職務犯罪初查工作存在問題和建議

陳啟

職務犯罪初查工作在實踐中發揮著極其重要的作用，但是由于我國《刑事訴訟法》以及《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》（以下簡稱刑訴規則）對初查的規定過于模糊并導致實踐操作上失范等原因，使得職務犯罪初查工作的在理論上、實踐中頗有爭議。本文將從基層檢察工作者的角度探析職務犯罪初查工作中遇到的問題和建議。

一、當前在初查工作中遇到的問題和困境

（1）線索管理不夠規范。一是線索受理與檢察機關統一軟件系統銜接不夠。目前，檢察機關的職務犯罪線索來源主要有群眾舉報、自行發現、上級交辦和紀委移送等情形，且群眾舉報的情形在基層檢察院占有比重較大。而實踐中大部分控申部門（舉報中心）在線索受理上為了避免網上操作的繁瑣，就對舉報材料單存作紙質處理。二是檢察機關統一應用軟件對線索的處理結果在《刑事訴訟法》和《刑訴規則》中找不到法律依據。

（2）初查中的文書使用不規范。實踐中，法律文書的使用呈現混亂的狀態，主要表現為三個方面：一是借用偵查階段的法律文書。如，經常使用《詢問通知書》、《傳喚通知書》或《拘傳通知書》通知被查對象或相關人員接受調查，而上述三種文書的適用前提都明確是在立案后。再如，《調取證據通知書》的存根聯也明確要求填寫案由和犯罪嫌疑人的基本情況。二是以介紹信替代法律文書或直接不使用法律文書。在需要商請紀檢監察、公安、審計、工商等部門配合調查時，往往以介紹信來代替法律文書，或者不出具任何法律文書，而是通過私人關系或直接找知情人調查、調取證據和信息材料。三是對案件有重要證明價值的物證，而在立案前又無法使用扣押物品清單等文書，就以借條的形式扣押物品。

（3）初查證據在直接作為訴訟證據使用。立案是進入訴訟程序的起點，初查雖然是“準訴訟行為”，但是初查階段所取得的證據也必須經過證據轉換才能發揮證明效力。但是在實踐過程中，偵查人員往往對此不夠重視或忽視，直接將初查所取得的材料當做證據使用，這樣往往也為律師和審判機關詬病。

二、初查工作遇到問題的原因探析

（1）對初查工作的性質沒有統一認識。雖然《刑訴規則》對初查作出了相關規定，但是在實踐中偵查人員對上述規定和初查的地位、目的的理解沒有統一認識。往往在辦案過程中對初查的認定標準的問題、需要達到什么目的都是憑借個人主觀意圖進行。

（2）初查制度的法律地位不夠明確。我們從《刑訴法》中更找不到初查的相關規定，這直接影響了初查的效力和規范性。實踐中，初查制度在職務犯罪偵查中具有很重要的地位，但是由于缺乏相應的法律支持和依據，導致初查收集證據合法性較弱以及初查手段單一化。

三、完善初查制度的建議

1.確立職務犯罪初查的合法性和法律地位

程序法定原則要求我們應當將職務犯罪初查制度由司法解釋、檢察院辦案規則的上升到立法的高度，將職務犯罪初查作為偵查程序的一部分納入刑事訴訟程序，將我國職務犯罪初查從制度上升到法律。對于職務犯罪初查制度的改革，既應是基于現有法律框架下解決實際困境、完善實務操作的實踐過程，也應是為了立法修改作準備的探索過程；既是回應社會發展對職務犯罪偵查越來越高要求的過程，也是初查制度自身不斷走向理性、法治的過程。以法律的形式確立初查存在的合法性。明確檢察機關在立案前的任意偵查，確保檢察機關依法享有初查職務犯罪案件的通行證，將初查程序的規定授予合法性外衣。

2.規范職務犯罪初查手段

確立初查的“任意性偵查”手段，考慮設立“同意搜查、扣押”的合法性。主動賦予檢察機關詢問、查詢、勘驗、鑒定、調取證據等初查措施；同時不排除初查階段，對相對人“同意搜查、同意扣押”獲取的證據效力。“同意搜查、扣押”，是指偵查人員在征得相對人的同意下，可以對其進行搜查、扣押有關財物并獲取有關的證據材料，應予以確認證據的效力。在相對人的自愿同意或配合下，相對人默許偵查人員的權力，則對相對人的限制不構成非法。

3.明確初查證據的轉換使用

對初查階段獲取證據的證明效力，作者持“轉化說”觀點。初查所獲取的證據在職務犯罪偵破過程中具有非常重要的地位，往往是突破犯罪嫌疑人的關鍵點。但是只有進入訴訟程序的證據才能作為訴訟證據使用，訴訟程序是在立案程序啟動后進入的，初查卻是立案前啟動的程序。因此我們應該將初查所收集到的證據進行轉化使用。正如行政執法部門、紀檢部門收集的證據，我們一樣要通過證據轉換，以達到訴訟證據標準。

四、規范、細化職務犯罪初查程序、內容

初查制度的完善與發展，不僅僅要從立法的角度將初查制度合法化，更要從初查制度的程序、內容上進行規范化。建立規范化的初查辦案制度，有利于進一步提高初查辦案效力。對職務犯罪初查工作的程序規范，需要我們對初查的具體管理流程進行細化，對初查的各個環節和活動步驟進行明確，以確保初查的司法偵查效力。

（1）規范線索登記管理工作。職務犯罪線索材料主要包括報案、舉報、控告、自首等來源，而針對職務犯罪線索的多種來源，必須由專人負責將犯罪信息進行登記、管理并且及時錄入檢察機關統一軟件應用系統。而且在登記時，盡量詳盡、具體，便于日后初查活動的開展。登記管理人員還應對線索材料進行分門別類，并經部門領導的指示，確定具體經辦負責偵查人員。

（2）規范初查的內部辦案時限。時間過長而又無結果的初查，亦會導致人力、物力大量投入，便會造成訴訟成本和司法資源的浪費，也勢必給檢察機關形象帶來不好的影響，勢必對當事人造成一定影響。

（3）完善初查法律文書。一是增加《協助調查通知書》。在實踐中，我們針對相關人員的問話記錄，無論是采用《詢問通知書》、《傳喚通知書》都不規范。二是將偵查人員與初查對象的談話記錄統一規范為《調查筆錄》，具體樣式與《詢問筆錄》大致一樣。

（4）規范初查的結果工作。初查結束后，根據獲取的證據材料，確定是否立案。達到立案標準的，則及時立案并組織下一步偵查工作，針對職務犯罪的具體案件做出相應的偵查步驟、方案。不立案的，則做好初查的中止或終結工作。無論是予以立案還或是不予立案，初查結束都應制作《初查終結報告》才能算是初查終結。