創新驅動區域經濟可持續發展研究—新常態下看河南

■ 嚴全治 教授 趙 冉（河南科技大學 河南洛陽 471000）

創新驅動區域經濟可持續發展研究—新常態下看河南

■ 嚴全治 教授 趙 冉（河南科技大學 河南洛陽 471000）

本文在從科技經費投入和人員投入兩方面分析河南省科技創新現狀、問題及原因的基礎上，利用1991-2013年的地區GDP、R&D經費投入和科技活動人員數據，采用協整及向量自回歸（VAR）模型分析三者之間的動態關系。

新常態 經濟增長 R&D經費投入 科技活動人員 方差分解

當前，我國經濟發展已進入“增速換擋、結構優化、動力轉換”的新常態，這也預示著在調整經濟增速和經濟結構的同時，要更加注重創新驅動對發展的關鍵作用，可以說創新驅動是經濟發展新常態的主引擎。新常態下有機遇也有挑戰，河南省同全國一樣，在新常態下面臨著許多新變化、新情況、新問題，同時也呈現出自身特有的階段性特征。

因此，在前人研究的基礎上，本文分析河南省科技創新投入與經濟增長之間的關系，文章在分析河南省科技資金投入和人力投入的現狀及問題的基礎上，利用代表性指標且跨度較大的時間序列數據和協整及向量自回歸（VAR）模型，進而得到更有價值的提高科技投入對經濟增長貢獻率的政策建議。

河南省科技創新投入現狀

（一）研發經費投入

研究與試驗發展（R&D）投入是推動科技創新的引擎，是國際上通用的衡量技術創新能力的核心指標，一個國家或地區科技創新能力的提高，很大程度體現在R&D投入。因此，科技的進步依賴于充足的R&D投入，R&D投入的數量與使用的質量對區域經濟發展水平的提高有重要影響。

R&D經費投入規模與強度。1991年，河南省R&D經費投入僅為0.6514億元，占地區生產總值的比重為0.06%，直到2012年該比重才突破1%。河南省R&D經費投入的總量是逐年擴大的，特別是《河南省中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》提出加快創新型河南以后，研發經費投入增速明顯加快。2013年的數據顯示，河南全省研發經費投入到達355.3486億元，占全國總投入的3%，年均增速33.17%。如表1所示，從中部六省看，河南省在R&D經費投入總量中排名第二位，但是與其他省份差距不大，其中湖北省投入最多，江西省投入最少。R&D經費支出占地區GDP的比重是衡量一個國家和地區科技活動規模和科技投入強度的重要指標。按照國際慣例，經濟發展“創新驅動”的實現要求R&D投入強度要達到2%以上。2013年，河南省R&D經費投入占地區生產總值的比重上升到1.11%，與全國2.08%的水平相差近1%。

R&D經費投入結構。通過分析研發經費投入的結構可以發現，企業在研發經費的投入中占絕對主導地位。如圖1所示，1991-2013年期間，全社會R&D投入中用于試驗發展的投入遠超過基礎和應用研究的投入，而基礎研究主要來源于財政投入，應用研究來源于社會投入和政府投入，試驗發展來源于全社會投入，在財政投入總規模穩定的情況下，試驗發展投入相對增加，說明以企業為主體的全社會投入在增加。

（二）科技人員投入

科技人才總量。2011年，河南省頒布《河南省科技人才發展中長期規劃（2011-2020）》中指出，科技人才是河南省人才資源的重要組成部分，是科技創新的關鍵因素，是推動經濟社會發展的重要力量。應大力實施科教興豫和人才強省戰略，不斷完善科技人才發展的體制機制、政策體系和科技研發環境。2008年，全省科技人員數超過20萬人，隨后逐年穩定增加，2013年達到33.0257萬人，6年內增長近160%，每萬人口中科技活動人員約31人。同時2013年全省研發人員為21.63萬人，按實際工作時間計算的全時當量為15.25萬人，較2008年增長近209%，增長勢頭迅猛。研發人員中博士、碩士為2.8萬人，占比13%。這體現了河南省科技人員數量上的較快增長，科技創新的主要動力研發人員數量也穩步上升，科技人力投入結構進一步優化。

表1 2013年全國與中部六省R&D經費投入情況

表2 河南省科技人才主要分布情況

表3 單位根檢驗結果

表4 Johansen協整檢驗結果

表5 LNGDP的方差分解

圖1 1991-2013年河南省R&D經費支出結構

可以看出，河南省在人才總量上占有一定的優勢，但是高層次創新型科技人才匱乏，特別是兩院院士、國家863和973項目首席科學家、省部長江特聘教授等高水平研發團隊和領軍人才較少，科技人才創新創業能力不強，結構和布局不盡合理，科技人才開發投入不足，能夠解決重大問題的高新技術和自主創新成果少，科技人才創新的體制機制還有待進一步完善。

