從經濟人假設的視角論當代中國的隱性腐敗

王梅琳 王 騰

（1.中共重慶市委黨校 政治學教研部，重慶 400041；2.華東師范大學 政治學系，上海 200241）

腐敗，是發展中國家邁向現代化過程中一個突出現象。當代中國，腐敗亦是一個突出問題。隨著我國市場經濟日益規范化，我國的反腐工作也是逐漸進入了深水區。對此，有學者指出：“目前中國腐敗事件被揭露的概率不足10%，受到刑事處罰的概率不足 1%，中國現階段的隱性腐敗更多、更可怕?！笨梢?，作為顯性腐敗對應物的隱性腐敗，本身具有極強的隱蔽性和極大的危害性，必須引起我們高度重視。但是，由于處于法律規定的模糊地帶，隱性腐敗的治理成為反腐工作中的一大難題。因此，選擇合適的視角對其進行分析并提出針對性舉措，便成為我們的當務之急。

一、經濟人假設視角的建構

隱性腐敗有著多方面成因，但最基本的立足點是對人性的分析。英國哲學家休謨指出：“任何重要問題的解決關鍵，無不包括在關于人的科學中間”?？梢?，隱性腐敗作為個人行為的一種，無論表面上距離人性有多遠，對其分析最終也要回到人性中。古往今來，諸如經濟人、政治人等關于人性的假設不勝枚舉，但是，這些人性假設的爭論表明：“經濟人假設”唯一的優點就是它的所有替代物都比它差。換句話說，就是“以理性人的假設為基礎的經濟工具，正日益被證明是社會科學研究人員手中掌握的最有效的工具?！睂Υ耍策x擇理論的代表人物布凱南將經濟人假設拓展和應用到了政治領域中，他指出：“由于政府都是由人組成的，政府職能也是由人去完成的，因此，組成政府的這些人不可避免地具有經濟人性質，以追求個人最大的利益為個人準則。”隱性腐敗的主體是利己和理性的公職人員，因此，將經濟人假設運用于隱性腐敗的分析是一種可行路徑。

“經濟人”最早由誰提出尚無確證，但是學術界一般公認英國經濟學家亞當·斯密在《國民財富的性質和原因的研究》中比較系統地提出了這一命題。他在此書中說到，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠戶、釀酒師和烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算?！币虼怂J為人們之間互助形成的背后是利己主義。在此之后，又有很多古典經濟學家對這一假設進行了完善。西尼爾將個人利益最大化作為經濟學一般的理論前提。此后，穆勒在西尼爾的基礎上進行了完善，將經濟人假設由生產領域擴展到消費領域，“把人看作必然是在現有知識水平上以最少勞動和最小生理節制獲取最多必需品、享受和奢侈品”。至此，古典經濟人假設基本完善。進入新古典經濟學時期，經濟人假設中的功利主義和倫理等主觀因素被偏好所取代，由此切斷了自利與自私的聯系。后來，新古典綜合派對經濟人假設作了數理論述，由此經濟人假設得到了進一步的豐富與完善。

梳理經濟人假設這一命題的發展史，我們大致可以將經濟人總結為以下三個特征：其一，自利性。人是自私的，人的行為只受個人利益的驅使。追求自身利益是人一切行為的根本出發點。其二，利益最大化原則。人的目的是追求個人效用最大化，即把個人利益最大化作為現實生活中決策的標準。其三，理性假定。人是一種有理性的動物，具備完善的知識和完美的計算能力，能夠通過成本收益分析，對自身利益作出合理判斷，使之滿足其自身的偏好。

經濟人假設形成脈絡與具體內涵的廓清，可以使我們明晰這樣一種觀念：“假定政治家具有比民眾更高的覺悟，不是幼稚的希望，就是別有用心的歪曲?！笨梢姡谘芯侩[性腐敗時，必須直面現實，承認公職人員存在自身利益這一客觀現實，注重分析隱性腐敗主體的經濟人本質。這一點，對于隱性腐敗的預防和治理尤為重要。因此，在經濟人假設的觀照之下，我們可以借助于這樣的思路去分析當代中國的隱性腐敗問題：

