淺議國有企業(yè)如何開展廉政風(fēng)險防控工作

張愛群

摘 要：國有企業(yè)開展廉政風(fēng)險防控管理，就是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，采取“計劃、執(zhí)行、考核、修正”PDCA循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理，構(gòu)建企業(yè)權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控長效機制，為國企持續(xù)、健康發(fā)展提供保障。

關(guān)鍵詞：廉政；風(fēng)險防控；總結(jié)

廉政風(fēng)險防控就是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，采取“計劃、執(zhí)行、考核、修正”PDCA循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理。通過規(guī)范職權(quán)、查找廉政風(fēng)險、評定風(fēng)險等級、制定防控措施等環(huán)節(jié)工作，對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，建立風(fēng)險防控體系，旨在構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的長效機制。為國企的持續(xù)、健康發(fā)展提供保障。如何開展好廉政風(fēng)險防控工作，筆者將結(jié)合自己的工作實踐，總結(jié)如下：

一、首先，抓好前期的準(zhǔn)備工作

（1）抓好上級精神文件的學(xué)習(xí)。要抓好中紀(jì)委《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》（中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號）文件的學(xué)習(xí)和行業(yè)上級相關(guān)文件規(guī)定的學(xué)習(xí)，對開展廉政風(fēng)險防控工作的原則、必要性、重要性和意義有個正確認(rèn)識，為開展工作奠定思想基礎(chǔ)。

（2）積極開展調(diào)研活動。廉政風(fēng)險防控工作是新鮮事物，具體該如何實施與展開工作也許是“一頭霧水”。有條件的情況下，我們應(yīng)向同行業(yè)或跨行業(yè)的試點單位學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)他們開展廉政風(fēng)險防控工作的經(jīng)驗和做法，探討開展廉政風(fēng)險防控工作的切入點。通過學(xué)習(xí)調(diào)研，會有方向感，理清了思路，為全面部署廉政風(fēng)險防控工作打好基礎(chǔ)。

（3）制定工作方案。在學(xué)習(xí)上級文件精神和調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實際，制定《開展廉政風(fēng)險防控工作的實施方案》，明確指導(dǎo)思想、組織機構(gòu)、實施步驟和工作要求，細化各環(huán)節(jié)主要任務(wù)、時間節(jié)點，謀劃好全局。

（4）明確目標(biāo)任務(wù)。明確的目標(biāo)任務(wù)要做到：堅持把加強廉政風(fēng)險防控與公司管理經(jīng)營、黨的建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來，融入管理和經(jīng)營流程之中，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。運用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進廉政風(fēng)險防控工作，以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點，構(gòu)建以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風(fēng)險防控工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機統(tǒng)一的廉政風(fēng)險防控機制。形成制度完善、程序規(guī)范、考核科學(xué)的廉政風(fēng)險防控體系。實現(xiàn)運行順暢、制度配套完善，權(quán)力規(guī)范運行，干部職工較好履職，預(yù)防腐敗成效明顯提高，在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用的目標(biāo)任務(wù)。

（5）明確實施范圍。要明確是企業(yè)具有管理經(jīng)營權(quán)的，重點是：涉及工程項目、物資采購、資金管理、干部選拔任用、多元化投資、招標(biāo)活動等權(quán)力相對集中，容易發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（6）明確組織機構(gòu)。廉政風(fēng)險防控是一項系統(tǒng)工程，涉及面寬、政策要求高，必須形成廉政風(fēng)險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、協(xié)同配合的工作機制。企業(yè)要建立黨委領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委負責(zé)、紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織、各部門協(xié)同配合的工作機制。明確責(zé)任：企業(yè)黨委負責(zé)人為廉政風(fēng)險防控工作第一責(zé)任人；領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工對分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控工作負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；各部門主要負責(zé)人對本部門廉政風(fēng)險防控工作負全面責(zé)任。要求全員參與，上下互動，協(xié)調(diào)配合，全面推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)。

（7）抓好動員培訓(xùn)工作。方案印發(fā)后，隨即組織召開廉政風(fēng)險防控工作啟動會，工作組長要作工作動員講話，明確工作重點、責(zé)任分工、方法步驟和具體要求；工作組要將方案內(nèi)容進行講解，有條件的最好制作成PPT，通過多媒體對一些重要內(nèi)容和如何查找風(fēng)險點進行演示培訓(xùn)，并將要點、需要繪制的流程圖和填制的相關(guān)表格以其中某個部門為例進行示范講解。這個環(huán)節(jié)很重要，必不可少，因為大量的基礎(chǔ)工作要由各部門去做，只有通過這種具體的實務(wù)培訓(xùn)，才能把握標(biāo)準(zhǔn)、方法。同時通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等形式，加強宣傳引導(dǎo)，營造開展廉政風(fēng)險防控工作的良好氛圍。做到從思想上觸動，行動上發(fā)動，工作上啟動。

