基于共詞分析法的國內ERP研究領域熱點主題發現與分析

●朱宗乾,孫超,管婧瑩(西安理工大學經濟與管理學院,西安710054)

基于共詞分析法的國內ERP研究領域熱點主題發現與分析

●朱宗乾,孫超△,管婧瑩(西安理工大學經濟與管理學院,西安710054)

ERP;共詞分析;聚類分析;熱點主題;戰略坐標;研究趨勢

以2004~2013年CNKI期刊全文數據庫核心期刊和CSSCI數據庫為樣本來源,提取52個高頻關鍵詞構成關鍵詞共現矩陣,通過SPSS聚類分析,提出近10年國內ERP研究領域的7個熱點主題,進一步通過構建共詞戰略坐標圖分析該領域的內部結構,并指出了未來國內ERP研究的發展趨勢.

企業資源計劃(Enterprise Resource Planning, ERP)是20世紀90年代由MRPII演變而來的一個典型的企業級管理信息系統.經過20多年對ERP的理論研究和應用探索,已產生了大量的研究成果.伴隨著信息技術日新月異的變革,管理理念不斷的創新,ERP的理論研究和應用發展被不斷地輸入新動力.但是,目前國內學者對ERP熱點問題的分析研究較少,被CSSCI所收錄的期刊中,有學者利用關鍵詞分析法僅以國內12種期刊為例,研究了2007~2011年我國ERP研究的熱點問題,[1]然而因其樣本選擇在期刊范圍和時間范圍上存在局限性,且采用的方法相對簡單,研究結果尚欠缺說服力,有待在更大范圍進行探討.

因此,擬對國內ERP研究的相關文獻進行更深入的梳理和分析,以期得出目前國內ERP研究領域的熱點問題,并分析其相互關系,展示ERP研究領域的內部結構,進而研究預期的發展趨勢.

1　研究方法

1.1共詞聚類分析法

研究熱點反映著學術界對某些特定問題或領域的關注程度.對于理論研究,學術界對研究主題的關注程度可以用這一領域發表論文的情況或相關關鍵詞出現的頻次來反映,[2]參考文獻計量學領域已有成果發現,某一學科領域的結構和熱點分析廣泛采用共詞分析法(Co-word Analysis)進行研究.[3]其基本原理源于文獻計量學中的引文耦合、共被引概念.該方法利用文獻集中詞匯或短語(一般為主題詞或關鍵詞)共同出現的情況,來確定這一組文獻所代表的學科中各主題之間的關系,共現次數越多,表明主題之間的關系越近.通過統計文獻集中共現的各詞匯或短語的共現頻次,形成共詞網絡,網絡中節點的距離表示了主題之間的親疏關系.通常利用多元統計技術(如因子分析、聚類分析和多位尺度分析等)對共詞網絡進行處理,可以直觀地得出某一學科的熱點及主題結構.[4]

1.2共詞戰略坐標分析

戰略坐標是對共詞聚類結果的可視化方法,主要用來描述某一研究領域內部聯系情況和領域間相互影響情況.[5]該方法根據類團內部和類團之間關鍵詞的共現頻率,計算各類團的密度和向心度值,密度表示類團維持和發展自己的能力,向心度表示詞團之間的相互影響程度.類團的密度越大,表明類團內部成員之間的關系越緊密,成熟度越高;類團的向心度越大表明與其他類團的關系越大,在整個領域中的地位越重要.利用向心度和密度建立二維坐標系,即為戰略坐標,通過四個象限描述各主題的研究發展狀況,[6]依此對ERP的研究進行現狀分析和趨勢預測.

2　數據來源與數據預處理

2.1數據來源

以CNKI中國學術期刊網絡出版總庫核心期刊和被CSSCI收錄的期刊作為文獻來源,以篇名或關鍵詞為檢索字段,以"ERP"或"企業資源計劃"或"企業資源規劃"為檢索詞.檢索時間范圍為2004~ 2013年,因為近10年每年的發文量相對穩定,研究主題多元化,屬于相對成熟的階段,期刊規范程度高,有利于研究的進行.檢索日期為2014年6月20日.為保證研究文獻的質量,剔除會議通知、會議報道、刊物征稿、新聞報道等消息類文獻,得到有效論文1777篇,共計6867個關鍵詞,平均每篇論文3.8個關鍵詞.從CNKI上下載并保存這些論文的題錄數據.

2.2數據預處理

(1)整理關鍵詞數據,確定高頻關鍵詞.將論文題錄數據導入數據庫,提取關鍵詞,對關鍵詞進行人工識別,合并語義重復者.如,將"企業資源計劃"、"企業資源規劃"、"Enterprise Resources Planning"等關鍵詞統一為"ERP".再根據詞頻對關鍵詞進行降序排序,得到規范后的關鍵詞詞頻表.選擇詞頻大于等于10次的關鍵詞為高頻關鍵詞,可以表征ERP研究的主題,因而得到70個高頻關鍵詞.