1.立足于公職人員的自利性，探究隱性腐敗成因之一——合法權力收益較低，并提出制度化措施；

2.立足于公職人員追求自身利益最大化，分析隱性腐敗成因之二——風險預期較低，并提出法治化措施。

3.立足于公職人員與民眾自身的理性，分析隱性腐敗成因之三——信息嚴重不對稱，并提出陽光化措施。

如果拋開對人性的深層把握，僅僅運用運動式的治理方式去任性地治理隱性腐敗，勢必只會取得一時的成效，而非達到標本兼治的效果?？梢哉f，從經濟人假設的視角來研究當代中國的隱性腐敗，是一種必然選擇。當然，這并非是承認隱性腐敗具有合理性和必然性，而是在承認人性的基礎上，從人性出發，尋求解決之道。

二、隱性腐敗的成因分析

談到當代中國隱性腐敗的治理，首先要了解隱性腐敗的成因，唯此方能從深層上解決隱性腐敗這個痼疾。

（一）合法權力收益較低

制度作為社會的游戲規則，制約著每個個體行為的選擇。當前，中國正處于改革開放的深水區、攻堅期，制度短缺是一個比較突出的現象，廉政建設工作即是如此。分析當前的廉政建設工作，不難發現，雖然我們十分重視廉政引導與制約機制，但是卻相對忽略了確保公務員廉政獲益的利益機制的建構與完善。這種不完善，一方面體現在公務員工資福利水平相比較世界其他國家較低。經濟收入較低的公務員群體，面對社會暴富群體的示范效應，難免會產生心理落差，從而產生一種相對貧困感。另一方面，我國的人事管理體制并沒有建構一套廉政官員提升和重用機制，而是諸如“不跑不送、降職使用，只跑不送、原地不動，又跑又送、提拔重用”這樣的潛規則盛行，以致導致了某些廉政制度成為紙老虎、稻草人。

這樣的制度安排，使得公職人員的合法收益較低，正當的個人利益需求有時難以滿足。這里所說的合法收益，是指公職人員正確行使權力而獲得的經濟收益和非經濟收益。作為追求個人利益的經濟人，公職人員可能一時不會濫用權力，但長久未必如此。因為，作為一個經濟人，個人勢必會努力追求自身利益，并努力使其最大化。最大利益作為一種誘因，使公職人員面對個人利益和公共利益的沖突時，常常選擇后者，以致公職人員在合法權力收益之外，會憑借手中特殊的稀缺資源也就是權力，去謀求潛在的權力收益。為了使自身利益最大化，公職人員會盡量減少自己的成本支出，而在此時，不易被人察覺的隱性腐敗形式便成為了一種比較好的選擇。

（二）風險預期較低

腐敗作為一種具有風險的行為，其風險性在不同國家、不同地區有著不同程度的表現。風險程度的大小與腐敗現象被發現的概率和受到懲處的程度呈正相關關系。根據研究腐敗問題的權威專家的觀點，在所有的腐敗交易中，公職人員實際被抓的可能性甚至還不足三分之一。這就為腐敗埋下了極大的隱患。此外，腐敗的風險與權力的監督制衡狀況密切相關。在體制不透明的情況下，腐敗的風險幾率會大大降低。

公職人員作為理性的經濟人，在面臨要不要腐敗的問題時，經常也會考慮風險預期，這種風險預期建立在其對成本收益的分析基礎上。分析我國的現實情況，公職人員的腐敗成本包括心理成本、預備成本、實施成本、受到懲罰的成本等，而收益則包括物質上的、精神上的或者心理上的，諸如巨額財產、色情享受以及虛榮感的滿足等都包含在其中。在我國當前監督體制尚不健全的情況下，腐敗尤其是隱性腐敗不容易被發現，而且隱性腐敗一般也不被當作腐敗來處理，這就導致了公職人員隱性腐敗被發現和被懲處的概率極大降低。在進行了這樣的風險評估以后，基于成本收益的分析，公職人員在權衡利弊以后，做出隱性腐敗的選擇也就很容易得到解釋。

