縱向關系市場中貿易利益的分配：下游企業市場勢力的作用

周霄雪 李坤望

摘要：文章考察了發展中國家向發達國家出口的縱向關系市場中，下游企業市場勢力對市場績效及貿易自由化福利效果的影響。理論模型分析表明：（1）下游零售企業的市場勢力會對貿易利益的分配產生影響；（2）下游零售企業市場勢力對貿易自由化帶來的福利改善造成了扭曲；（3）在線性模型中，發達國家進口商品關稅的降低使下游零售企業受益的同時是以犧牲發展中國家出口企業與發達國家消費者的利益為代價的。

關鍵詞：縱向關系市場；貿易自由化；下游企業市場勢力；福利效果

一、 引言及文獻綜述

我國的商品出口企業，特別是消費品出口企業處于一個高度競爭的上游市場中。李季芳、施炳展（2010）的研究指出，中國出口企業競爭強度在2002年以后（加入WTO以后）呈現激增態勢，出口行業的競爭度普遍偏高。同時，我國出口企業還面對來自于世界其他發展中國家的競爭。世界貿易組織的數據顯示，在服裝、鞋帽等傳統勞動密集型產品的出口中，越南、印度、印尼等發展中國家的出口量呈現強勁的增長趨勢。另一方面，我國商品出口企業還面對一個高度集中的下游市場，對跨國連鎖集團的供應已經成為“中國制造”進入全球市場的主要渠道。在過去40年中，發達國家零售行業的集中度顯著提高并且零售店的總數減少（Dobson & Waterson，1999；Clarke，2000；Dobson et al.，2001）。Jarmin等人（2005）的研究發現，1967年大型零售企業占美國零售業總銷售額的18.6%，而這一比率在1997年達到了36.9%，并且零售店的面積是40年前的的兩倍。在這種上游高度競爭，下游高度集中的縱向關系市場中，下游零售企業往往具有很強的市場勢力，其可能既對本國消費者具有賣方勢力，又對出口國生產企業具有買方勢力。在這種情況下，貿易自由化的福利效果如何？貿易利益是如何分配的？下游企業的市場勢力是否損害了上游生產企業的利益？本文試圖通過一個簡單的理論模型，對這些問題進行解釋。

在縱向關系市場中研究國際貿易及其福利效果也具有重要的理論意義。已有的研究指出，當考慮到縱向關系市場時，傳統貿易理論中所得到的一些結論可能不再成立。Raff和Schmitt（2009）的研究指出，在制造商與零售商的縱向關系市場中，當零售商具有買方勢力的時候，貿易的自由化可能導致較高的零售價格并使福利惡化。Eckel（2009）討論了國際貿易如何影響地方零售市場結構，以及零售業結構調整是否會改變國際貿易的福利效果。當本地消費者對多樣性的偏好較低時，國際貿易并不能增加消費者可選擇的商品種類：雖然在全球市場中，制造商的數量增加了，但這時本地零售商會發現，增加其銷售的零售商品種類并不會帶來額外利潤。而當本地的零售市場相對于制造部門來說競爭性更低時，國際貿易也不能使消費者價格降低，因為零售市場集中度的提高，會導致零售加成增加。Raff和Schmitt（2012）研究指出盡管零售業的技術進步很好的解釋了零售市場集中度的提高，但是勞動力從制造部門向零售部門的流動，零售商品種類的增加以及零售市場中通道費（Slotting Allowances）的產生都是與產品市場的全球一體化相一致的。

在以上研究的基礎上，本文建立了發展中國家向發達國家出口商品的縱向關系市場模型，試圖解決兩個問題：（1）下游零售企業的市場勢力對貿易利益的分配，即對發展中國家出口企業生產者剩余，發達國家消費者剩余以及零售企業利潤的影響；（2）下游零售企業市場勢力對貿易自由化所帶來的福利改善的影響，零售企業的市場勢力是促進還是抑制了貿易自由化帶來的福利改善。

與以往的研究相比，本文有以下幾點創新：（1）本文綜合考查了零售市場變化即零售企業市場勢力的增強，特別是當零售企業具有雙側市場勢力時，對貿易中各方利益的影響。（2）本文假設上游市場為完全競爭市場，下游市場為寡占市場，這一情形更為符合發展中國家與發達國家的現實。研究結果表明，盡管零售企業市場勢力的增強促進了發達國家從發展中國家的商品進口，但是商品進口量的增加要低于下游企業完全競爭時的增加量，并且下游零售企業市場勢力對貿易自由化帶來的福利改善造成了扭曲，貿易自由化使下游零售企業受益的同時是以犧牲發展中國家出口企業與發達國家消費者的利益為代價的。

本文余下部分的結構安排如下：第二部分建立了一個發展中國家向發達國家出口商品的縱向關系市場的基本模型；第三部分應用具體的線性模型，考察下游零售企業市場勢力對市場績效及貿易自由化帶來的福利改善的影響；第四部分是本文的結論。

