貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口影響的實證研究

汪五一，滕蔚然，劉　鵬

（1.安徽工業(yè)大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002；2.上海正晟投資有限公司，上海 200051）

·經濟觀察

貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口影響的實證研究

汪五一1，滕蔚然1，劉鵬2

（1.安徽工業(yè)大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002；2.上海正晟投資有限公司，上海 200051）

隨著中國鋼鐵產業(yè)快速的發(fā)展和世界經濟環(huán)境的變化，涉華鋼鐵產品貿易摩擦日趨激烈。文章分析了中國鋼鐵產品出口貿易摩擦的概況，運用理論分析與實證分析相結合的方法，詳細分析貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口規(guī)模、出口市場結構以及國際競爭力的影響，對貿易摩擦的影響進行了總結：負面影響主要是出口規(guī)模的萎縮、限制相關企業(yè)的發(fā)展和提高出口貿易的成本，正面影響主要是促進貿易地理方向的多元化、產生優(yōu)勝劣汰效應和促進技術創(chuàng)新。

貿易摩擦；中國鋼鐵產品出口；貿易救濟；聯(lián)立方程組模型

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2015.01.015

一、引　言

近幾年來，中國的鋼鐵行業(yè)步入“微利時代”，行業(yè)龍頭寶鋼的收益率也呈現(xiàn)出持續(xù)下滑的趨勢。尤其是在整體產能過剩的背景下，各國（地區(qū)）金融危機后的經濟復蘇進程分化，歐美日的自護性持續(xù)增強，貿易保護主義抬頭，涉及中國鋼鐵產品的貿易摩擦密集爆發(fā)，反傾銷、反補貼以及保障措施等貿易救濟調查層出不窮，僅2012年一年內中國鋼鐵產品就遭遇國外26項貿易救濟調查。歐美等國家（地區(qū)）針對中國鋼鐵產品的貿易保護形式呈現(xiàn)深層次與多手段的特點，涉案產品開始由低附加值產品轉向高附加值產品，且部分新興經濟體也開始效仿歐美對中國啟動類似調查。貿易摩擦的加劇嚴重影響了中國鋼鐵產業(yè)的對外貿易效益，同時也影響了整個鋼鐵產業(yè)的生存與發(fā)展。

早期國外研究的貿易摩擦類型以關稅形式為主，例如Johnson（1954）指出一國追求關稅效應最大化的同時，對方也將采取相應的措施，實際的貿易摩擦隨之產生［1］。Stern（1973）不僅分析了由關稅歧視造成的貿易摩擦，還研究了自愿與強制性配額限制以及其他非關稅措施［2］。這些貿易摩擦類型可統(tǒng)稱為傳統(tǒng)的貿易摩擦形式。隨著貿易自由化進程的加速推進，更具隱蔽性的非關稅保護措施受到了越來越多的關注，例如Sherman（2006）探討了反傾銷、反補貼、保障措施以及301條款等各種合法的貿易救濟措施，而這些貿易摩擦的類型可以歸納為現(xiàn)代貿易摩擦形式［3］。國外有關鋼鐵貿易摩擦的研究多圍繞美國的貿易政策和行為展開，例如Jae W.Chung（1998）以美國“701條款”與“731條款”為基礎研究了美國貿易救濟法在國外加工鋼材進口過程中的實施，結論表明貿易救濟措施是有效的［4］。Peter Goldstein（2001）指出美國政府批準對國外進口鋼鐵產品實施貿易救濟措施，其目的在于獲得國內主要鋼鐵生產商的政治支持，但該行為會刺激國外鋼鐵生產商通過WTO機制采取報復性措施［5］。Hidetaka Yoshimatsu（2003）研究了東亞各國政府針對美國鋼鐵業(yè)的貿易保護措施所制定的應對政策，其中特別探討了日本和韓國政府的回應行為，并指出美國頻繁的反傾銷行為刺激了日韓鋼鐵產業(yè)積極調整本國市場結構，更加注重質量和技術競爭，并不斷增加對外投資合作以轉移貿易摩擦［6］。James P.Durling（2006）以1996-2001年全球熱軋鋼反傾銷案件為基礎，分析反傾銷措施是否引致貿易轉向效應和貿易偏轉效應，研究結果表明反傾銷措施不可能從根本上保護本國的鋼鐵產業(yè)［7］。Chad P.Bown（2013）在2002年美國鋼鐵保障措施案的基礎上研究了美國貿易保護政策的影響效應，并指出應用保障措施與歧視性反傾銷措施的效果幾乎一致［8］。

