中國產品內貿易對環境的影響效應

侴海峰，符建華

（哈爾濱商業大學經濟學院，哈爾濱 150028）

中國產品內貿易對環境的影響效應

侴海峰，符建華

（哈爾濱商業大學經濟學院，哈爾濱 150028）

在規模效應上，雖然短期內貿易規模擴大不利于環境保護，但在長期卻存在積極影響，有利于環境保護;在結構效應上，工業產品內貿易可以促使中國貿易結構向更“清潔”的生產階段轉變;在技術效應上，工業產品內貿易可以提高生產企業的排污技術水平，更有利于清潔型行業的發展。中國應進一步采取政策措施，鼓勵企業積極參與產品內國際分工，在國際分工工序上應盡量選擇附加值較高、環境污染較少的生產環節。堅決禁止以資源再生利用為名在中國投資設廠從事進口危險廢物的拆解、加工等業務。并要根據中國在產品內國際分工體系中的定位目標，有意識地引導外資流向特定產品的特定生產階段，由原來的從事生產、加工、裝配等環節，逐漸向前期的研究與開發及后期的營銷等環節轉變。

產品內貿易;規模效應;結構效應;技術效應

改革開放以來，我國以加工貿易和外商直接投資為突破口迅速融入了全球生產網絡，出口貿易飛速發展，2013年出口額突破了4萬億美元，超過美國、德國，成為了世界第一大出口國。通過參與國際產品內貿易和內分工，我國獲得了較為先進的工業技術和管理經驗，促進了就業和經濟的發展。但與此同時，我國經濟增長與環境污染之間的矛盾也日益突出，生態環境不斷惡化。鑒于我國工業產品產業內貿易快速發展和環境污染日漸嚴重的現狀，探究產品內貿易和環境污染之間的關系具有重要的現實意義，這將有助于我們更加全面、客觀地評價產品內分工方式對中國環境的影響，使中國工業能以更加合適的方式參與國際分工，促進環境與貿易的協調發展，實現“美麗中國”的夢想。

一、文獻綜述

學者們很早就開始關注貿易對環境的影響。Grossman和Kruger在1991年建立了貿易——環境效應的一般均衡分析框架，他們認為國際貿易對環境的影響表現為規模效應、結構效應和技術效應三個方面。［1］此后，學者們在此框架基礎上進行了深入研究。例如，Copeland和Talyor認為，貿易會給發展中國家帶來環境污染問題，即貿易對環境存在負面影響。［2］李懷政對中國外向型工業行業出口貿易的環境效應進行研究后認為，出口貿易對環境影響的結構效應和技術效為正，可以促進中國環境質量的改進。但是，由于規模效應為負，且負效應非常大，以至于掩蓋了這一改進，并導致了總體負效應。［3］何潔通過建立聯立方程組分析了貿易開放對SO2排放的影響，她的研究表明，國際貿易的規模效應使污染排放增加，而技術效應由于可以提高污染治理技術水平，從而可以減少污染排放，相對而言，結構效應的影響較小。綜合以上三個效應，國際貿易對中國工業SO2排放量的影響相對很小。［4］

近年來，也有學者試圖從產品內分工角度分析貿易對環境影響。例如，戴翔研究后認為，在產品內分工背景下，中國出口貿易的增長有利于環境的改善;［5］田野以污染密集型產業為例，通過實證研究發現，產品內貿易對環境影響的結構效應和技術效應均為正;［6］丘兆逸的研究表明，垂直專業化（在產品內貿易理論中，垂直一體化與產品內分工的內涵相同）加重了中國CO2的排放。［7］

通過對現有文獻的梳理可以發現，產品內貿易對環境影響的研究成果比較少，研究結論也存在著產品內貿易對環境有正效應和負效應兩種不同的結論。這與學者們的研究視角、研究方法及樣本選擇不同都有關系，從中也可看出產品內貿易與環境關系的復雜性。本文在我國產品內貿易發展趨勢及工業污染現狀的基礎上，分析了產品內貿易對環境的影響機制，并結合我國的國情，給出了相應的政策建議。