科技人員結構。企業、科研單位以及高等院校是河南省科技人才的主要集聚地。結合從事科技活動人員的分布情況，2013年，企業的從事科技活動人員以及研發人員數量分別達到23.05萬人和12.51萬人/年，均超過高校和科研單位的分布數量（見表2）；從分布比例看，將企業、科研單位和高?？礊橐粋€整體，2013年在企業從事科技活動人員和研發人員比例分布達到了74%和86%（見圖2，圖3），在三大創新主體中占明顯優勢，特別是研發投入這一比例已經超過80%，這更凸顯了企業在科技創新中的主體地位，同時也體現河南省在高校和科研機構資源的相對不足。

河南省科技創新投入與經濟增長關系實證分析

（一）數據的平穩性檢驗及VAR模型

VAR模型是把系統中每一個內生變量的滯后值作為解釋變量函數來構造模型，依據模型，選取三個變量，一方面用R&D經費投入（用R表示）作為科技投入指標，它是衡量科技投入強度的重要指標，用科技活動人員數（用P表示）作為人力投入，另一方面用河南生產總值（GDP）來反映經濟增長。本文采用的數據是1991-2013年度數據，數據來源于2013年和2014年《河南省統計年鑒》。為消除異方差，將原數據序列進行對數變換得到LNGDP、LNR和LNP，并對其進行單位根檢驗結果如表3所示。

結果顯示，原數據LNGDP、 LNR和LNP是非平穩時間序列，但是它們的一階差分變量D（LNGDP）、D（LNR）和D（LNP）都是平穩序列，即都是一階單整，根據協整理論，變量間可能存在協整關系。協整檢驗是基于VAR模型進行的，需要明確模型的滯后階數，綜合赤池信息準則（AIC）和施瓦茨準則（SC）等各項指標，最終選取最佳滯后期為3。

（二）協整檢驗與誤差修正模型

由于LNGDP、LNR和LNP均為I（1）序列，可以進行協整檢驗，協整檢驗的滯后期為無約束VAR的一階差分變量的滯后期，所以協整檢驗模型的滯后期為2。使用JJ檢驗結果如表4所示。

根據表4所示，在10%的置信水平拒絕不存在協整關系的原假設，即變量之間僅存在一個協整關系，標準化后的協整表達式為：

從協整方程的結果可以看出，從長期來說，R&D經費投入對GDP的彈性系數約為0.331，科技活動人員對GDP的彈性系數約為0.291，即R&D投入和科技活動人員每增長1%，將分別引起河南省GDP增長約0.331%和0.291%，這說明從長期來看，R&D經費投入和科技活動人員的增加提高了經濟增長的速度，對河南省的經濟增長具有重要促進作用。

協整關系式說明的是變量之間的長期動態均衡關系，而變量的短期均衡關系，則可以由誤差修正模型來表述。這是根據格蘭杰定理表述，如果幾個非平穩的變量之間存在協整關系，則可以通過建立誤差修正模型來表示它們之間的短期均衡關系。因此，用Eviews6.0在協整檢驗的基礎上進一步建立誤差修正模型，去掉不顯著變量后，其模型表達式為：

從誤差修正模型可以看到，誤差修正項的系數為負，符合反向修正機制，當前一期的經濟增長偏離長期均衡時，調整系數將以一定的速度將其拉向長期均衡狀態。結果表明，上一期的河南省GDP每增加1%，將推動本期GDP增加約1.27%，上一期科技活動人員投入增加1%，本期GDP將增加約0.15%。由于短期調整系數顯著，因而河南省GDP與科技人員投入的偏差將會隨著時間，以0.09%的調整力度使非均衡狀態越來越向均衡狀態調整?？梢钥闯?，研發經費投入的影響在短期內不顯著，而無論是短期還是長期來看，人員投入對河南省經濟增長都起著重要的作用。這也說明河南省在注重經費投入的同時更應該加強對科技活動人員的投入。因此，加大科技投入的策略選擇上，在綜合長短期投入之時要更加注重長期投入政策的穩定性和遞增性，形成可持續發展，同時要進一步加大科技活動人員的投入。

（三）脈沖響應函數

進行脈沖響應分析之前，要對VAR模型的平穩性進行AR檢驗，依據VAR（3）模型，共存在9個根，結果如圖4所示，模型的單位根均在單位圓以內，說明該模型是平穩的，可以進行脈沖分析。脈沖響應函數結果如圖5所示。