中國在鋼鐵產品對外貿易摩擦中一直處于相對被動的地位，越來越多的鋼鐵產品成為貿易制裁的對象，鋼鐵產品的出口已經成為中國對外貿易摩擦的“重災區(qū)”，因此國內對鋼鐵產品貿易摩擦的研究多集中在出口貿易方面。董曉（2009）借助大國模型組建的數量模型等分析鋼鐵貿易摩擦對于進口國和中國（出口國）的經濟效應，認為我國鋼鐵對外貿易摩擦的總效應是積極的，并運用格蘭杰因果檢驗法檢驗我國對外貿易摩擦的影響因素，結合案例探討了我國對外鋼鐵貿易摩擦中的利益得失［9］。田暉（2010）分析了我國鋼鐵產品的出口情況、貿易摩擦現(xiàn)狀及應對策略［10］。劉軍（2011）系統(tǒng)研究了中國鋼鐵產品頻遭反傾銷的現(xiàn)狀、特點、成因及經濟效應［11］。此外，由于美國一直是中國在鋼鐵對外貿易中產生貿易摩擦最頻繁和最激烈的國家，因此相關的研究成果也多集中在中美之間，例如佟福全（2002）在分析中美鋼鐵貿易摩擦形成原因的基礎上，指出鑒于持續(xù)的貿易戰(zhàn)往往會造成兩敗俱傷的局面，協(xié)商是解決貿易爭端較好的途徑［12］。沈瑤（2003）指出中國與歐美發(fā)達國家比較在鋼鐵產品生產率等方面存在較大的差距，面對競爭日益激烈的國際鋼鐵市場，中國必須從規(guī)模經濟與產品結構兩個方面增強中國鋼鐵行業(yè)的國際競爭力［13］。曲超（2005）重點分析了美國鋼鐵保障措施“201法案”和“421特殊保障措施”及其對中國鋼鐵業(yè)造成的影響和損失［14］。周志鴻（2010）將鋼鐵業(yè)與銅行業(yè)進行對比分析，研究結果表明鋼鐵業(yè)成為貿易摩擦重災區(qū)的根本原因是其巨大的出口量，同時鋼鐵的消費結構與主要進口國家的消費結構相似，出口產品與進口國家的產品結構相似是貿易爭端多發(fā)的主要原因［15］。毛竹（2011）認為美國金融危機后，政治因素成為影響中美鋼鐵貿易摩擦的重要因素之一，其中美國鋼鐵工人聯(lián)合會是中美鋼鐵貿易摩擦的一股強大助推力［16］。陶忠元等（2012）研究了中美鋼鐵貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口及其競爭力的影響，結果顯示中美鋼鐵貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口產生了較顯著的負面影響，但對中國鋼鐵產品出口競爭力的影響并不顯著［17］。間欣（2012）基于我國鋼鐵行業(yè)的數據就美國對中國反傾銷政策做了實證研究［18］。對與其他國家（地區(qū)）的鋼鐵貿易摩擦研究亦有成果，如張明（2013）對中歐鋼鐵貿易關系的探討［19］，鄭玲（2014）對東盟對華鋼鐵產品反傾銷動因及應對措施的研究［20］。

二、中國鋼鐵產品出口貿易摩擦概況①

中國出口的鋼鐵產品以及出口貿易摩擦中的涉案產品以成品鋼材為主，考慮各項數據的可得性，本文主要考察成品鋼材的出口貿易摩擦情況。

（一）鋼鐵產品出口貿易摩擦的總體數量特征

隨著中國鋼鐵產業(yè)綜合實力和競爭力的不斷加強，鋼鐵產品出口規(guī)模迅速擴增，鋼鐵業(yè)已成為繼紡織業(yè)之后中國對外貿易摩擦的又一個“重災區(qū)”，嚴重影響中國鋼鐵產品的出口貿易效益。1996至2012年，中國鋼鐵產品共受到147項貿易救濟立案調查。1996至2006年，中國鋼鐵產品每年面臨的貿易摩擦案件數基本保持在10起以內。而在2007年，中國鋼鐵產品受到來自美國、加拿大、歐盟等6個國家（地區(qū)）的11項貿易救濟調查。2008年這一情勢愈演愈烈，美國、加拿大、歐盟等8個國家（地區(qū)）對中國鋼鐵產品發(fā)起19項貿易救濟調查，自此之后每年的案件數量均保持在10起以上，中國鋼鐵行業(yè)已進入對外貿易摩擦密集期。