在此70個高頻關鍵詞中存在一些語義含糊、無明顯特征的關鍵詞,(如企業、問題、應用、對策、設計、系統等關鍵詞),這些詞在聚類過程中往往會對結果造成一定的干擾,故剔除.此外,關鍵詞"ERP"與本文研究內容完全重合,在共詞分析中難以發揮作用,故予以舍棄,最終確定了表征ERP研究領域熱點的52個關鍵詞(見表1).

(2)構建共詞矩陣.對52個關鍵詞進行兩兩組對,統計其在1761篇文章中共同出現的次數,形成52x52的共詞矩陣.由于篇幅有限,因此只列出部分關鍵詞共現矩陣(見表2).

表152　個高頻關鍵詞表

表2　關鍵詞共現矩陣(部分)

注:F(A)表示關鍵詞A在文獻集中總共出現的次數;F(B)表示關鍵詞B在文獻集中總共出現的次數;F (A,B)表示關鍵詞A與B在文獻集中共現的次數.

利用相互包容指數法將共詞矩陣轉換為相關矩陣(相似矩陣),相關矩陣中的數值大小表示兩個關鍵詞之間的距離遠近,數值越大表明兩個關鍵詞之間的距離越近,相似度越高;數值越小表明兩個關鍵詞之間的距離越遠,相似度越低.

相關矩陣中,0值過多,因而容易在統計時導致誤差過大,因此用1與相關矩陣上的全部數值相減,得到表示兩詞間不相似程度的相異矩陣,利用該矩陣進行系統聚類.

3　結果與分析

3.1ERP研究熱點主題分析

通過對這52個高頻詞共詞矩陣的聚類得到7個類團,根據類團包含的關鍵詞所表征的核心含義對類團命名.

類團1:ERP系統集成與擴展研究;類團2:ERP項目成功實施研究;類團3:ERP應用與企業信息化關聯研究;類團4:ERP應用環境中的會計信息化研究;類團5:ERP選型與績效評價研究;類團6:ERP實施中的業務流程優化研究;類團7:ERP教育與教學研究.

由此得到國內ERP研究的7個熱點主題.對各主題的分析如下.(1)ERP系統集成與擴展研究.該主題的研究主要包括三個方面.①ERP系統的內部集成,既是對管理功能的擴展也是對業務流程的優化, ERP系統以其模塊化和定制化的特點,對不同行業的集成有不同的側重點,而研究中,產品數據管理(PDM)集成、制造執行系統(MES)集成、決策支持功能擴展、BOM與MPR模塊優化研究等成為其熱點.②ERP系統的外部集成,G.Doumeingts等人認為傳統ERP系統以產品為中心,其功能側重于企業內部,難以實現企業間的協同,未能構建客戶、供應商以及合作伙伴的整個企業價值鏈.[8]而ERP、SCM、CRM系統具有互補性,隨著電子商務技術和供應鏈管理需求的不斷發展,協同性成為企業發展的必然要求,對共詞矩陣的詞頻是絕對值,詞頻數量級懸殊非常大,會影響聚類效果.因此,利用相互包容指數法[7]進行包容化處理,它用來測度詞與詞之間的連接強度.其計算方式如下: ERP、SCM、CRM系統的整合可以促進協同商務模式的實現,更好地響應客戶需求,提高競爭力.③ERP系統的體系結構的研究,是對ERP系統實現內外集成技術的研究,整合內部的生產管理與外部的供應鏈管理,圍繞WEB Services、B/S技術等對ERP系統的體系結構進行優化和設計.

(2)ERP項目成功實施研究.ERP項目實施具有投入大、周期長、風險高的特點,ERP項目實施的成功率遠低于人們的期望,[9]它是一個復雜的系統工程,數十年來,學術界在ERP項目成功實施方面進行了廣泛、深入的研究,積累了一定的研究成果,該領域研究主題主要有:ERP實施的關鍵成功因素研究、ERP項目實施的風險管理與風險評價研究、ERP系統實施中的知識管理與知識轉移研究、SAP系統實施研究、實施ERP的企業的績效研究、制造業企業ERP實施相關研究、項目管理與ERP實施的研究等.同時,該領域的研究方法多元化,包括定性分析、模型研究、實證研究等.

