能源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

□文/鄭雪琳　趙志鵬

（內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院內(nèi)蒙古·呼和浩特）

能源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

□文/鄭雪琳趙志鵬

（內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院內(nèi)蒙古·呼和浩特）

在十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議中，李克強(qiáng)提出企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，要鼓勵(lì)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，支持企業(yè)更多地參與重大科技項(xiàng)目實(shí)施、科研平臺(tái)建設(shè)，優(yōu)化科技資源配置。

能源資源是我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中一道重要的保障，對(duì)支撐經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展起到了關(guān)鍵作用。然而，我國(guó)人均石油儲(chǔ)量只有世界人均值的10%，人均天然氣儲(chǔ)量是世界人均值的23%，我國(guó)每發(fā)一度火電要比別人多消耗20%的煤。作為創(chuàng)新的主體，能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是解決此類問(wèn)題關(guān)鍵。只有轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和增強(qiáng)能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，才能解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的能源瓶頸問(wèn)題，確保能源的持續(xù)供給。因此，找出影響能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，研究其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，找出創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題，采取有效的措施促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。

一、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)評(píng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者已進(jìn)行了多方面的研究。對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度指標(biāo)，Hagedoorn和Cloodt主張用R&D投入、獲得專利數(shù)量、專利引用次數(shù)及新產(chǎn)品數(shù)量等，創(chuàng)造出一個(gè)多樣化綜合指標(biāo)來(lái)衡量創(chuàng)新績(jī)效。Duysters和Hagedoorn認(rèn)為企業(yè)的R&D投入能夠表征影響企業(yè)績(jī)效的創(chuàng)新能力，特別是在高科技產(chǎn)業(yè)。陳升等人以企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、企業(yè)創(chuàng)新氛圍和企業(yè)交流學(xué)習(xí)為核心自變量，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)對(duì)資源型地區(qū)企業(yè)均有顯著正向影響，企業(yè)交流學(xué)習(xí)和企業(yè)創(chuàng)新氛圍分別對(duì)資源型企業(yè)和非資源型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。楊百寅、高昂通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式獲得的浙江省數(shù)百家高科技企業(yè)的創(chuàng)新管理數(shù)據(jù)，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)新意識(shí)確立、創(chuàng)新文化建設(shè)、創(chuàng)新制度完善、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以及產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作是企業(yè)推進(jìn)創(chuàng)新工作的主要方式。高義新以研發(fā)人員比例、大專以上人員比例和研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例作為投入指標(biāo)，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、新產(chǎn)品銷售份額、銷售利潤(rùn)率和新產(chǎn)品及技術(shù)性收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，得出各樣本的技術(shù)創(chuàng)新效率值。

在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法上，張玉臣、呂憲鵬采用分位回歸方法建立了研究模型，全面分析了技術(shù)效率、企業(yè)規(guī)模、政府政策、科技活動(dòng)投入對(duì)處于不同創(chuàng)新績(jī)效分位區(qū)間企業(yè)的影響，并與OLS回歸結(jié)果進(jìn)行了比較。朱學(xué)冬、陳雅蘭利用2006～2008年創(chuàng)新型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，借助DEA方法模型，對(duì)福建省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析。楊洪濤、陳麗對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)制造業(yè)企業(yè)發(fā)放的230份問(wèn)卷所獲得的數(shù)據(jù)，用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)三種非R&D活動(dòng)與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。陳寶杰以中國(guó)2010～2012年中小板上市公司面板數(shù)據(jù)為研究樣本，采用負(fù)二項(xiàng)回歸分析方法對(duì)女性參與高管團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。嚴(yán)焰、池仁勇以企業(yè)技術(shù)獲取模式為調(diào)節(jié)變量，提出了R&D投入、技術(shù)來(lái)源、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)方式和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的理論模型，并結(jié)合浙江高技術(shù)企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，采用分組回歸方法進(jìn)行實(shí)證分析。