（二）鋼鐵產品出口貿易摩擦的形式特征

1.反傾銷是主要形式

反傾銷作為WTO所允許的一種合法貿易救濟措施，憑借其易于實施且能夠快速有效抑制進口規(guī)模等諸多優(yōu)點，已經成為各國保護其國內鋼鐵產業(yè)的首選措施。就中國鋼鐵產品貿易摩擦的形式來看，反傾銷已成為國外對華鋼鐵產品的主要貿易救濟方式，1996-2012年國外對華鋼鐵產品的貿易救濟調查中101起為反傾銷調查，占總調查案件數量的68.7%，其中有17起反傾銷與反補貼合并的“雙反”案件。特別是2012年，中國鋼鐵產品共受到國外26項貿易救濟調查，其中16起為反傾銷調查，值得注意的是這16起反傾銷調查中的3起“雙反”調查，涉案金額較高且影響巨大，嚴重阻礙中國涉案鋼鐵產品的出口。

2.反補貼調查的增加

2003年澳大利亞對華熱軋鋼板“雙反”案是中國鋼鐵產品出口首次遭遇到國外反補貼調查。2006 年7月，鋼管進口委員會、美國鋼鐵學會與北美特種鋼產業(yè)協(xié)會等組織聯(lián)合向政府提交了《中國政府對其鋼鐵工業(yè)進行補貼的新報告》、《中國綜合癥：補貼和政府干預是如何造就世界最大的鋼材工業(yè)》、《中國政府對不銹鋼產業(yè)的補貼》等一系列報告［21］，隨后從2007年開始中國鋼鐵產品出口每年均會受到5起以內的反補貼調查，截至2012年中國鋼鐵產品出口共遭到國外18起反補貼調查，這意味著國外對中國鋼鐵出口的關注已開始從企業(yè)層面轉向行業(yè)政策層面，一旦被認定存在補貼行為，將對中國鋼鐵產業(yè)乃至整個宏觀經濟調控產生非常不利的影響，使中國鋼鐵產品出口面對更加嚴峻的貿易摩擦現(xiàn)狀。隨著經濟全球化進程的不斷推進，國外會越來越關注中國的各項貿易政策和產業(yè)政策，因此鋼鐵產品出口反補貼調查的增加不容忽視。

3.保障措施

1999年美國對進口鋼盤條發(fā)起的保障措施調查為全球首例鋼鐵產品保障措施案件，隨后2001年全球鋼鐵產業(yè)陷入發(fā)展低谷，為了保護國內鋼鐵企業(yè)，美國和智利先后對部分鋼鐵產品發(fā)起保障措施調查，2002年又有歐盟、墨西哥以及保加利亞等6國（地區(qū)）對部分鋼鐵產品啟動保障措施調查，從而掀起全球鋼鐵貿易摩擦的浪潮。2003至2006年全球未發(fā)生涉及鋼鐵產品的保障措施案件，但2007年之后保障措施再次被烏克蘭、印度、印度尼西亞以及馬來西亞等發(fā)展中國家啟用。截至2012年共有25項涉及中國鋼鐵產品的保障措施調查，其中不得不提的是美國的“201法案”。

2002年3月美國政府正式宣布將根據美國貿易法案201條款，對部分主要鋼鐵品種實施為期3年的關稅配額措施或征收8%～30%的進口附加稅，以抵制國外進口鋼鐵產品的輸入。這是美國歷史上對國外鋼鐵產品實施的最嚴重的一次進口限制，引起世界各國的不滿甚至報復性威脅，中國、歐盟、俄羅斯、韓國等鋼鐵出口國（地區(qū)）紛紛卷入這次貿易大戰(zhàn)。“201法案”是中國入世第一案，即使美國最后取消了這次針對鋼鐵產品的保障措施，該案對中國鋼鐵產品出口的影響也是顯而易見的。不僅首鋼和攀鋼等一些國內鋼鐵企業(yè)受到了直接的貿易損失，而且美國保障措施的實施造成被擠出的大量國際鋼鐵產品紛紛轉向中國市場，從而造成中國鋼鐵產品大量過剩、貿易秩序混亂等一系列連鎖反應。

4.特別保障措施

特別保障措施是專門針對特定國家的歧視性貿易限制措施。截至2012年，中國鋼鐵產品于2005、2008和2012年分別遭受來自美國、俄羅斯和印度的3起特別保障措施調查。其中需要特別注意的是2005年美國發(fā)起的“421特別保障措施案”，美國兩家行業(yè)協(xié)會與七家鋼鐵生產商聯(lián)合對來源于中國、德國及土耳其的非合金焊縫鋼管提起特別保障措施的申請。同年10月，美國國際貿易委員會裁定中國標準鋼管存在“市場擾亂”行為，隨后將該案移交美國貿易談判代表辦公室，雖然布什總統(tǒng)最終決定不對中國鋼管采取特保措施，但由于該案涉及總統(tǒng)裁量權，并且是中國受到的第一起鋼鐵特保措施調查，其影響同樣不容忽視。

