淺析知識產(chǎn)權(quán)法激勵功能及其特征

王曉娟

摘要：知識對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越來越重要，知識產(chǎn)權(quán)法律制度也越來越受到從企業(yè)到政府的重視。從現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的歷史脈絡(luò)角度分析，保護(hù)無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利是知識產(chǎn)權(quán)法律制度的理論基礎(chǔ)，但是知識產(chǎn)權(quán)法律制度激勵知識創(chuàng)新的價值定位卻不是自始便有，而是隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸確立的。知識產(chǎn)權(quán)法作為一種獨(dú)特的法律規(guī)范對知識創(chuàng)新具有舉足輕重的影響，知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、轉(zhuǎn)化及保護(hù)程度將更為典型地體現(xiàn)當(dāng)代科技行為主體之間的博弈特質(zhì)。本文從知識產(chǎn)權(quán)法對知識創(chuàng)造主體的公平感知、行為強(qiáng)化、成就期望等角度探討了知識產(chǎn)權(quán)法的激勵功能及其發(fā)生機(jī)制。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)法；激勵功能；發(fā)生機(jī)制

一、知識產(chǎn)權(quán)法的激勵功能概述

法律從本質(zhì)上講是對人的行為選擇的干預(yù)，如果法律對人的行為不能產(chǎn)生影響那就失去了存在價值。應(yīng)該說法律是功利性的，而且這種功利性體現(xiàn)于具體而實(shí)在的社會現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，正如馬克思所說：“對于法律來說，除了我的行為之外，我是根本不存在的。”知識產(chǎn)權(quán)法同樣是對人的行為選擇的干預(yù)，知識產(chǎn)權(quán)法的激勵功能主要側(cè)重于兩個方面：一是對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的一種積極的推動作用，激勵的目的是挖掘知識創(chuàng)造主體的智力潛能，使其創(chuàng)造出更為豐富的知識（科技）成果（這一功能是本文論述的重點(diǎn)）；二是鼓勵知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用主體在知識產(chǎn)權(quán)的價值轉(zhuǎn)換過程中有更多的突破，從而實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對社會進(jìn)步的價值延伸。要闡明知識產(chǎn)權(quán)法的激勵功能，首先要弄清激勵（motivation）的涵義。從表層意義來說，激勵就是調(diào)動人的積極性，至于什么是積極性，則涉及更深層的問題。在人們一切行動的背后，一定有其如此行動的激勵，說明激勵就是為行為提供的動機(jī)，無論是積極的勸誘、消極的制裁，還是努力營造一種“精神風(fēng)氣”，其目的都是影響人的行為，并使人的行為朝向預(yù)期的目標(biāo)。激勵較為抽象，通過觀察激勵所導(dǎo)致的行為，人們已經(jīng)提出了許多關(guān)于激勵的假說。譬如弗魯姆把激勵定義為對個人及低層組織就其自愿行為所作的選擇進(jìn)行控制的過程；愛特金森認(rèn)為激勵是對方向、活力和行為持久性的直接影響；沙托認(rèn)為激勵是“被人們所感知的從而導(dǎo)致朝著某個特定的方向或者為完成某個目標(biāo)而采取行動的驅(qū)動力和緊張狀態(tài)。”從誘因和強(qiáng)化的觀點(diǎn)看，激勵是一種外在適宜刺激，是將外部適當(dāng)刺激（誘因）轉(zhuǎn)化為內(nèi)部心理動力，從而強(qiáng)化人的行為。

二、知識產(chǎn)權(quán)法激勵功能的特征

1.知識產(chǎn)權(quán)法的公平激勵功能

公平、公正是法律的最基本功能，知識產(chǎn)權(quán)法也不例外，正如博登海默所說：“正義具有一張普洛透斯似的臉，變幻無常，隨時可呈不同形狀，并具有極不相同的面貌。當(dāng)我們仔細(xì)查看這張臉并試圖解開隱藏在其表面之后的秘密時，我們往往會深感迷惑。”我們從公平理論可以得到一些啟示。美國心理學(xué)家亞當(dāng)斯1967年提出了公平理論，主張每個人不僅應(yīng)該關(guān)心由于自己的工作而得到的報(bào)酬的絕對值，而且也有必要關(guān)心自己的報(bào)酬與他人報(bào)酬之間的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)法通過對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者的正當(dāng)權(quán)益不受侵害，也正是由于公平杠桿在起作用。知識產(chǎn)權(quán)法的公平激勵功能主要體現(xiàn)于公平競爭和分配機(jī)制上。分配的公平感知主要指對知識創(chuàng)造勞動質(zhì)和量的價值判斷，在“按勞分配”基礎(chǔ)上達(dá)到勞動價值含量的平衡，這體現(xiàn)于科技人員付出與報(bào)酬比例的合理程度。也就是說，如果知識產(chǎn)權(quán)法不能體現(xiàn)公平（尤其分配公平）原則，勢必會大大挫傷知識創(chuàng)造主體的積極性。