表1　企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表3　企業(yè)生產(chǎn)效率值

表4　生產(chǎn)效率與投入指標(biāo)相關(guān)性

二、DEA模型介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種評(píng)價(jià)多輸入、多輸出系統(tǒng)效率的有效方法，最初由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Cooper和Lewinz在相對(duì)評(píng)價(jià)效率上提出，目前已成為公認(rèn)的有效評(píng)價(jià)方法并在多個(gè)研究領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。DEA是一種非參數(shù)分析方法，它無(wú)須估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)觀測(cè)大量實(shí)際生產(chǎn)數(shù)據(jù)，基于一定的生產(chǎn)有效性標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建生產(chǎn)前沿面以及位于該前沿包絡(luò)面上的相對(duì)有效點(diǎn)。DEA方法具有以下優(yōu)點(diǎn)：（一）無(wú)需知道生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，研究中所受束縛較少；（二）適用于多投入多產(chǎn)出的情況；（三）可有效地計(jì)算企業(yè)的技術(shù)效率、綜合效率、配置效率，全面掌握企業(yè)的發(fā)展情況；（四）可根據(jù)所計(jì)算投影的結(jié)果，對(duì)投入指標(biāo)增減量進(jìn)行調(diào)整。

本文中，我們假設(shè)被評(píng)價(jià)企業(yè)規(guī)模報(bào)酬不變，采用C2R模型對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。假設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元都有m種類型的輸入以及s種類型的輸出，變量如下：

xij表示第j個(gè)決策單元對(duì)第i種輸入的投入量，xij〉0；yrj表示第j個(gè)決策單元對(duì)第r種輸出的產(chǎn)出量，yrj〉0；vi表示第i種輸入的一種度量；ur表示第r種輸出的一種度量。引入松弛變量s-和剩余變量s+，可得如下計(jì)量模型：

其中，θ為第i個(gè)DMU的效率值，滿足0≤θ≤1。

存在定理：1、若（DC2R）的最優(yōu)值小于1，則決策單元j0為DEA無(wú)效；2、若（DC2R）的最優(yōu)值大于等于1，并且它的每個(gè)最優(yōu)解λ0=（λ10，…，λn0）T，s-0，s+0，θ0都有S-0=0，s+0=0則決策單元j0為DEA有效。

表2　上市公司研發(fā)指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

表5　生產(chǎn)效率與產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)性

三、能源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證研究

（一）能源企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效的基礎(chǔ)。科學(xué)的指標(biāo)體系可以客觀真實(shí)地對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行分析，避免主觀性和片面性。因此，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)應(yīng)能夠揭示創(chuàng)新活動(dòng)中投入要素與產(chǎn)出要素之間的關(guān)系，使決策者可以根據(jù)產(chǎn)出結(jié)果對(duì)投入要素進(jìn)行有效調(diào)整。

在構(gòu)造評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，一方面要滿足評(píng)級(jí)指標(biāo)的一般要求，即客觀性、科學(xué)性、可比性、可行性；另一方面需同時(shí)滿足DEA方法對(duì)輸入產(chǎn)出指標(biāo)的一些客觀要求，即避免投入集（產(chǎn)出集）內(nèi)部指標(biāo)間具有較強(qiáng)的線性關(guān)系。本文以能源型企業(yè)為主要研究對(duì)象，參照前人總結(jié)的指標(biāo)選取原則，結(jié)合能源企業(yè)實(shí)際情況與數(shù)據(jù)的可獲得性，選取15家上市能源企業(yè)作為研究樣本，并構(gòu)建如表1所示指標(biāo)體系來(lái)綜合反映上市能源型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和營(yíng)業(yè)情況。（表1）

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源。本文數(shù)據(jù)全部來(lái)源于2014年各企業(yè)年報(bào)。其中，企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利數(shù)全部來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的“全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機(jī)構(gòu)培育單位”佰騰網(wǎng)專利檢索系統(tǒng)，其余數(shù)據(jù)通過(guò)企業(yè)披露的財(cái)務(wù)報(bào)表直接或間接得到，企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表來(lái)源于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的上市企業(yè)信息披露網(wǎng)站——巨潮資訊網(wǎng)。