（三）鋼鐵產品出口貿易摩擦的國別分布

中國鋼鐵產品出口遭遇貿易摩擦較嚴重的國家（地區(qū)）主要分布在美洲、歐洲和澳洲。在1996-2012年中國鋼鐵產品受到的147項貿易調查中，來自美國、歐盟、加拿大以及澳大利亞4個國家（地區(qū)）的案件數占總案件數的近一半。其中，美國是中國鋼鐵產品的主要出口國之一，隨著中美貿易規(guī)模的不斷擴大，中美貿易摩擦也因貿易不平衡而日趨頻繁。美國認為由中國進口的鋼鐵產品對其國內市場的價格造成一定的負面沖擊，導致本國鋼鐵企業(yè)產能下降，工人大量失業(yè)，因此不斷對原產于中國的鋼鐵產品發(fā)起貿易救濟調查。美國是對中國鋼鐵產品發(fā)起貿易救濟調查最多的國家，1996-2012年美國對華鋼鐵產品共發(fā)起30項貿易救濟調查，占總案件數的約1/5之多。

此外，2005年之前印度、泰國、印尼與拉美多國等新興市場未對中國鋼鐵產品發(fā)起過貿易救濟調查，但隨著這些新興市場的崛起，中國鋼鐵產品已逐漸成為他們的競爭對象，因此2006年以后在諸多對中國鋼鐵產品發(fā)起的貿易救濟調查的國家中，這些新興經濟體表現(xiàn)同樣較為活躍。尤其是在2009金融危機后，一些新興經濟體受歐美“以鄰為壑”的貿易保護政策影響，開始加入貿易保護主義浪潮，且直指包括中國在內的其他發(fā)展中國家。

三、貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口的影響

（一）貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口影響的理論分析

1.貿易摩擦對出口規(guī)模的影響

據Bown和Crowley（2007）關于直接貿易效應的研究，貿易救濟措施可能會產生四種不同的貿易效應，即貿易限制效應、貿易偏轉貿易、貿易轉向效應及貿易抑制效應［22］。其中貿易限制效應（Trade destruction effect）是指，由于貿易救濟措施會增加涉案產品的出口成本，一旦被裁定生效并實施，就會直接影響涉案產品從出口國到進口國的貿易流量，明顯限制來自出口國的貿易額，對于高稅率的貿易摩擦案件更是如此。貿易偏轉效應（trade deflection effect）指的是，指控國貿易救濟措施的實施致使涉案產品對指控國的出口受到阻礙，造成指控對象國轉向第三方市場以減少自身經濟損失并維持貿易平衡。貿易轉向效應（Trade diversion effect）是指，貿易救濟措施的實施刺激進口國從非指控對象國的進口，即由指控對象國進口轉向非指控對象國。貿易抑制效應（Trade depression effect）是指，當貿易偏轉效應不能抵消貿易限制效應時，指控對象國對外出口貿易總量將有所減少，從而有可能導致指控對象國對原材料等有關產品進口量的下滑。本章將重點分析從指控對象國角度出發(fā)的貿易限制效應和貿易偏轉效應。

根據貿易限制效應和貿易偏轉效應的定義可以看出，兩種效應的同時存在使得貿易摩擦對出口規(guī)模的影響具有不確定性。貿易限制效應可能導致出口產品被部分或完全擠出進口國市場，從而導致出口規(guī)模的縮減。然而，貿易偏轉效應可能使得出口產品轉向其他國家，從而減少貿易摩擦對出口規(guī)模的負面影響，甚至可能擴大出口規(guī)模。此外，如果貿易救濟措施為針對某國部分企業(yè)的反傾銷、反補貼等，此類措施的實施會使得該國非涉案企業(yè)的關稅相對下降，從而刺激該類出口商的出口，同時涉案產品進口價格的上漲同樣會刺激該產品生產商的生產和出口商的出口。