（三）信息不對稱嚴重

經濟人內涵的要點之一就是人具有理性，無論這種理性是完全理性還是部分理性。作為一個經濟人，尋求自身偏好滿足的過程必然包括理性運用這一環節。信息經濟學的相關理論表明，在參與行為中，如果一方比另一方擁有更多的信息，即參與者對特定信息的擁有是不對等的，那么這就是信息不對稱。信息不對稱的不良后果在于，擁有特定信息的一方比信息相對貧乏的一方，在理性運用的資源上占有優勢，前者在成本收益的基礎上相對能做出更好的選擇。

在隱性腐敗行為中，主要關涉公職人員與人民兩類人群。其中，人民是公共權力的切實擁有者，而公職人員不過是代理人民行使公共權力而已，兩者之間實質是“委托—代理”關系。這種關系存在的一個關鍵問題是，當代理人與委托人利益不一致時，如何確保代理人按照委托人的意志行事。在我們的現實生活中，一方面，人民往往很難有足夠的時間、精力、興趣去了解相關信息，以監督和規范公職人員的行為。另一方面，公職人員一般受過良好的教育，往往擁有豐富的知識和經驗，在很多事物上具備大量普通民眾難以了解的信息資源。加上委托代理關系帶來了信息溝通鏈條的增加，以及權力的壟斷性為公職人員控制甚至歪曲信息輸出提供了便利性，因此，公職人員往往會利用信息優勢牟取私利，在權力監督不暢的情況下，隱性腐敗就更難以被發現和遏制。

三、隱性腐敗的治理路徑

古語有云：明賊易擒，暗盜難防。面對隱性腐敗這個痼疾，傳統的運動式反腐顯然不是良策，須知揚湯止沸，不如釜底抽薪。為此，我們需要在以下幾個方面形成隱性反腐的新常態。

（一）制度約之：隱性腐敗的預防

隱性腐敗的治理，需要從預防隱性腐敗開始。所謂“未病養生，防病于先”是也。有學者指出：“腐敗是個人或者組織出于自利動機，利用制度上的機會而達成的謀取不正當利益的行為。”這種自利動機，植根于經濟人的本性，在本性一致的前提下，結果的差異則取決于不同的制度結構。因為，“制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個人行為”。正如鄧小平同志指出的，“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至會走向反面?！?/p>

因此，預防腐敗的制度建設，不能立足于人性的改造，而是“在設計任何政府制度和確定該制度中的若干制約和監控機構時，必須把每個成員都假定為是一無賴，并設想他的一切作為都是為了謀求私利，別無其他目的”。要建構起使清正廉潔的積極踐行者在精神和物質上都能受益、使背離清正廉潔的人受到懲罰和制約的制度。只有建立起完善的制度體系，真正做到道德績效和利益回報的統一，才會形成“不敢腐、不能腐、不想腐”的有效機制。具體而言，一方面我們要注重保障公職人員的合理薪金。鄧小平同志曾指出：“不講多勞多得，不重視物質利益，對少數先進分子可以，對廣大群眾不行，一段時間可以，長期不行。革命精神是非常寶貴的，沒有革命精神就沒有革命行動。但是，革命是在物質利益的基礎上產生的。如果只講犧牲精神，不講物質利益，那就是唯心論。”身為經濟人的公職人員首先強調的也是自身利益，唯有確保他們的私人利益，才能提高隱性腐敗的預期成本，使隱性腐敗成本大于收益，以減少隱性腐敗的誘惑力。另一方面，要進行人事管理體制改革，在公職人員的考核中要突出清正廉潔這一項內容，使清廉的官員獲得較大的晉升空間。

