同參與為輔助層，并在交互作用中通過正式或非正式的制度安排形成松散耦合的網絡組織。

（二）自組織特性

在獲得時間的、空間的或功能的結構過程中，如果一個系統沒有受到外界的特定干預，我們便認為該系統是自組織的。自組織系統隨處可見，生物系統、社會系統、經濟系統被證明都具有自組織特性，研究表明：企業的技術創新活動在創新組織中也表現出自組織性，合資公司、國際性協會、戰略聯盟等組織的自組織特性表現明顯，而生物工程、航天、通信設備等復雜技術的創新活動自組織性表現得更加突出。

科技型小微企業創新網絡的自組織演化過程

科技型小微企業創新網絡是一個個致力于科技創新、總體實力都不強但都擁有自己獨特優勢的小微企業之間的聯合，是一種弱弱聯合。與大中型企業相比，小微企業的發展更需要借助外部的力量，因而科技型小微企業創新網絡的自組織演化過程、路徑更加明顯。

（一）科技型小微企業創新網絡的自我創生

科技型小微企業往往處于創業期，缺乏技術、資金、信息、人才等各種資源，同時也缺乏管理經驗和信譽，加之技術創新本身的高風險性和不確定性，使實力雄厚的大型企業和科研機構不愿意向科技型小微企業伸出援助之手。而僅僅依靠自己的力量無法完成復雜的技術創新，此時這些企業自發、自愿地聚集在一起，并出于合作的需要逐漸呈現出網絡組織形態。同時，科技型小微企業創新網絡的開放性使得它能根據研發的需要和進程，不斷地吸收新成員加入，逐漸完成由企業家的個人網絡向社會網絡的演變，整個網絡的規模會不斷擴大，網絡系統的結構也逐步變得復雜。

（二）科技型小微企業創新網絡的自我生長

在科技型小微企業創立之初，網絡的運行處于磨合階段，結構、功能和規模很不穩定，隨著時間的推移，網絡內形成一定的規范和秩序，成員之間的合作逐步協調一致，網絡運行進入到建設性合作階段，產生協同效應。在合作過程中，學習能力強的企業很可能掌握核心技術，成為創新網絡中的中心企業（復雜技術集成廠商），科技型小微企業相應也成為由中心企業主導下的創新網絡（謝永平等，2012）。在整個成長過程中，科技型小微企業創新網絡從無序結構發展到有序結構，從簡單結構發展到復雜結構，從小規模合作到大規模合作的過程，最后可能發展成為產業集群。

（三）科技型小微企業創新網絡的自我調節

隨著科技型小微企業創新網絡的成長，創新網絡的運行進入到成熟期，這時，創新主體的關系比較穩定，相互之間的共同認知度較高，網絡內形成了良好的社會資本，比如“信任”、“互惠”、“忠誠”等（蔣同明等，2011）。但是，網絡不可能總是穩定不變的，創新系統中總是存在許多微小漲落因素，比如科學技術發展、政府政策、市場需求等外部環境變化，這些因素的變化都會影響創新網絡的漲落。那么，在科技型小微企業創新網絡中，參與者可以通過改變網絡結構，或者改變成員的角色和分工，或者吸收別的創新主體加入網絡，或者退出網絡，或者加入到另外一個網絡組織而促使網絡與另外一個網絡結盟形成一個更大的網絡，使網絡重新走向另一個平衡態。

（四）科技型小微企業創新網絡的自我衰退

自組織理論一般不包括退化，但系統的自我衰退也是個值得關注的問題。小微企業創新網絡的治理主要依靠自組織治理，這種治理方式的基礎是信任和信譽，沒有嚴格的控制中心，所以存在一定的風險，成員之間可能會由于文化的沖突、價值觀的差異、資源的不融合、目標的不一致等原因而合作失敗。另外，科技型小微企業通常是為了科技項目的合作或者新技術開發而走到一起，當研發任務完成后，在沒有新的市場機會出現的情況下，創新網絡就會自動解散，這也是一個自我衰退的過程，如果市場上新的機會出現，小微企業又會自動結交起來，形成新的創新網絡。

科技型小微企業創新網絡自組織演化的動力機制

科技型小微企業創新網絡的演化是在沒有任何外部指令作用條件下發生的，那么，它的內生發展動力是什么？按照伊利亞·普里戈金的耗散結構論，不斷輸入外界的物質、能量和信息是系統進化的真正動力。正是由于外部復雜多變的環境，促使科技型小微企業創新網絡不斷優化其結構和功能。DeBresson和Amesse（1991）指出，強烈的技術和市場的不確定性是小微企業進入創新網絡的外部條件,通過創新網絡可以將該不確定性內在弱化。那么本文認為對于科技型小微企業創新網絡而言，促進網絡系統規模增加、結構有序化的動力機制應包括兩方面：