二、 基本模型

假設有兩個國家，發展中國家A和發達國家B。A國的制造部門M生產一種商品m，出口到B國，并通過B國的零售商R出售給B國的消費者。商品m的進口價格（批發價格）為Pm，每單位商品m的進口關稅為T，零售價格為 Pr，B國本國沒有商品m的供給。制造部門M是完全競爭的，零售部門R是寡占的。

假設B國消費者對商品m的反需求函數為：

Pr=D（Qr）（1）

發展中國家的制造商為價格接受者，其對商品m的反供給函數為

Pm=S（Qm）（2）

其中進口價格Pm為A國制造商M所接受的市場價格，Qm為制造商M的總出口量。由于B國本國沒有商品m的供給，所以有Qr=Qm=Q。

假設B國一個代表性零售企業的進口量為qi，成本函數為

Cri=crqi+（Pm+T）qi（3）

其中cr為每單位商品的零售成本。B國一個代表性零售企業的利潤函數為

πri=（D（Qr）-cr）qi-（S（Qm）+T）qi（4）

代表性零售企業選擇進口量qi使其利潤最大化，由一階條件得到

Pr

1-=Pm

1++（cr+T）（5）

其中εr=-為商品m在B國市場中需求價格彈性的絕對值，εm=為商品m的供給價格彈性； θr=，θm=為市場勢力參數，θr，θm∈[0，1]分別衡量了代表性零售企業在本國零售市場中的賣方寡占（Oligopoly）勢力與其在商品m進口市場中對制造部門M的買方寡占（Oligopsony）勢力。θr，θm=0對應完全競爭的零售市場，而θr=1代表了完全的賣方壟斷，θm=1代表了完全的買方壟斷。θr，θm∈（0，1）則衡量了賣方寡占與買方寡占壟斷勢力的大小，θr，θm的值越大，則零售市場越偏離完全競爭的市場結構。

假設零售企業是對稱的，即每個零售企業具有相同生產與服務水平，那么通過對代表性零售企業的加總，可以得出B國零售市場的總進口量Σqi與總利潤Σπi。如果知道需求與供給函數的具體形式，則由（1）式的零售需求函數，（2）式的商品供給函數，以及均衡條件（5）式，可以求出均衡的零售價格Pr，均衡的批發價格Pm以及均衡數量Q。在第三部分我們將求解線性需求與供給函數情況下的均衡結果。

三、 線性模型

假設商品m的需求與供給函數分別為線性形式：

Qr=a-αPr（6）

Pm=b+βQm（7）

將零售市場完全競爭且沒有關稅的均衡價格與產量規范化為Qc=1，Prc=1，則對應的進口價格為Pmc=1-cr，由此可以得到線性模型中的各個參數滿足α=εrc，β=，a=1+α，b=1-cr-β。其中εrc與εmc分別為完全競爭無關稅均衡中的需求價格彈性的絕對值與供給價格彈性。

當對每單位商品m征收進口關稅T時，A國制造部門M的供給曲線變為：

Pm+T=b+βQm+T（8）

由（6）（7）（8）式，可以得到線性模型中的均衡價格與產量：

Q=，Pr=，Pm=b+βQ（9）

其中A=αβ（1+θm）+（1+θr）=（1+θm）+（1+θr）>1，A衡量了線性模型中零售商的買方與賣方寡占勢力對福利造成的總扭曲，當θm或θr為正時，有Q1. 零售商存在雙側市場勢力時的福利分析。在線性模型中，當下游企業存在雙側市場勢力時，B國市場中的零售價格為

Pr==-（10）

當其他條件不變時，隨著零售商的買方勢力（θm）或賣方勢力（θr）的增強，零售價格是提高的

=>0（11）

此時，由市場需求與供給曲線確定的進口價格為

Pm=b+βQ=b+（12）

由（14）式可以得到，當其他條件不變時，隨著零售商市場勢力的增強，均衡的批發價格是下降的

=-<0（13）

一方面，下游零售企業買方勢力的增強會提高零售企業對商業制造部門的議價能力，零售企業可以進一步壓低商品的進口價格，從而使得商品m的進口價格降低；另一方面，隨著下游零售企業賣方勢力的增強，零售企業可以提高在本國市場中對零售價格的加成，從而使得消費品的最終零售價格提高。

由于進口價格的降低與進口量的減少，可以預見隨著下游零售企業市場勢力的增強，發展中國家制造部門的生產者剩余是減少的。

=-<0（14）

隨著零售企業市場勢力的增強，發達國家消費者購買消費品的消費者剩余也是減少的

=-<0（15）

由于下游零售企業市場勢力所造成的扭曲，均衡的零售價格提高，批發價格降低，且A國與B國之間的貿易量降低，所以發展中國家制造商的生產者剩余與發達國家消費者的消費者剩余均降低。