二、我國產品內貿易發展趨勢及工業污染現狀

1.我國參與國際產品內貿易的現狀

參與國際產品內貿易的程度可以用Hummels等學者提出的VSS（垂直專業化比率）來測量，［8］具體計算公式為:

由于中國的投入產出數據并不連續，目前僅有1995年、2000年、2005年和2007年的數據，這里用已知年份的直接消耗系數矩陣代替缺少年份的數據，即用2007年的數據代替2006、2008～2012年的數據。并根據北京大學中國經濟研究中心課題組的研究作出兩點假設［9］:（1）各個行業進口中間產品的比例相同;（2）每個行業的產品只有中間產品和最終產品。經過計算，從2005年到2012年，我國工業品的垂直專業化比率呈上升趨勢，在2012年到達了28.6%。總體上看，中國工業制成品參與產品內貿易的程度不斷提高，產品內貿易已經成為中國工業、尤其是制造業參與國際分工的主要形式。

2.我國工業污染的現狀

工業污染主要是通過工業三廢，即廢水、廢氣、固體排放物來體現的。根據《2012年中國環境統計公報》顯示:2012年中國工業廢水排放量為221.6億噸，比2011年減少4%;全國工業廢氣排放量635519億立方米，同比減少5.8%。全國工業固體廢物產生量32.9億噸，同比增加1.86%。2012年廢水排放量位于前四位的依次為造紙和紙制品業（共排放34.3億噸，同比減少10.2%），化學原料及化學制品制造業（共排放27.4億噸，同比減少4.9%），紡織業（共排放23.7億噸，同比減少1.7%），農副食品加工業（共排放15.7億噸，同比增加13.8%）。這四個行業的廢水排放量達到101.1億噸，占工業廢水排放總量的49.7%。工業廢氣排放量居前三位的是電力、熱力生產和供應業（共排放了203436.4億立方米，同比減少11.6%，占總排放量的32.0%）;黑色金屬冶煉及壓延加工業（排放量為160874.9億立方米，同比減少4.3%，占總排放量的25.3%）;非金屬礦物制品業（排放量為123285.2億立方米，同比減少0.9%，占總排放量的19.4%）。工業固體廢物產生量較大的行業依次為黑色金屬礦采選業，其排放了7.1億噸（同比增加2.78%），占總排放量的22.5%;電力、熱力生產和供應業排放了6.1億噸（同比減少0.01%），占總排放量的19.6%;黑色金屬冶煉和壓延加工業排放了4.2億噸（同比減少0.81%），占總排放量的13.4%;有色金屬礦采選業排放了4.0億噸（同比增加6.9%），占總排放量的12.8%;煤炭開采和洗選業排放了3.9億噸（同比減少2.18%），占總排放量的12.3%;化學原料和化學制品制造業排放了2.7億噸（同比增加1.71%），占總排放量的8.5%。

從我國各地區來看，東部、中部、西部的工業二氧化硫排放量在2002～2005年一直都呈增長趨勢，而且增幅較大。2005年到2012年這三個區域二氧化硫排放量基本呈下降趨勢。總體上來看，東部地區的二氧化硫排放量遠高于中部和西部地區。這與東部地區是中國主要加工制造業區域有很大關聯。

三、產品內貿易影響環境的機制

本文借鑒“環境三效應”的框架分析產品內貿易對環境的影響機制。設E為污染排放量，T為污染排放技術水平，S為污染排放密集的工序所占的比重，Y為經濟規模，它們間的關系如式（1）所示。

E=T*S*Y （1）

對等式兩邊取對數，可以分解出規模效應、結構效應和技術效應，即lnE=lnY+lnS+lnT。在該等式中，lnY表示規模效應，lnS表示結構效應，lnT代表技術效應，三個效應共同表示產品內貿易對環境的影響。