2.貿易摩擦對出口市場結構的影響

出口市場結構的過度集中會使出口國的貿易風險增大，過分依賴個別國家，一旦與該國發(fā)生貿易摩擦，就會給出口國帶來巨大的損失，直接影響國民經濟的發(fā)展與穩(wěn)定。從出口國的角度來看，理論上貿易摩擦過程中的貿易偏轉效應有利于實現(xiàn)涉案產品出口市場結構的多元化。董曉（2009）研究指出，由于貿易救濟措施的實施會提高出口國涉案產品的銷售成本，該產品在進口國市場的份額相應減少，為了彌補這部分損失，出口國涉案企業(yè)不得不開拓新的出口市場，從而促進出口市場結構的調整與優(yōu)化［9］。此外，與個別國家（地區(qū)）貿易摩擦的頻繁發(fā)生也會使相關企業(yè)意識到出口市場高度集中的缺陷，從而致力于開拓其他區(qū)域的市場。因此實際上，貿易摩擦對出口市場結構的影響也是貿易偏轉效應促成的結果。

3.貿易摩擦對出口競爭力的影響

從產品的出口競爭力來看，貿易摩擦過程有助于刺激相關產品的技術創(chuàng)新，從而提高產品的技術水平和出口競爭力。張小平（2010）研究指出，貿易摩擦對單純依靠低價格、低附加值、低技術含量的產品出口具有較強的阻礙作用，使一些競爭力弱的企業(yè)退出市場，同時迫使未退出市場的企業(yè)通過提升產品技術含量、提高勞動生產率以及擁有自主知識產權等辦法來增強產品的出口競爭力［23］。一些特殊的貿易摩擦形式如技術性貿易壁壘，對技術水平有直接的要求，對產品出口競爭力提升有更加明顯的作用。

從企業(yè)的出口競爭力來看，貿易摩擦的增多對出口國生產企業(yè)和出口企業(yè)均會產生優(yōu)勝劣汰的效應。首先，貿易摩擦將淘汰競爭力相對較弱的中小企業(yè)，優(yōu)化資源合理配置，落后企業(yè)的退出對整個產業(yè)來說無疑是一個帕累托改進過程；其次，小企業(yè)的退出為相對大型企業(yè)提供了更多的市場和空間，在規(guī)模經濟的作用下，大型企業(yè)的規(guī)模與競爭力將不斷擴增，有助于出口國企業(yè)與國外同類企業(yè)相抗衡以奪得更多的國外市場；最后，貿易摩擦淘汰小型企業(yè)并發(fā)展大型企業(yè)，使得大型企業(yè)在具有雄厚的資金實力后，能夠提高技術水平，取得國際范圍內的絕對競爭力。

（二）貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口貿易影響的實證分析

聯(lián)立方程組模型以系統(tǒng)的視角研究各個變量之間的相互影響和作用，能夠較完整有效地把經濟系統(tǒng)中的互動關系表現(xiàn)出來。考慮變量之間可能存在的互動關系，聯(lián)立方程模型比單方程模型更加適合用來研究貿易摩擦和產品出口規(guī)模、出口市場結構以及國際競爭力之間相互關系，估計效果也更加有效。

1.變量說明

為保證數據的完整性，樣本選擇從統(tǒng)計資料較為完備的1996年開始，樣本區(qū)間為1996-2012年，主要變量說明如下：

（1）貿易摩擦案件數量（y）。案件統(tǒng)計包括世界各國（地區(qū)）發(fā)布的對華鋼鐵產品反傾銷、反補貼、保障措施和特保措施案件，案件狀態(tài)包括正在調查、仍在實施措施和已終止措施，相關數據來源中國貿易救濟信息網案件數據庫。

（2）鋼材出口額（ex）。中國歷年鋼鐵產品出口以成品鋼材為主，因此以中國歷年鋼材出口總額代表鋼鐵產品的出口規(guī)模，相關數據來源中國統(tǒng)計年鑒。

（3）赫芬達爾指數（h）。赫芬達爾—赫希曼指數（HHI），簡稱赫芬達爾指數，是一種測量市場集中度的綜合指數，被政府部門與經濟學界所廣泛使用，本文以HHI指數測算的出口市場集中度來考察出口市場結構的變化，赫芬達爾指數越高說明出口市場結構越集中，反之則說明出口市場越分散。計算公式為：

H=∑（Xi/T）2

其中，H表示出口市場赫芬達爾指數，Xi表示某產品出口到i市場的出口額，T表示該產品出口總規(guī)模，考慮指標的可計算性，本文將中國鋼材的出口市場分為亞洲、歐洲、北美洲、拉丁美洲、非洲以及大洋洲六個市場，相關數據來源于寶鋼經濟研究院數據庫。

（4）貿易競爭優(yōu)勢指數（tc）。TC指數是指一國對某產品進口與出口的差額占兩者總額的比例，是研究該產品國際競爭力的有效方法之一，能夠較清晰和直觀地反映一國的該產品在國際市場內是否具有競爭優(yōu)勢。