但是，隨著零售企業市場勢力的增強，零售企業的利潤是增加的

=

+cr+T-

>0（16）

雖然零售企業市場勢力的增強使得消費品進口的數量降低，但同時零售企業的邊際利潤是增加的，且邊際利潤的增加要大于銷量的減少，故零售企業的利潤是隨著其市場勢力的增強而提高的。根據上文的分析，可以得到以下命題：

命題1：下游零售企業的市場勢力會對市場績效產生影響，當其他條件不變時，隨著零售企業市場勢力的增強：（1）均衡的進口價格下降，而均衡的零售價格提高；（2）發展中國家制造部門的生產者剩余與發達國家消費者的消費者剩余均降低；（3）發達國家零售企業的零售利潤提高。

2. 下游市場勢力對貿易自由化福利效果的影響。貿易自由化會降低貿易的成本，從而降低商品m的價格，增加A，B兩國的貿易量。但是，當下游企業具有市場勢力的時候，貿易自由化的福利效果會大打折扣，貿易自由化并沒有帶來貿易量的大幅增長，出口企業利潤的顯著提高，以及消費者價格的明顯降低。

當下游零售企業具有市場勢力時，貿易自由化對商品零售價格的影響為

=>0，=-<0（17）

由于A>1，由（17）式可以發現貿易自由化帶來的零售價格的降低并沒有完全的傳遞給消費者，并且隨著零售商市場勢力的增強，貿易自由化帶來的零售價格的下降程度是遞減的。

下游零售企業具有市場勢力時，貿易自由化對商品 進口量的影響為

=-<0，=-<0（18）

隨著關稅水平的降低，消費品的進口量是增加的，但是隨著零售企業市場勢力的增強，消費品進口量的增加是遞減的。

下游零售企業具有市場勢力時，貿易自由化對生產者剩余與消費者剩余的影響分別為

=-<0，=-<0（19）

=-<0，=

-<0（20）

貿易自由化，提高了發展中國家制造部門的生產者剩余與發達國家的消費者剩余，但是隨著零售企業市場勢力的增強由貿易自由化帶來的生產者剩余與消費者剩余的增加是遞減的。由此，我們可以得到以下命題：

命題2：下游零售企業的市場勢力對貿易自由化帶來的福利改善造成了扭曲：（1）進口商品零售價格的下降并沒有完全傳遞給消費者，且隨著零售企業市場勢力的增強，消費者價格的降低是遞減的；（2）商品m進口量的增加低于下游市場完全競爭時的增加量；（3）盡管發展中國家的生產者剩余與發達國家的消費者剩余得到了改善，但改善水平均低于完全競爭市場中的改善水平，貿易自由化帶來的福利改善非常有限。

四、 結論

本文構建了發展中國家向發達國家出口最終產品的縱向關系市場模型，考察了下游企業市場勢力對市場績效及貿易自由化福利效果的影響。分析發現：（1）下游零售企業的市場勢力會對市場績效產生影響；（2）下游零售企業市場勢力對貿易自由化帶來的福利改善造成了扭曲；（3）在線性模型中，發達國家進口商品關稅的降低使下游零售企業受益的同時是以犧牲發展中國家國家出口企業與發達國家消費者的利益為代價的。本文的研究結論說明，由于我國出口企業處于一個高度競爭的上游市場中，又同時面對一個高度集中的發達國家零售市場，盡管貿易自由化促進了我國向發達國家的商品出口，但是具有強大市場勢力的發達國家零售企業攫取了大部分的貿易利益，而我國出口企業在出口過程中獲得的收益較少。

參考文獻：

[1] 李秀芳，施炳展.出口企業競爭強度是中國出口低價格的主要因素嗎[J].世界經濟研究，2012，（2）.

[2] Broda， C.and D.E. Weinstein.， Globalization and the Gains from Variety[J]. Quarterly Journal of Economics，2006，121（2）： 541-585.

[3] Clarke， R.， Buyer Power and Competition in European Food Retailing （Vol.10）[J].Edward Elgar Publishing，2002.

[4] Dobson， P.， and M. Waterson.，Retailer Power： Recent Developments and Policy Implications[J].Economic Policy，1999，14（28）： 133-164.

[5] Jarmin， R.S.， S.D.Klimek， and J.Miranda.， Firm Entry and Exit in the US Retail Sector：1977-1997[J].US Census Bureau.

基金項目：教育部人文社科重點研究基地重大項目（項目號：10JJD790016）。

作者簡介：李坤望（1968-），男，漢族，安徽省淮南市人，南開大學經濟學院國際經濟貿易系教授、博士生導師，研究方向為國際貿易理論，產業組織理論；周霄雪（1986-），女，漢族，遼寧省沈陽市人，南開大學經濟學院國際經濟與貿易系博士生，研究方向為國際貿易理論、產業組織理論。

收稿日期：2015-07-16。