（二）法律治之：侵害公權行為的懲治

隱性腐敗的治理，僅僅依靠制度是不夠的。反思以往的反腐敗工作，不難發現，在過去我國的腐敗控制模式中，我們往往夠多強調了政治性的因素，而忽視了標準的司法手段。這造成了隱性腐敗治理績效的短期化和局部性。因此，要想在隱性腐敗治理中達到長期整體的績效，必須依賴法治的手段，加強國家腐敗立法，因為嚴厲的懲治可以極大地增加隱性腐敗的成本。當然，隱性腐敗通常是介于是與非、情與理、紀與法之間的模糊地帶，我們往往很難對其作出定性的判斷。這就很容易麻痹人們的神經，模糊人們的視線，極大降低公職人員隱性腐敗的成本，降低公職人員的風險預期。

因此，治理隱性腐敗，在法律規定上就不能太過寬泛，要使之具體化，對隱性腐敗的界定標準、甄別原則、運行程序等要做出判別細則，從而為反隱性腐敗的工作奉獻出具有針對性和可操作性的意見指導。對此，有學者指出“目前，我國的法律僅僅將賄賂規定為財物，因此防止或遏制非物質化賄賂的一個基本途徑就是及時修訂我國的法律，擴大賄賂媒介的范圍，甚至是給人帶來利益的一切媒介?！贝送?，在反腐敗立法工作方面，相關法律的制定也要加緊進行，這樣才能更好地構建與完善反腐敗法律體系，彌補應對隱性腐敗方面的法律空白。最后，明確對各種隱性腐敗的裁定尺度、懲治規定，堅持鐵腕反腐，確保懲治腐敗的高壓態勢也是十分必要的。這樣可以極大地增加隱性腐敗的風險成本，從而增強法律的威懾力。

（三）隱者彰之：陽光公權的實現

隱性腐敗現象多發，滋生隱性腐敗土壤的存在，很多情況下是由于權力歸屬者的人民與權力代表者的公職人員在信息上的不對稱。基于經濟人理性與自利的考慮，公職人員在具備信息優勢的情況下，極易發生隱性腐敗。由此，采取各種措施確保信息公開，將隱性腐敗的隱蔽性暴露在陽光下，讓人民監督權力，使權力在陽光下運行就顯得尤為必要。

確保信息透明，揭露隱性腐敗的隱身“底牌”是權力的陽光化。具體而言，第一，我們應完善信息公開，增加政務的透明度。我們要通過規范政府信息公開的內容、形式、程序、時間等，確保政府信息公開的制度化，以提高其操作性。同時，在監督主體上，新聞輿論監督作用不可輕視。第二，要增強人們的思想認識。我們應通過思想教育宣傳、核心價值觀教育等手段，增強社會整體對隱性腐敗的認知水平，消除僥幸者不把隱性腐敗作為腐敗的心理和認知誤區，建立起人們對隱性腐敗的“零容忍”態度。第三，推進權力清單制度、官員個人財產申報制度、金融實名制、官邸制等工作的進度，加強對公務員各方面監督力度，最終形成公開透明的行為空間，唯此才能壓縮隱性腐敗的空間。

四、結語

治理隱性腐敗，是一項長期的、復雜的系統工程，需要我們牢記“以戒為固，以怠為敗”的古訓。須知隱性腐敗現象的大量產生，離不開人的自利和理性的本性，企望完全將其消除是不切實際的。正如漢密爾頓指出的：“人總是要追求其個人私利的。要改變人性，就像要阻擋自私的情感的狂流一樣困難。聰明的立法者應該巧妙地通過改變河道而對其加以引導，并在可能的情況下將其導向公共利益的方面。”因此，在當前重拳打擊腐敗，反腐上不封頂、下不保底，“蒼蠅”、“老虎”一起打的新常態下，堅持從人性出發，堅持日常法治化、制度化、陽光化治理，方能打破腐敗腐而不敗、斬而不絕的困局，從而更好地建設廉潔政治，最終為國家發展構筑一個“干部清正、政府清廉、政治清明”的良好的政治生態。

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