二、抓好中期的規(guī)范職權(quán)、查找風(fēng)險點、制定防范措施重點環(huán)節(jié)工作

1.規(guī)范職權(quán)事項

（1）各職能部門對照部門職責(zé)和崗位說明書，組織對本部門所有崗位職權(quán)和重要業(yè)務(wù)事項進行全面清理，明確各類、級崗位職責(zé)和職權(quán)，編制《崗位職權(quán)目錄表》。

（2）針對每一項職權(quán)和重要業(yè)務(wù)事項，明確職權(quán)和重要業(yè)務(wù)事項行使的權(quán)限、程序和時限，繪制《職權(quán)運行流程圖》。

（3）各職能部門組織對本部門的《崗位職權(quán)目錄》和《職權(quán)運行流程圖》進行審定，于規(guī)定時限前將審定情況報公司廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進行統(tǒng)一審核。

2.查找廉政風(fēng)險點并制定防范措施

各部門綜合運用各種辦法，按照以下流程：

廉政風(fēng)險分析→確定廉政風(fēng)險點→評定廉政風(fēng)險等級→制定防范措施→明確防范管理責(zé)任人→檢查防范措施落實情況→防范工作考核和責(zé)任追究查找廉政風(fēng)險點，對廉政風(fēng)險進行準(zhǔn)確分析評價和風(fēng)險等級定位。

（1）風(fēng)險點查找。通過自己查找、群眾評議、組織審定等程序，依據(jù)《崗位職權(quán)目錄》和《職權(quán)運行流程圖》查找廉潔從政從業(yè)風(fēng)險點。重點查找權(quán)力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險。權(quán)力行使方面，重點查找權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險；制度機制方面，重點查找規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險；思想道德方面，重點查找理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險。

（2）風(fēng)險等級判定。根據(jù)職權(quán)大小、發(fā)生概率、危害程度、問題性質(zhì)，按照“高、中、低”三個級別評定廉潔從政從業(yè)風(fēng)險等級。高級別風(fēng)險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重危害后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險；中級別風(fēng)險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重損害后果，有可能違反黨紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險；低級別風(fēng)險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制要求，對不同級別的風(fēng)險實行分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到人。

（3）風(fēng)險點匯總。各部門組織崗位的風(fēng)險點查找后，填制《崗位廉政風(fēng)險點排查及防控措施表》，并按管理關(guān)系，部門員工的崗位風(fēng)險點由本部門負責(zé)人審核，部門負責(zé)人崗位的風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)審核；再填制部門《廉政風(fēng)險點匯總表》，于規(guī)定時限前報廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。在此基礎(chǔ)上由廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)，對查找出的各類風(fēng)險點進行評審，并將審定后的廉政風(fēng)險點及等級進行匯總報公司廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)，形成企業(yè)廉政風(fēng)險點及防控措施。

三、抓好后期對廉政風(fēng)險防控的管理工作

（1）建立公司廉政風(fēng)險點信息庫。各部門分析確定的部門廉政風(fēng)險點及其防控措施由工作小組負責(zé)匯總后制成《企業(yè)廉政風(fēng)險點匯總表》，經(jīng)廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)后在公司范圍內(nèi)通過內(nèi)部網(wǎng)站、公示欄等形式，向職工群眾進行公開監(jiān)督。并建立企業(yè)廉政風(fēng)險點信息庫，對全公司廉政風(fēng)險信息進行統(tǒng)一管理，通過對信息的分析運用，指導(dǎo)各部門對風(fēng)險點的防范和管理工作。

（2）實行動態(tài)管理。廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)編制《企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作手冊》，并建立廉政風(fēng)險防控檔案資料臺賬，以年度為周期，進行分析、研判，同時根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善公司廉政風(fēng)險防控內(nèi)容、等級和防控措施，實施動態(tài)管理。各部門每年定期召開一次專門會議，對部門廉政風(fēng)險點情況進行綜合評析，根據(jù)新情況及時調(diào)整確定各廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級和預(yù)防措施。

四、抓好日常廉政風(fēng)險防范、預(yù)警與監(jiān)督檢查工作

（1）風(fēng)險防范。企業(yè)各部門根據(jù)各崗位或環(huán)節(jié)的不同等級風(fēng)險，結(jié)合部門實際，逐個（類）提出防范風(fēng)險的措施，提高預(yù)防的針對性和有效性。對屬于權(quán)力過于集中的，進行合理分解和科學(xué)配置；屬于自由決定權(quán)過大的，細化標(biāo)準(zhǔn)，加強制衡，規(guī)范程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；屬于人員素質(zhì)因素風(fēng)險的，進行必要的調(diào)配；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運用現(xiàn)代科技和管理手段。同時，要堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)控相結(jié)合，形成綜合防范合力。

