高校廉政風險表象及機理淺析

李寶琴+劉俊+趙法政

摘要：近年來，高校腐敗案件呈多發勢態，引起社會高度關注，加強高校廉政風險防控，已經成為全社會的共識。對高校廉政風險的表象和產生機理進行揭示和分析，有助于提高高校廉政風險防控的針對性。

關鍵詞：高校；廉政風險；表象；機理

中圖分類號：G471

文獻標志碼：A

文章編號：1001-7836（2015）04-0183-02

一、廉政風險及廉政風險表象的概念

一般來講，風險即指活動或事件的損失的一種不確定性。廉政風險是指實施公共權力的主體在履行職責過程中以權謀私的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生的不廉潔行為的風險。高校廉政風險即高校的黨員干部在教學、科研、醫療、管理等工作環節或日常生活中發生不廉潔行為的可能性。高校廉政風險作為廉政風險的一個特殊領域，也普遍存在于高校各項權力運行、資源管理的崗位和環節中，如基本建設、財務管理、設備采購、招投標、招生考試、醫藥購銷、公款出國（境）考察、后勤服務以及學生經費發放等重點部位和關鍵環節，這些都是需要重點監控的高校廉政風險。

表象是客觀對象不在主體面前呈現時，在觀念中所保持的客觀對象的形象和客體形象在觀念中復現的過程。從信息加工的角度來講，表象是指當前不存在的物體或事件的一種知識表征，這種表征具有鮮明的形象性。廉政風險表象即腐敗在孕育和孽生過程中先行暴露出來的現象。認識廉政風險表象，能夠對黨員干部早打“預防針”，早化解苗頭性、傾向性問題，做到抓早抓小、防微杜漸。

二、高校廉政風險的表象

高校廉政風險可以歸納為思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險、外部環境風險等5種類型。

（一）思想道德風險

思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。高校黨員領導干部思想道德風險表象主要有以下幾個方面。

1.思想認識存在偏差。表現為對政策理論的學習特別是黨風黨紀的學習不積極，對反腐倡廉建設工作不重視，在思想意識上重教學科研、輕黨政管理；放松了對主觀世界的改造，權力觀、利益觀扭曲，追求拜金主義和享樂主義；主動接受監督的意識不強，千方百計地逃避監督等。

2.作風不正。表現為不按程序辦事，對有關文件規章執行起來隨意性很大；在工作中搞一言堂，獨斷專行，家長作風嚴重；對存在的問題不敢抓、不敢管，工作不作為，當“老好人”；不守紀律，不堅守崗位職責，管理上出現較多的漏洞和薄弱環節；自律意識淡薄，講排場，比闊氣，追求享樂等。

3.師德缺失，學術腐敗。表現為在教學考試中，收受學生錢物，隨意修改學生考試分數；在學生管理中，利用各種評比、獎勵、組織發展、各項收費等工作便利謀取私利，或收受學生錢物或貪污挪用保管的經費等；學術不夠嚴謹，剽竊、抄襲、照搬他人學術成果；在職稱申報、科研立項、成果鑒定評獎等過程中材料“注水”、弄虛作假，尋求照顧等。

（二）制度機制風險

制度機制風險是指由于制度機制建設不足，導致管理主體自由裁量權較大，特別是在有效制衡和監督缺乏的情況下，可能造成權力行使失范、行政行為失控、濫用職權等嚴重后果的廉政風險。

高校制度機制風險主要表象為：對加強反腐倡廉制度建設的重要性認識不足，抓制度建設不力，致使有些制度不健全、不完善，有些制度規定缺乏系統和配套的措施；制度意識淡薄，在執行制度過程中表率作用差，不能自覺按照制度辦事；對執行制度情況的監督檢查不力，措施不夠具體等。

（三）崗位職責風險

崗位職責風險是指不履行“一崗雙責”，或履行不到位，違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任，失職瀆職、不作為或濫用職權等。

高校崗位職責風險主要表象為：管理人員和工作人員在基建、修繕，以及儀器設備、教材圖書、學生用品等大宗物品的采購過程中不按規定履行或者有意規避招標程序；學校所屬單位侵占截留經費私設“小金庫”；管理人員利用職權之便貪污、挪用公款，在黨員發展、評獎評優、招生考試等各個方面濫用職權、徇私舞弊；科研經費的使用或管理者私自套取科研經費；校辦企業經營管理人員利用職權為自己或他人謀取不正當利益等。