2.知識產(chǎn)權(quán)法的強(qiáng)化激勵功能

在一般人的概念里，法律的懲罰功能被視為最主要的功能，而忽略了法律的規(guī)范和獎勵功能，正如弗里德曼所說“法學(xué)研究總的來說對獎賞注意不多”，“法律制度似乎使用懲罰比獎賞多。從某種意義上說，懲罰似乎更有效”。如《刑法》中的刑罰條文主要體現(xiàn)法律的懲罰、威懾功能，而知識產(chǎn)權(quán)法由于其特定目的則宜以激勵為主。可以預(yù)測，知識產(chǎn)權(quán)法的懲罰功能將逐漸削弱以致消退，其功能更多地通過對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的認(rèn)同、獎賞使其行為得到強(qiáng)化而實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)化理論是美國心理學(xué)家斯金納提出的，他認(rèn)為當(dāng)個體行為結(jié)果對自己有利時，這種行為就會重復(fù)出現(xiàn)，當(dāng)行為結(jié)果不利時，此行為就會減弱或消失。一般將強(qiáng)化分為正強(qiáng)化和負(fù)強(qiáng)化，前者指利用特定的刺激因素，使人的某種行為獲得鞏固和加強(qiáng)，使之再發(fā)生的可能性增大，如表彰、加薪、升職等。負(fù)強(qiáng)化則相反。知識產(chǎn)權(quán)法的強(qiáng)化功能主要是對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的有效行為的強(qiáng)化，如我國《科技進(jìn)步法》關(guān)于自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎的規(guī)定等，都是為了激勵科技人員的創(chuàng)造行為。當(dāng)然，對那些侵權(quán)者的懲罰也是十分必要的，負(fù)激勵與正激勵殊途同歸。

3.知識產(chǎn)權(quán)的成就激勵功能

成就需要是較高層次的需要，與知識創(chuàng)造主體的需求吻合，科技人員一般受過高等教育，在從事智力勞動過程中，有著強(qiáng)烈的創(chuàng)造欲望而不甘于平庸，知識產(chǎn)權(quán)法為他們?nèi)〉幂^高成就創(chuàng)造了條件。成就激勵理論是美國心理學(xué)家麥克萊蘭提出來的，他認(rèn)為在基本需求滿足之后，人的行為取決于權(quán)力、友誼和成就需要的滿足程度，高成就需要的人喜歡挑戰(zhàn)性、風(fēng)險性和高目標(biāo)的工作，希望有所作為。在我國，隨著“科教興國”戰(zhàn)略的實(shí)施，對科技創(chuàng)新提出了更高要求，知識產(chǎn)權(quán)法律體系的建立健全為我國科技人員施展才華創(chuàng)造了良好的條件。

4.知識產(chǎn)權(quán)法的期望激勵功能

人的行為指向一定的目標(biāo)，目標(biāo)對人具有很強(qiáng)的吸引力，如科技現(xiàn)代化對每一位科技人員都是一種責(zé)任，同時，目標(biāo)也是一種期望，我國的知識產(chǎn)權(quán)立法的初衷也是對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的殷切期望。期望理論屬于過程型激勵理論，是美國心理學(xué)家弗魯姆于1964年在馬斯洛和赫茲伯格研究的基礎(chǔ)上提出的，期望理論的基本模式是：

激勵力量（motivation）=∑效價（valence）×期望值（expectancy）

即人們從事某一工作的動機(jī)強(qiáng)度，或被激發(fā)出的力量（積極性）大小，取決于目標(biāo)價值（效價）的大小和預(yù)計(jì)能夠達(dá)到該項(xiàng)目標(biāo)的可能性（期望值）的大小，效價與期望值的不同結(jié)合，會產(chǎn)生不同的激勵力量，期望理論為激勵知識創(chuàng)造主體提供了又一種可靠的依據(jù)。