（2）實施預(yù)警處置。 建立預(yù)警處置機制，通過專項檢查、審計、干部考察、述職述廉、效能監(jiān)察、糾風(fēng)治理、信訪舉報等形式，加強對廉政和廉潔從業(yè)風(fēng)險點的分析。發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生廉潔從政從業(yè)風(fēng)險時，紀(jì)檢監(jiān)察部門要及時向有關(guān)部門或個人發(fā)出警示提醒，運用督導(dǎo)、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒、責(zé)令整改等方式采取處置措施，化解廉潔從業(yè)風(fēng)險，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

（3）監(jiān)督檢查。企業(yè)各部門通過情況了解、定期自查、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查等方式，對干部職工行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行定期或不定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，落實防控措施，避免造成不良后果。對部門未能發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險點或已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險點防控不力等問題，紀(jì)檢監(jiān)察部門通過下達《企業(yè)廉政風(fēng)險預(yù)警處置記錄表》責(zé)成整改，并對整改情況進行檢查通報。

五、抓好廉政風(fēng)險責(zé)任的考核和責(zé)任追究工作

企業(yè)應(yīng)將廉政風(fēng)險點防控管理工作納入黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核管理體系，按照廉政風(fēng)險點防控管理的要求，與黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核同步檢查考核廉政風(fēng)險點防控管理工作情況，將其結(jié)果作為部門和干部黨風(fēng)廉政考評的重要依據(jù)。考核工作由公司廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織，結(jié)合黨風(fēng)廉政責(zé)任制半年、年度檢查考核工作進行。各部門因廉政風(fēng)險點查找、防范和監(jiān)管不到位，責(zé)任范圍出現(xiàn)違法違紀(jì)問題的，按照黨風(fēng)廉政責(zé)任制有關(guān)規(guī)定，對部門干部進行責(zé)任追究。

各部門在日常或?qū)ｍ椆ぷ鳈z查中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題，應(yīng)及時報告公司紀(jì)委或黨委。隱瞞違紀(jì)違法行為的，按黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定對有關(guān)人員進行處理。

以上為筆者參加公司廉政風(fēng)險工作的一點實踐總結(jié)，不盡完善，多多包涵。

六、開展廉政風(fēng)險防控工作的幾點感想

廉政風(fēng)險防控工作是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要各方面的配合與支持，還需要高度的責(zé)任感、耐心細致和不怕得罪人的思想準(zhǔn)備。

一是領(lǐng)導(dǎo)重視，親自把關(guān)是抓好廉政風(fēng)險防控工作的關(guān)鍵。將廉政風(fēng)險防控作為加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項重要任務(wù)， 落實“一崗雙責(zé)”。要建立健全工作機構(gòu)，明確主抓領(lǐng)導(dǎo)，確定工作人員，制訂實施方案，認(rèn)真組織實施；帶頭查找職權(quán)廉政風(fēng)險點， 嚴(yán)格控制。

二是查實、查真、查全、查準(zhǔn)風(fēng)險點是抓好廉政風(fēng)險防控的基礎(chǔ)。在風(fēng)險點查找階段，要嚴(yán)明工作紀(jì)律，對一些重點崗位人員查不出、查不準(zhǔn)、查不細風(fēng)險點的部門，給予嚴(yán)肅批評，堅決不予過關(guān)，該退回的退回，該返工的返工。確保查找出的崗位風(fēng)險定性準(zhǔn)確、描述清晰，著力解決風(fēng)險點查找“避實就虛、流于形式”的問題。

三是制定“一一對應(yīng)”的防控措施是抓好廉政風(fēng)險防控的保障。注重從重點部門、重點領(lǐng)域、重點人群和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，借助分級授權(quán)、在線監(jiān)察、電子監(jiān)控等手段，把防控措施固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權(quán)力運行監(jiān)控流程，并通過分險設(shè)防、分級監(jiān)管、分類處置，進一步完善企業(yè)內(nèi)控管理制度

四是嚴(yán)格追究，嚴(yán)肅問責(zé)是實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的紀(jì)律保證。建立廉政風(fēng)險“一對二”的問責(zé)模式，即每個風(fēng)險崗位要明確職權(quán)責(zé)任人和監(jiān)督責(zé)任人，按照“誰主管、誰負責(zé)”原則，一級抓一級，層層落實責(zé)任制。實行問責(zé)倒查，對風(fēng)險防控不力、責(zé)任不落實、發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法問題的，除追究有關(guān)責(zé)任人外，對負有監(jiān)管責(zé)任的實行倒查問責(zé)。以保證風(fēng)險監(jiān)控全覆蓋、無遺漏。

總而言之，廉政風(fēng)險防控工作是一項系統(tǒng)工程，包括的內(nèi)容很多，還要求我們不斷探索和創(chuàng)新，尤其在改革進入攻堅階段的今天，以適應(yīng)新時期企業(yè)發(fā)展的要求，只有建立起健全完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，才能查錯防弊，規(guī)范經(jīng)營，促進國企的發(fā)展，明天才能更加輝煌。