TC指數=（出口額-進口額）/（出口額+進口額）

TC指數取值范圍為（-1，1），若TC指數為負值，則表明該類商品不具國際競爭力，且越趨于-1競爭力越弱；指數等于零，說明該商品為產業(yè)內貿易，競爭力與國際水平相同；若TC指數為正值，則表明該商品具有較強的國際競爭力，越趨于1競爭力越強。四個主要變量的描述性統(tǒng)計結果如表1所示。

表1　變量的描述性統(tǒng)計

2.平穩(wěn)性檢驗

由于本文選取的數據類型為時間序列，因此在回歸之前需要對變量平穩(wěn)性進行檢驗，以降低偽回歸風險。為了減小數據的波動，避免異方差問題，將數據波動較大的變量y與變量ex進行對數處理，相應的對數值分別用lny和lnex表示。數據平穩(wěn)性檢驗方法有多種形式，本文主要采用ADF方法對數據是否存在單位根進行分析。檢驗結果見表2。

表2　變量的ADF檢驗結果

由表2的檢驗結果可知，在5%的顯著水平下，所選取的經濟指標原數列均為非平穩(wěn)序列，并且經過一階差分后得到平穩(wěn)序列，即時間序列l(wèi)ny、lnex、h和tc具有一階單位根，為同階單整序列。

3.Johansen協(xié)整檢驗

本文采用Johansen協(xié)整檢驗法對系統(tǒng)中的變量lny、lnex、h和tc進行協(xié)整檢驗，結果如表3所示。由表3可知，在5%的顯著性水平下，四個變量之間存在協(xié)整關系。

表3　Johansen協(xié)整檢驗結果

4.聯(lián)立方程組模型的GMM回歸結果及分析

在聯(lián)立方程組的設定過程中，不能僅考慮本章分析中貿易摩擦對出口規(guī)模、出口市場結構以及出口競爭力的影響，還需綜合考慮各被解釋變量之間的相互作用。張小平（2010）為了檢驗浙江省貿易摩擦對該省出口規(guī)模、對外貿易市場結構以及對外貿易競爭力的影響，分別使用出口額、赫芬達爾指數以及競爭力優(yōu)勢指數作為被解釋變量，建立三個獨立的方程進行多元線性回歸，回歸結果中的各項參數表明方程整體設定正確［23］。本文在此基礎上，綜合考慮三個多元方程的系統(tǒng)性以及各被解釋變量滯后項的影響，構建由出口規(guī)模方程（EX方程）、出口市場結構方程（H方程）和競爭優(yōu)勢方程（TC方程）所組成的聯(lián)立方程組模型。通過對聯(lián)立方程中內生變量不同滯后項的統(tǒng)計檢驗，發(fā)現(xiàn)只有滯后一期變量，即lnex（-1）、h（-1）、tc（-1）對被解釋變量具有顯著影響。基于上述基本思路，構建以下出口規(guī)模、出口市場結構以及出口競爭力的聯(lián)立方程模型，其基本形式如下：

lnex=β10+β11lny+β12h+β13tc+β14lnex（-1）+u1（1）

h=β20+β21lny+β22tc+β23lnex+β24h（-1）+u2（2）

tc=β30+β31lny+β32lnex+β33h+β34tc（-1）+u3（3）

其中，lnex（-1）、h（-1）、tc（-1）分別表示相應變量的一階滯后項，βij（i=1，2，3；j=0，1…4）分別為相應變量的系數，ut（t=1，2，3）為模型誤差項。需要說明的是：聯(lián)立方程基本模型中選取的解釋變量只是根據相關的經濟理論與統(tǒng)計檢驗，反映出其與被解釋變量之間可能存在的關系，而聯(lián)立方程模型設定的合理性則最終取決于實證分析中該模型的估計結果，即根據各統(tǒng)計檢驗值、顯著性水平以及擬合優(yōu)度等判定方程的合理性。

考慮普通最小二乘法（OLS）、極大似然法（ML）等傳統(tǒng)估計方法均存在一定的局限性，而由于廣義矩陣估計法（GMM）是矩陣估計方法的一般化，它允許隨機誤差項存在異方差和序列相關，得到的參數估計量比其他方法更為有效。根據聯(lián)立方程組模型識別的階條件和秩條件易知，EX方程、H方程和TC方程均為恰好識別的，因此本文可采用廣義矩陣估計法（GMM）通過eviews6.0對聯(lián)立方程進行參數估計。按照聯(lián)立方程系統(tǒng)的設定，在估計過程中將出口額、赫芬達爾指數和貿易競爭優(yōu)勢指數三個變量作為模型的內生變量，而其余變量均默認為工具變量。GMM回歸估計結果有效的前提是工具變量的有效性，本文使用Sargan值檢驗工具變量的有效性，下文在實證結果中分別給出了AR（2）統(tǒng)計量對應的P值和Sargan統(tǒng)計量對應的P值以判斷GMM回歸估計的有效性。表4是聯(lián)立方程1-3的GMM回歸結果參數表。