1.規模效應

在全球生產網絡一體化背景下，各國間的貿易模式從產業間貿易、產業內貿易逐漸過渡到以產品內貿易為主的新型分工模式。產品的生產過程被分散到各個國家進行，參與分工的各國只需要在產品生產制造的某個工序具有比較優勢就可以參與國際分工，由此降低了參與國際分工的門檻。產品內國際分工在國際分工中的作用越來越大，產品內貿易的規模也越來越大。中國憑借自身的勞動力資源優勢積極參與全球生產的制造環節，經過十幾年的發展已成為了世界制造大國，“中國制造”的商品遍布全世界，參與分工的程度也越來越深。加工貿易和外商直接投資是產品內貿易在中國的主要實現形式，我國加工貿易的進出口額都比較高，外商直接投資額也呈上升趨勢;由此可見，我國產品內貿易規模呈不斷上升趨勢。

在短期內，產品內貿易規模的擴大使得運輸活動增加、資源加速損耗，生態系統承受了空前的壓力。從長期來看，產品內貿易規模擴大使得收入提高，一國可以投入更多的人力、財力用于保護環境，這樣有利于緩解此前由于貧困而造成的環境惡化，消費者更愿意購買對環境污染小的“清潔型”產品。［10］因此，長期來看，產品內貿易的發展有利于環境的改善。

2.結構效應

依據各行業污染排放物排放強度的大小，可以判斷該行業是清潔型行業還是污染密集型行業［6］，具體分類情況見表1。

根據VSS比率的確定方法，可以計算出工業細分行業的產品內分工程度。按2006～2010年工業各行業產品內分工程度從高到低排序（見表2），可以看出，2006～2008、2010年排名前五位的行業都屬于清潔型行業，2009年有四個行業是清潔型行業，只有一個屬于污染密集型行業。

表1 主要工業行業污染密集度分類

表2 2006～2010年產品內分工程度排序表 單位:%

總體上來說，中國工業通過參與產品內國際分工，分工結構已經逐步向清潔型結構轉變。其原因在于:在產品內國際分工背景下，各參與國只需要在產品生產的某個階段具有比較優勢就可以參與國際分工，參與分工的門檻大大降低。對于發展中國家來說，通過參與本國具有比較優勢的生產工序，跳過產業升級的初始階段，從而能夠直接發展資本和技術密集型產業。因此，產品內分工方式已經成為發展中國家加快工業化進程和實現產業結構升級的新途徑。對于中國來說，在傳統產業間貿易模式下，中國主要出口紡織品、服裝、玩具等勞動密集型產品，相對于資本或技術密集型產品來說，中國的資源被過多的占用，環境污染問題也更突出。隨著中國參與產品內國際分工與貿易的范圍不斷擴大，中國工業制成品逐漸以污染較小的資本與技術密集型產品做為主要出口產品，例如電子產品、機械產品等;雖然在某些污染密集型產業上繼續保持著一定的出口優勢，但總的貿易結構已經向更加“清潔”的產業進行轉變。［11］

3.技術效應

作為中國參與產品內分工的兩種主要形式，外商直接投資和加工貿易都存在著技術溢出效應。在中國產品內貿易的發展過程中，隨著貿易規模的擴大，國外的一些先進技術和生產工藝被引進，中國國內的生產技術水平也隨之大幅提升，貿易的清潔度不斷提高，國內企業也會順應新的貿易模式不斷改進傳統的生產方式，采用更為清潔的技術，從而減少對環境的損耗，減輕環境負擔;同時，產品內分工使得分工更加細化，企業只需要關注自己具有比較優勢的某個工序，企業生產的投入——產出效率得以提高。具體來說，要素的使用效率會大幅度提高，單位產出的要素投入會隨之降低，最終單位產出的污染量也會降低。［12］因此，產品內貿易的發展可以減少污染排放，有利于環境保護。

圖1顯示了我國工業污染治理投資占GDP的比重。從中可以看出，2000～2010年我國工業污染治理投資占GDP的比重總體呈上升趨勢，這說明工業產品內貿易的發展在使收入增加的同時，政府會增加污染治理投資，加大對清潔產業的資金和技術投入;企業也會積極采用更為先進的治污技術，提高資源的使用效率，減少污染的排放。因此，由環境保護而增加的投資產生的技術效應可以改善中國環境污染的現狀。