(3)ERP應用與企業信息化關聯研究.企業信息化是近半個世紀來,企業管理實踐與研究的重要內容,在我國改革開放不斷深化的過程中,ERP系統作為企業信息化的重要主體,其應用受到制造業和其他行業的廣泛關注.在ERP與企業信息化建設的研究中,中小企業的信息化建設研究、企業信息化中的管理信息系統研究、成本管理研究、財務管理和信息技術的應用研究受到學術界的廣泛關注.其中,中小企業因其在我國國民經濟和社會生活中占有相當重要的地位,中小企業信息化建設已成為ERP研究中重要的關注焦點.同時,ERP系統的應用具有高風險性,也有很多失敗的教訓.因而,ERP與企業信息化相關聯的研究內容將是一個不斷被實踐、深化和擴展的主題.

(4)ERP應用環境中的會計信息化研究.ERP的實施為會計信息化起到了重要作用,我國會計信息化以會計電算化為開端,并隨著網絡、信息技術的發展不斷深化.經過近20多年的發展,會計信息化的內涵已經不僅僅局限于由計算機取代手工操作,而是借助網絡信息技術,對傳統會計模式進行重構,建立會計信息系統,為企業經營管理、控制和決策提供支持,成為企業信息化的重要組成部分.ERP環境下的會計業務流程重組、會計信息系統建設、內部控制成為其研究的熱點問題.

(5)ERP選型與績效評價研究.作為ERP實施過程中的兩個重要環節,軟件選型與實施評價是傳統的研究主題.ERP軟件的選型方法主要有定性方法和定量方法,主要代表方法是層次分析法(Analytic Hierarchy Process,AHP)和模糊綜合評價法(Fuzzy Comprehensive Evaluation Method,FCEM).從縱向看,選型方法逐漸由定性方法向定性與定量結合的方法、定量方法過渡.ERP實施的復雜性和對企業的影響程度超過了以往任何一種單一功能的信息系統,由此導致的ERP實施效果評價工作也變得更加復雜和困難.[10]平衡計分卡法(Balanced Score Card,BSC)關注財務、客戶、內部流程、學習與成長四個方面,能夠全面且平衡地制定評價指標,評價ERP實施效果,成為該研究的主要方法.此外,也有學者運用FCEM方法對ERP實施效果進行研究.

(6)ERP實施中的業務流程優化研究.BPR (Business Process Reengineering,業務流程重組)的核心內涵是以作業過程為中心,擺脫傳統組織分工理論的束縛,提倡顧客導向、組織變通、員工授權及正確地運用信息技術,達到適應環境變化的目的.ERP系統的有效實施,要求相應的管理組織和方法與之相適應.因而ERP與BRP的結合是系統有效實施的必然要求.ERP系統的應用會改變企業原有的經營管理方式,對企業原有的組織結構及業務流程進行重新組合,同時,對企業的管理模式提出了更高的要求.ERP應用與組織管理模式創新成為另一個研究熱點問題.

(7)ERP教育與教學研究.ERP的教學中,高校教學紛紛將ERP沙盤模擬列為經濟管理專業及其他學科專業的必修實驗課.ERP沙盤模擬是對企業經營管理的全方位展現,通過學習使受訓學生在戰略管理、營銷管理、生產管理、財務管理、人力資源管理等方面獲益.在沙盤模擬過程中,受訓者將學會用戰略的眼光看待企業的業務和經營,保證業務與戰略的一致性,為在將來工作中獲取更多的戰略性成功奠定基礎.ERP應用能力的培養成為高校培養復合型人才的重要內容,對ERP教學的討論、研究、圍繞ERP沙盤模擬、教學實踐以及教學改革等主題展開.

3.2ERP研究領域的內部結構分析

根據各類團的密度值和向心度值繪制戰略坐標,如圖所示.沿橫軸的方向,類團在坐標中的位置越靠右向心度越大,說明該類團與其他類團關系越密切,研究越趨向于核心,在學科領域內占有越重要的地位.沿縱軸方向,類團在坐標中的位置越靠上,密度越大,說明該類團內部各個成員之間的聯系密度越強,研究越趨向成熟.兩軸相交的原點為所有類團的向心度和密度的平均值,這樣便把所有類團劃分為四個象限.

類團3所代表的ERP應用與企業信息化關聯研究,位于戰略坐標圖的第一象限,向心度值最高,密度值較高,說明該研究主題不僅內部關系較為密切,而且與其他研究主題關系緊密,是ERP研究領域的重點主題和活躍主題,受到的關注度最高.這主要是因為從ERP的研究領域來講,ERP系統的實施與應用就是企業信息化的研究,涉及各個方面,與其他主題都有聯系,因而使得該類團成為核心且成熟主題.

圖戰略坐標

類團1、2、7分別是ERP系統集成與擴展研究、ERP項目成功實施研究、ERP教育與教學研究,位于第二象限.這主要是因為該三個類團都有各自明確的研究內容,故與其他主題相關度較小.同時,長期以來有大量的學者參與研究,已經形成了一定的規模,相對成熟,但與外部聯系不夠緊密,有待新的發展動力刺激進而繼續發展.