（一）創新的復雜性

在信息時代，企業創新不可能在封閉的環境下完成，創新系統與外部環境之間持續不斷地發生著資金、物質和信息的交流。而構成外部環境的市場、資金、科技、文化、政策等因素之間又是錯綜復雜、動態多變的，這必然增加創新活動的復雜性。另外，從創新活動過程來看，創新活動不是簡單的線性鏈條，而是一種復雜的涌現現象（宋剛等，2008）。各種創新要素在協同和競爭過程中，受到企業內外部環境的干擾會偏離平衡狀態，產生漲落，從而推動企業不斷創新。其中，政府、企業、高等院校、科研院所、中介服務機構、社會公眾等構成了創新主體；人才、資金、信息、制度、文化等構成了創新要素，這些主體和要素之間相互關聯、相互交織、相互影響，共同決定著創新的成敗。

（二）創業者特質

創業者特質是指創業者以心理為基礎而形成的支配創業行為的穩定性特征，趙觀兵、梅強、萬武（2010）把創業者特質分為四個維度，包括風險傾向、成就需要、內控制源、不確定性容忍等。敢于冒險的創業者會積極主動地尋找機會，并與外部組織建立廣泛的關系網絡，獲得創新活動所需要的信息和資源，從而抓住市場機會，那么交易成本和組織成本低的網絡組織為他們提供了一種最好的利用外部資源的途徑。創業者的自信、自我導向、自我控制等內控制源特質如果足夠強大，就很少會去尋求外部的幫助和支持，網絡的發展和演變就會受到影響；創業者的不確定性容忍度越小，就越可能與別的企業開展合作，以減少不確定性，降低創新風險；另外，創業者的戰略目標、教育背景、社交能力等也是影響網絡演化的特質。

結論及啟示

作為技術創新主體中最為活躍的群體，科技型小微企業已經成為我國未來發展的重點。如何提升自己的競爭力，在強手如林的市場競爭中站穩腳跟，是擺在科技型小微企業面前的一道不可逾越的課題。近年來，在扶持小微企業的發展上，國家給予了很多優惠政策。但是，“打鐵還需自身硬”，只有依靠自己才能實實在在的發展。創新網絡的構建有利于科技型小微企業對知識尤其是隱形知識的吸收，而隱形知識正是技術創新的關鍵因素。那么，在科技型小微企業創新網絡治理中，如何充分發揮好科技型小微企業創新網絡的作用呢？

第一，要把各個參與者看作能動的主體，充分調動他們的積極性、主動性和創造性。在科技型小微企業的創新網絡中，各個成員之間都平等參與，共同遵守的規則不是被某個特權階層所提出，而是在依靠長時間交易基礎上建立的一種彼此信任關系，是一種自發、自主、自覺的治理行為，這也是這種網絡充滿活力的原因，因此政府部門要創造寬松的外部環境，培育他們的創新精神，保護成員創新的積極性和主動性。

第二，參與方要處理好成員之間競爭和合作的關系。網絡組織本身就是一種競合組織，一定的競爭關系可以激發網絡成員的創新活力，并能夠清楚認識自身的競爭能力；但要正視一定程度的競爭和沖突，防止過度的競爭，以免網絡陷入混亂狀態。因此，要培養其合作關系，穩定的合作關系要建立在共同利益的基礎上，從網絡組織的建立初期，潛在合作企業就應該從企業的人才知識結構、工藝流程、產品或服務等方面進行分析，尋找基于共同利益的合作機會，形成一定的互補性創新資源結構。

第三，政府要扮演創新網絡的組織者、協調者以及支持者的角色。科技型小微企業創新網絡的成員基本上是小型、微型企業，都正處于創業階段，為了追求短期利益、促進自身的快速發展，創新活動有可能偏離國家政策。因此，政府部門一方面要在創新網絡的初創階段，加強中介服務，建立科技型小微企業信息庫，提供企業的規模、人才數量、合作項目、合作意愿、優勢資源等信息，消除彼此間在信任和理解上的障礙，幫助潛在合作方尋找到合適的合作對象。另一方面要加強政府的調節和監管職能，防止自組織創新網絡因為其自發性陷入“鎖定”狀態。

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