圖1 我國環境治理投資占GDP比重變動情況

四、政策建議

通過上文的研究結論，結合我國的實際國情，本文提出如下政策建議。

第一，中國工業產品內貿易對環境具有較大的影響。在規模效應上，雖然短期內貿易規模的擴大，不利于環境保護，但在長期存在積極影響，有利于環境保護;在結構效應上，可以促使中國貿易結構向更“清潔”的生產階段轉變;在技術效應上，可以提高生產企業排污技術水平，更有利于清潔型行業的發展。為此，中國應進一步采取政策措施，鼓勵企業積極參與產品內國際分工，在工序選擇上應盡量選擇附加值較高、環境污染較少的生產環節。

第二，鑒于加工貿易和FDI是產品內分工與貿易在中國的兩種表現形式，因此，我國一方面要進一步完善加工貿易目錄，把對環境有隱蔽性影響的高新技術加工貿易從鼓勵類轉為限制類。堅決禁止以資源再生利用為名在中國投資設廠，直接從事進口危險廢物的拆解、加工等業務。在利用外資方面，要根據中國在產品內國際分工體系中的定位目標，有意識地引導外資流向特定產品的特定生產階段，由原來的從事生產、加工、裝配環節，逐漸向前期的研究與開發及后期的營銷環節轉變。通過向“微笑曲線”的兩端過度，有利于中國貿易結構的轉變升級，使中國出口貿易出現“量”和“清潔”的雙增長。

第三，中國應適當強化環境管制力度。現有的環境管制主要是針對產業而進行監管，已經不太適應當前的國際經濟形勢。在產品內國際分工背景下，環境管制的對象應從產業層面深入到工序層面，避免國外高污染的產業工序向中國轉移。

［1］Grossman，Kruger.Environmental Impacts of A North American Free Trade Agreement［R］.NBER Working Paper，1991.

［2］Copeland，M.Scott Taylor.Trade，Growth And The Environment［J］.Journal Of Economic Literature，1994，（109）.

［3］李懷政.出口貿易的環境效應實證研究——基于中國主要外向型工業行業的證據［J］.國際貿易問題，2010，（3）.

［4］何潔.國際貿易對環境的影響:中國各省的二氧化硫（SO2）工業排放［J］.經濟學季刊，2010，（1）.

［5］戴翔.產品內分工、出口增長與環境福利效應——理論及對中國的經驗分析［J］.國際貿易問題，2010，（10）.

［6］田野.產品內分工視角下中國對外貿易的環境效應研究——基于污染密集產業面板數據的實證分析［J］.東北大學學報，2012，（11）.

［7］丘兆逸.國際垂直專業化中污染工序轉移研究——以中國為例［J］.國際貿易問題，2012，（4）.

［8］Hummels D，J Ishii and Kei Mu Yi.The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade［J］.Journal of International Economics，2001，54（2）.

［9］北京大學經濟研究中心課題組.中國和出口貿易中的垂直專業化與中美貿易［J］.世界經濟，2006，（5）.

［10］Ederington J，Arik L，Jenny M.，Trade Liberalization and Pollution Havens［R］.NBER Working Paper，2004.

［11］Chintrakarn P，Millmen D.，The Environmental Consequences of Trade Evidence from Sub National Trade Flows［J］.Journal of Environmental Economics and Management，2006，（52）.

［12］DANIELA MARCON.Environmental Regulation and Revealed Comparative Advantages in Europe:Is China a Pollution Havens?［J］.Reviews of international Economics，2012，（3）.

F260

A

1005-2674（2015）02-062-05

2014-11-18

2014-12-24

教育部人文社會科學研究規劃基金項目（13YJA790028）;黑龍江省教育廳項目（12542066）

侴海峰（1978-），女，黑龍江鶴崗人，哈爾濱商業大學經濟學院副教授，產業經濟學博士研究生，主要從事產業經濟學研究;符建華（1979-），男，吉林松原人，哈爾濱商業大學經濟學院講師，主要從事數量經濟學研究。

責任編輯:蔡 強