表4　聯(lián)立方程模型GMM回歸結果

從回歸檢驗統(tǒng)計量來看，Sargan檢驗的結果說明工具變量是有效的，即工具變量和誤差項不相關。AR（2）檢驗說明一階差分后的殘差不存在二階自相關，DW檢驗值說明殘差序列自相關性不嚴重，綜上說明模型的設定基本合理。觀察表4的回歸結果可以發(fā)現(xiàn)，三個方程調整后的擬合優(yōu)度良好，且三個方程中變量lny的系數均在5%的顯著水平下統(tǒng)計顯著。整體來看，表4中的GMM回歸結果質量較好，可以較為準確地刻畫貿易摩擦對中國鋼鐵產品出口額、赫芬達爾指數以及國際市場占有率的影響。由此，得到貿易摩擦案件數量與出口額、赫芬達爾指數以及貿易競爭優(yōu)勢指數聯(lián)立方程的具體形式：

lnex=9.9561-0.5118lny-2.5279h+1.8848tc-0.4785lnex（-1）（4）

h=1.037 1-0.031 9lny-0.064 5tc-0.029 7lnex-0.049 5h（-1）（5）

tc=-3.212 3+0.113 4lny+235 3lnex-0.588 6h-0.123 5tc（-1）（6）

從（4）式可以看出貿易摩擦案件數量與鋼鐵產品出口額呈負相關關系，即貿易摩擦案件數量的增加將導致出口規(guī)模的縮減。這說明，貿易摩擦所產生的貿易偏轉效應未能抵消貿易限制效應的負面影響，對中國鋼鐵產品的出口規(guī)模產生了顯著的壓制作用。同時，赫芬達爾指數與出口額之間呈負相關關系，但這種關系并不十分顯著，而貿易競爭優(yōu)勢指數與出口額之間高度的正相關關系則說明國際競爭力的提升同樣有助于提升出口規(guī)模，這與前文所述的經濟理論是基本相符的。

從（5）式可以看出貿易摩擦案件數量與赫芬達爾指數呈負相關關系，即貿易摩擦案件數量的增多將導致出口市場集中度的降低。這說明，貿易摩擦所產生的貿易偏轉效應有助于實現(xiàn)中國鋼鐵產品出口的地理方向多元化，使中國鋼鐵產品出口市場更加分散與均勻。同時，出口額與貿易競爭優(yōu)勢指數均對赫芬達爾指數產生負影響，即出口規(guī)模與競爭力的增大會使出口市場更加分散，但這種作用并不十分顯著。

從（6）式可以看出貿易摩擦案件數量與貿易競爭優(yōu)勢指數呈正相關關系，即貿易摩擦案件數量的增多反而導致貿易競爭優(yōu)勢指數的提高。這一結果說明貿易摩擦對中國鋼鐵產品國際競爭力的提升確實存在正面的促進作用，這主要是由于中國鋼鐵產業(yè)在出口貿易摩擦過程中產生的優(yōu)勝劣汰效應和技術提升效應。同時，出口規(guī)模的增加有助于國際競爭力的提升，而出口市場集中度對出口競爭力的影響則不是十分顯著。

四、總　結

（一）負面影響

1.出口規(guī)模的萎縮

鋼鐵產品出口在調查國市場的萎縮主要由貿易限制效應所造成，貿易限制效應對中國鋼鐵產品出口到調查國產生了十分明顯的抑制效果，在調查國國內的市場份額急劇下降，尤其如美國這樣的鋼鐵產品進口大國，向這些市場出口受挫對中國鋼鐵產品生產商和出口商均是巨大的損失。雖然出口貿易偏轉效應的存在會使中國鋼鐵產品重新發(fā)掘出新的市場，但從實證分析的結果來看，中國鋼鐵產品出口貿易摩擦所產生的貿易偏轉效應未能抵消貿易限制效應，總體出口規(guī)模依然會受到貿易摩擦的負面沖擊。