類團4、5分別代表的ERP應用環境中的會計信息化研究、ERP選型與績效評價研究,位于第三象限.該類團研究主題向心度和密度值都較低,說明這些研究主題內部結構結尾較松散,還處于邊緣研究領域,研究尚不成熟,有待進一步發展.

類團6所代表的ERP實施中的業務流程優化研究,位于第四象限,向心度高說明該研究主題在學科中也受到重視,比較活躍;密度較低,說明內部關聯較松散,在發展過程中容易演化分解成新的主題.因而該象限內的類團具有潛在的發展空間.

4　結論

本文在提煉出國內ERP研究領域52個高頻關鍵詞的基礎上,運用共詞分析方法,通過SPSS的聚類分析,發現國內ERP研究領域內7個熱點主題,再通過構建共詞戰略坐標,直觀地描述出7個主題在ERP研究領域內的結構,根據上述的討論與分析,對于ERP研究發展趨勢進行預測.

(1)企業信息化建設符合我國新型工業化發展戰略,能夠切實提高企業管理科學化水平,降低運營成本,提高競爭能力,促進產業結構升級.ERP系統作為企業信息化建設的主力,將依然發揮著重要的作用.隨著信息技術的發展和管理理念的創新,ERP的應用和研究將從制造業向其他行業、由大型企業向中小企業深化擴展和探索,同時ERP系統的便利性、安全性、低成本化將是企業信息化建設研究中需要不斷深入探討的主題.

(2)在我國企業信息化建設的初期,多以企業的局部需求為主,導致大多數應用系統之間沒有統一的技術和數據標準,數據無法有效關聯和共享,形成彼此隔離的信息孤島.而以信息共享為重點的協同商務的興起,需要實時共享企業內外的各種動態信息, ERP系統的模塊化和可配置性有利于實現內部和外部的系統集成.未來的ERP研究和發展,應朝著可以兼顧企業內部和整個供應鏈大的集成系統.同時,信息和網絡技術,如云計算技術、物聯網技術、大數據技術的不斷革新,也將為ERP系統的全面集成提供有力支撐,進而實現協同商務,幫助企業獲得競爭力.

(3)ERP項目成功實施研究一直是國內外研究的傳統主題,相對比較成熟,但是ERP系統實施具有高風險性.目前,就國內企業實施ERP的成功率來講,并不樂觀,從長遠的角度來看,實施ERP會為企業帶來經濟效益.ERP的成功實施,不僅僅是一個技術問題,更重要的是一個管理問題和企業創新的問題.同時,ERP實施過程中產生的一系列問題都需要企業從戰略角度去面對.隨著企業信息化建設的不斷深入,信息技術的不斷變革,ERP項目成功實施研究還將不斷有新的研究動力注入,繼續被深入探討,且始終是ERP研究領域的熱點主題.

[1]李姍姍,等.基于關鍵詞分析的ERP系統研究熱點評述[J].情報科學,2012(8):1272-1276.

[2]佘叢國,席酉民.國內外管理科學與工程研究熱點的比較分析[J].科學學研究,2002(4): 406-410.

[3]張勤,馬費成.國外知識管理研究范式---以共詞分析為方法[J].管理科學學報,2007(6): 65-75.

[4]鐘偉金,李佳.共詞分析法研究(一)---共詞分析的過程與方式[J].情報雜志,2008(5): 70-72.

[5]LawJ,etal.PolicyandtheMapping of Scientific Changer:A co-word analysisof Research into Environmen-tal Acidification[J].Scientometrics,1988,14(3-4):251-264.

[6]鐘偉金,李佳.共詞分析法研究(二)---類團分析[J].情報雜志,2008(6):141-143.

[7]Callon,et al.Co-word analysis for basic and technologicalre-seach[J].Scientmetrics,1991,22(2): 155-205.

[8]G Doumeingts,et al.Production management and enterprisemodelling[J].Computer in Industry,2000 (42):245-263.

[9]朱宗乾,等.基于模糊熵權理想點的ERP實施合作模式研究[J].科技管理研究,2011(21): 176-181.

[10]孫金鳳,張在旭.基于BSC的ERP系統實施績效評價研究[J].科技管理研究,2010(14): 223-226.

G250.252;G252.8

A

1005-8214(2015)10-0039-05

本文系國家自然科學基金資助項目"基于風險控制的ERP項目實施合作方選擇與風險分組研究"(項目編號: 70972052),陜西省教育廳科學計劃研究項目"ERP實施變革中內部員工抵制風險評價研究"(項目編號:12JK0020)研究成果之一.

孫超

朱宗乾(1962-),男,西安理工大學經濟與管理學院教授,碩士生導師;孫超(1986-)男,碩士;管婧瑩(1990-),女,碩士.

2014-10-30[責任編輯]徐娜