（四）業務流程風險

業務流程風險是指由于工作程序不規范、不嚴謹，自由裁量權大，可能造成的權力失控、行為失誤的因素，即因業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

業務流程風險主要表象為：設計業務流程不規范，不科學，隨意性強；個別流程、個別人員在流程中自由裁量權過大，缺乏有效監管；不按規定嚴格執行程序，造成工作失誤，引發不良后果；在涉及審批、蓋章等關鍵性流程和環節時，由于工作疏忽或人情影響，把關不嚴；已發現有關業務流程存在的漏洞和缺陷，未能及時提出、修正和完善；缺乏對業務流程的有效監督和管理，造成長期失控等。

（五）外部環境風險

外部環境風險是指服務對象為了達到有利于自身利益的目的，可能對實施公共權力的人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致其行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等方面的風險。

高校外部環境風險主要表象為：個人廉潔自律意識差，不能抵御社會上不正之風；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，有可能發生不廉潔問題，造成不良后果；索取、接受或者以借用為名占用管理和服務對象以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財務；接受可能影響公正執行公務的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證等。

三、高校廉政風險產生機理分析

（一）思想價值偏差是高校廉政風險產生的主觀原因

改革開放和社會主義市場經濟使得社會經濟成份、組織形式、利益關系和分配方式日益多樣化，在這樣的變化過程中，社會上行賄受賄、貪污腐化的腐敗行為對高校某些干部產生消極的影響，分配差距拉大造成某些領導干部的心理失衡，致使個別理想信念不夠堅定、對腐蝕誘惑放松警惕的干部失去抵制和防御能力，從而被一些別有用心的承包商、經銷商以聯絡感情、提取中介費用等名義加以利誘，導致高校一些黨員領導干部價值觀產生偏差，廉政風險系數增大。

（二）體制性缺陷是高校廉政風險產生的根本原因

黨委領導下的校長負責制是我國現階段國情和校情的選擇，但在實踐中已凸現了這種體制的不足和缺陷。主要表現在：（l）黨委領導下的校長負責制造成事實上的領導決策中的權力不均衡；（2）校長負責制沒有與民主管理體制均衡；（3）決策權、執行權與監督權不匹配；（4）教師權力受到削弱。這種具有缺陷的體制使擁有管理決策權和經費簽字權的高校領導干部，很容易產生以權謀私的現象，這是廉政風險存在甚至導致權力腐敗不斷攀升的客觀原因，是高校權力腐敗的直接根源。

（三）制度不健全，新舊辦學體制交替過程中制度的不完善是高校廉政風險產生的重要原因

高校辦學規模、辦學形式、資金來源、管理內容不斷變化的同時，與之相配套的管理制度卻沒有及時跟上變化，管理水平明顯滯后于發展速度，制度漏洞較多為高校腐敗案件的發生提供了機會。目前高校雖然在反腐倡廉方面建立了一些規章制度，但執行乏力，無法起到防腐拒變的作用。由于制度缺乏對行為的有效規范和約束，為廉政風險的產生創造了條件，與此同時，在一些制度的掩護下，反而使廉政風險更加隱蔽。

（四）高校自主辦學權使用不當為廉政風險的產生提供了可乘之機

近年來，高校自主辦學權逐步擴大，權力的過分集中或者使用不當，在一定程度上導致高校廉政風險增大。隨著社會主義市場經濟的確立和發展，教學經費來源已從過去的單一渠道轉化為多渠道籌措，學校與社會的接觸也比以往頻繁得多。而教育系統的管理還長期停留在計劃經濟時代，沒有有效的監管機制。加之民主集中制執行不到位，權力運行監管的乏力，有可能使一些高校在重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用上權力使用不當，埋下廉政風險。

（五）組織監督體系存在著嚴重的漏洞為廉政風險的產生提供了可能

高校改革經歷了一個從集權到放權的過程。在這一過程中，學校內部的教育、管理和監督尚未完善。因重視程度不夠、人員配備不足、責任心不強等多方面原因，導致高校紀檢監察部門不能有效發揮監督作用。