2.限制相關企業(yè)的發(fā)展

頻繁遭遇鋼鐵產品貿易摩擦必然會對中國相關企業(yè)帶來巨大的經濟損失，涉案企業(yè)的正常經營活動都將受到嚴重的影響，甚至一些競爭力弱的企業(yè)難以維持被迫退出國際市場，從而限制了中國相關企業(yè)和產業(yè)的發(fā)展。

3.提高出口貿易的成本

中國鋼鐵企業(yè)的競爭力很大程度上來自低成本的勞動力和資源，特別是廉價的勞動力成本在較長時間內是中國鋼鐵行業(yè)的成本優(yōu)勢所在。然而從短期來看，無論是征收反傾銷稅、反補貼稅、專利費還是設置技術壁壘，都會導致中國鋼鐵產品在對外輸出過程中各種費用的大幅度上升，出口成本和交易成本增加，降低中國鋼鐵產品出口的貿易收益和國際市場競爭力。

（二）正面影響

1.貿易地理方向多元化

鋼鐵產品出口市場結構的集中和貿易擴張的不平衡，不僅容易引發(fā)一些國家與中國的貿易摩擦，而且不利于中國長期的國際市場開發(fā)和提高國際市場占有率的收效。實證分析中相關的GMM回歸結果表明，從長期來看，中國鋼鐵產品出口貿易摩擦的增多會降低鋼鐵產品出口市場的赫芬達爾指數，有助于實現(xiàn)中國鋼鐵產品出口的地理方向多元化，有利于中國鋼鐵產品出口貿易的健康發(fā)展。

2.優(yōu)勝劣汰效應

由實證分析結果可知貿易摩擦過程對出口競爭力的提升存在正面影響，說明中國鋼鐵產業(yè)在長期的貿易摩擦過程中產生了良好的優(yōu)勝劣汰效應。淘汰競爭力微弱的鋼鐵企業(yè)有助于實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，大型鋼鐵企業(yè)的擴張雖可能引致壟斷，但一定程度的壟斷在規(guī)模經濟的作用下卻能夠提升大型鋼鐵企業(yè)的國際競爭力。此外，鋼鐵貿易摩擦會激化國內相關企業(yè)間的競爭，競爭會使國內鋼鐵企業(yè)時刻保持警惕性，競爭本身可以提高企業(yè)的生產效率。

3.促進技術創(chuàng)新

中國鋼鐵產品出口頻繁地遭遇反傾銷、反補貼和保障措施等調查，動輒被調查國課以高關稅限制出口，給中國鋼鐵產業(yè)發(fā)展帶來難以估量的損失，而技術創(chuàng)新可以通過提高中國鋼鐵產品的質量和技術含量增強其國際競爭力。貿易摩擦的頻發(fā)會使國內鋼鐵企業(yè)面臨優(yōu)勝劣汰的情勢，從而刺激各個鋼鐵產品生產商積極進行技術創(chuàng)新，提升產品的國際競爭力與企業(yè)的勞動生產率，并最終提高整個產業(yè)的技術水平。

注釋：

①本文第二部分的數據均據中國貿易救濟信息網數據庫整理。

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［責任編輯：張兵］

An Empirical Study on the Impact of Trade Friction on China's Export of Steel Products

WANG Wu-yi1，TENG Wei-ran1，LIU Peng2
（1.School of Business，Anhui University of Technology，Maanshan 243002，China；2.Shanghai Zhengsheng Investment Co.Ltd.，Shanghai 200051，China）

With the rapid development of China's steel industry and the changes of world economic environment，the trade friction related to China's steel products is increasingly showing a fierce trend.This paper analyzes the situation of trade friction in China's export of steel products，and makes a detailed study on the impacts of trade friction on China's export scale，market structure and international competitiveness of steel products by both theoretical and empirical analyses. The paper summarizes the impacts of trade friction as follows： The negative impact is to reduce export scale，place restrictions on the development of related enterprises and raise the cost of export trade.The positive impact is to promote the diversification of trade geographic direction，lead to the survival of the fittest effect and advance technology innovation.

trade friction；China's export of steel products；trade remedy；simultaneous equations model

劉鵬（1980-），男，安徽懷寧人，經濟學博士，研究方向：鋼鐵產業(yè)貿易。

F752；F407.31

A

1007-5097（2015）01-0088-07

2014-09-16

安徽工業(yè)大學與上海正晟投資有限公司合作基金項目（RD13208003）

汪五一（1966-），男，安徽懷寧人，教授，法學碩士，研究方向：鋼鐵產業(yè)貿易與國際化；

滕蔚然（1988-），女，安徽繁昌人，碩士研究生，研究方向：鋼鐵產業(yè)貿易；