（三）描述性統(tǒng)計(jì)。首先利用SPSS操作軟件對(duì)上述企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述，所得結(jié)果如表2所示。（表2）可以看出，所選取的15家上市能源企業(yè)，各項(xiàng)指標(biāo)水平差距比較明顯，無(wú)法直觀的通過(guò)這些數(shù)據(jù)判斷出各家企業(yè)生產(chǎn)效率與創(chuàng)新績(jī)效孰優(yōu)孰劣，這也凸顯出了本文研究方法的價(jià)值所在。

（四）DEA計(jì)算結(jié)果及分析。如前文所述，DEA方法是一種多指標(biāo)決策的非參數(shù)方法。以該15家企業(yè)作為決策單元，取各家企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)平均數(shù)作為樣本單元，利用廣義DEA軟件計(jì)算出各家企業(yè)生產(chǎn)效率，為消除量綱影響，事先對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。計(jì)算結(jié)果如表3所示。（表3）可以看出，各家企業(yè)生產(chǎn)效率水平也存在著顯著不同。整體上來(lái)看，嘉化能源與天順風(fēng)能兩家企業(yè)生產(chǎn)效率值低于1，我們認(rèn)為它們的生產(chǎn)效率DEA無(wú)效；其余13家企業(yè)生產(chǎn)效率值高于1，即生產(chǎn)效率是DEA有效的。而在生產(chǎn)有效率的13家企業(yè)中，生產(chǎn)效率的波動(dòng)范圍在1～10之間。由于在計(jì)算過(guò)程中取各企業(yè)的平均水平作為樣本，計(jì)算結(jié)果反映的是各家企業(yè)跟它們平均水平生產(chǎn)效率相比而言的相對(duì)值，因此我們可以認(rèn)為，表3中計(jì)算結(jié)果越高的企業(yè)，生產(chǎn)效率水平比其他企業(yè)越高。

（五）生產(chǎn)效率與企業(yè)績(jī)效相關(guān)性分析。為了分析這些能源企業(yè)生產(chǎn)效率的影響因素及生產(chǎn)效率對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，接下來(lái)分別測(cè)算各企業(yè)生產(chǎn)效率與投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性，以此判斷出影響生產(chǎn)效率的因素是什么，并獲得提高生產(chǎn)效率的方法；通過(guò)測(cè)算生產(chǎn)效率與產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性，可以總結(jié)出生產(chǎn)效率可能對(duì)企業(yè)哪些方面產(chǎn)生影響以及對(duì)企業(yè)的重要性。（表4）表4反映了生產(chǎn)效率與投入指標(biāo)的相關(guān)性。顯然，所選取企業(yè)的生產(chǎn)效率與技術(shù)人員占比相關(guān)性并不顯著，與R&D強(qiáng)度顯著相關(guān)。

生產(chǎn)效率與產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。（表5）從表5中可以看出，企業(yè)的生產(chǎn)效率僅與利潤(rùn)總額呈現(xiàn)出了高度正向相關(guān)性，而與申請(qǐng)專利數(shù)、資產(chǎn)負(fù)債率、技術(shù)存量比率沒(méi)有顯著相關(guān)性。

四、結(jié)論及政策建議

通過(guò)上述計(jì)算與分析，我們可以得出以下結(jié)論：（一）在能源型企業(yè)中，R&D強(qiáng)度越高的企業(yè)，其生產(chǎn)效率越高；（二）生產(chǎn)效率高的企業(yè)，往往更容易獲得高利潤(rùn)總額。

基于此，我們認(rèn)為通過(guò)提高企業(yè)R&D強(qiáng)度可以提高企業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)而增加企業(yè)利潤(rùn)總額；即提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵是加大對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投資。另外，雖然技術(shù)人員占比相關(guān)性并不顯著，但依然存在正向關(guān)系，因此通過(guò)提高技術(shù)人員占企業(yè)員工總數(shù)的比例，也可以在一定程度上提高企業(yè)生產(chǎn)效率，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。■