觀察圖5，GDP對R&D一單位標準差沖擊的響應路徑，發現在本期給河南省R&D投入一個正向沖擊后，地區生產總值在開始時保持穩定，第三期后正向效應逐步增強，到第10期時達到最大值。這說明河南省R&D投入受外部條件的沖擊后，對地區經濟增長的正向作用存在一定的時滯效應，隨著時間的增長這種影響逐漸加強。而GDP對P一單位標準差沖擊的響應路徑存在波動，在本期給科技活動人員投入一個正向沖擊后，地區生產總值先是在開始出現一期正向效應，隨后變為負向效應，到第9期后又轉為正效應且逐步增強，第10期達到最大。這說明了GDP與科技人員投入之間存在著緊密的聯系，這種聯系也具有長期性。

（四）方差分解

為了更加準確的研究河南省研發經費投入、科技活動人員和經濟增長的關系，運用方差分解分析研發經費投入和科技活動人員對河南省經濟增長的貢獻度，如表5所示。

由表5可知，在不同時期，研發經費投入、科技活動人員投入和地區GDP對經濟增長的貢獻程度不同。在滯后一期，地區經濟增長對自身的貢獻最大，為100%，隨后貢獻度一直下降，在滯后10期時達到21.55%。科技活動人員投入對GDP的貢獻在第1期為0，隨后處于波動狀態但變化不大，在第5期達到最大5.31%，在第10期下降為1.26%，整體來說貢獻度不高。研發經費投入對經濟增長的貢獻在滯后一期時也為0，隨后貢獻度持續增大，到第6期快速增長為22.21%，第10期達到最大值77.15%，總體而言，對經濟增長的貢獻度不斷提高。

結論和政策建議

（一）結論

協整和VEC模型表明：河南省R&D投入對經濟增長的影響在短期內不顯著，但存在長期穩定的均衡關系。原因可能是R&D投入的促進作用存在時滯性，需要一個中間轉化的過程。從長期來看，R&D投入、科技活動人員投入都會帶來經濟的增長，且彈性系數分別為0.331%和0.291%。

脈沖響應函數表明R&D投入和科技活動人員投入最終都會對經濟產生正向影響，但是科技人員投入的效果并不顯著，這與河南省偏粗放型經濟增長情況相關，但是GDP的增加對R&D投入和科技活動人員具有顯著的影響。這說明經濟發展了，科技創新環境得到改善，創新的需求增加，進而激勵全社會增加科技創新投入。

河南省GDP的方差分解結果表明，單純增加科技活動人員投入并不會引起經濟的顯著增長，而R&D投入對經濟增長的貢獻份額在長期內顯著提高，所以要綜合提高科技投入就要同時加大資金和人力投入。

（二）建議

不斷加大科技經費投入力度，實現科技與經濟的協調均衡發展。要持續不斷地加大科技投入力度，逐步達到全國平均水平，加快經濟轉型升級步伐，促進高新技術產業的發展，不斷提高經濟運行的質量和效益。同時下一步的R&D投入方法與標準應以務實、精準為原則，在投入模式上應以情景因素—注重微觀績效—將關注點放在擁有更多“質”和更高 “量”的知識的創新驅動核心主導企業，改變均質化的一般性、通則性上的投入方式，不斷提高R&D投入對經濟增長的貢獻度，進而實現R&D投入和經濟增長兩者長期穩定的均衡發展。

圖5 GDP、R&D與P之間的脈沖響應函數

進一步完善科技經費機制，保障科技投入經費持續穩定增長。應通過制訂《河南省科技進步條例》，用立法的形式，保障科技經費投入持續穩定增長。同時要想保證科技投入對經濟增長促進作用的持久性，就需要在關注經濟增長的同時加強對R&D經費投入的管理，不斷探索適應市場經濟的多元化的科技融資管理體系，完善科技經費的監管制度，強化經費使用的監管力度。同時引導企業樹立可持續發展思想，持續增加企業的科技投入，促使其形成自主知識產權。對于研發增長快、經濟效益好的企業，特別是在政策制定上，對相關科技項目資助上給予企業必要的支持，多方面鼓勵企業增加科技投入。

提高企業R＆D經費支出占主營業務收入比重，明確企業科技投入的主體地位。企業是科技創新的主體，也是科技經費投入主體，研究表明企業的科技投入與企業的科技產出、營銷收入、利稅等都存在著很強的正相關關系。創新必須要和生產結合，結合就必須強調創新以企業為主體，以生產生活的突出問題為導向，以實際經濟社會效益為衡量標準，不只是單純發表論文，申請專利等，必須要創造新的增長點，實現創新成果到產業活動的轉化。同時，明確不同類型企業研發投入占營銷收入比重，進一步發揮創新型企業特別是高新技術企業的帶頭作用，加大對企業技術創新投入，政府應給予稅收等政策上的優惠，重點落實企業研發費用的稅前抵扣政策，創新產品和技術的采購優惠政策，激勵的金融貸款政策等，保證企業科技投入的主體地位。

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河南省2013年度哲學社會科學規劃項目（2013BTY027）；河南科技大學研究生創新基金項目（CXJJ-RW02）

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