利用創(chuàng)新驅(qū)動跨越中等收入陷阱

彭剛+李逸浩

摘要：在我國經(jīng)濟發(fā)展起步階段，一方面通過引進國外先進技術(shù)提高生產(chǎn)率，另一方面，通過人口從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門輸送大量低成本勞動力，國家經(jīng)濟通過生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品迅速發(fā)展。但隨著經(jīng)濟水平發(fā)展到一定階段，技術(shù)提高已經(jīng)不能通過簡單的引進就能實現(xiàn)，工資的增加也大幅度提高了勞動力成本。如若不能突破這種瓶頸，那么中國經(jīng)濟必然陷入中等收入陷阱。就目前的中國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀而言，只有通過利用創(chuàng)新，才能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，助力中國跨越中等收入陷阱。

關(guān)鍵詞：中等收入；收入陷阱；創(chuàng)新驅(qū)動；技術(shù)引進；全要素生產(chǎn)率；邊際效率；經(jīng)濟發(fā)展；國民經(jīng)濟；市場機制

中圖分類號：F061.3 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2015）06-0049-05

創(chuàng)新活動是有效推動經(jīng)濟增長的根本動力，它不僅能夠推動經(jīng)濟的增長，提高產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭能力，且有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，從而改變經(jīng)濟增長方式，提高經(jīng)濟發(fā)展水平。在當(dāng)今世界，當(dāng)擁有“后發(fā)優(yōu)勢”的國家經(jīng)濟快速發(fā)展到一定階段，先前的技術(shù)模仿優(yōu)勢與低廉的勞動力成本喪失，經(jīng)濟發(fā)展就會受到一定的限制，此時創(chuàng)新就成為跨越中等收入陷阱的一種必然選擇。

一、我國經(jīng)濟面臨中等收入陷阱挑戰(zhàn)

改革開放30多年來，中國憑借著改革紅利和“后發(fā)優(yōu)勢”等諸多因素，經(jīng)濟發(fā)展取得了令世人矚目的成就：年均經(jīng)濟增長率為10%遠遠超過其他任何國家；貧困率從65%降到10%以下；中國一躍成為全球第二大經(jīng)濟體。但需要看到，中國經(jīng)濟的高速增長基本上是由投資和工業(yè)拉動，依靠的是高儲蓄，廉價資本與其他要素的投入以及出口導(dǎo)向型政策。優(yōu)先發(fā)展工業(yè)制約了服務(wù)業(yè)的發(fā)展而過分強調(diào)實物投資導(dǎo)致了人力資本方面的投資偏低。同時，采用資本密集度較高的生產(chǎn)方式意味著中國經(jīng)濟中非農(nóng)部門增長所能吸收的就業(yè)崗位偏少。由于工資增速落后于生產(chǎn)率增速，到2008年中國工資收入在GDP中的份額降至48%并導(dǎo)致消費在GDP中的份額下降至全球主要經(jīng)濟體從未有過的低點。這些因素進一步造成了收入分配差距擴大，公共服務(wù)獲取上的嚴重不公平以及征地引發(fā)的矛盾沖突加劇了社會失衡。同時，經(jīng)濟高速增長背后的代價是高能耗以及嚴重的環(huán)境污染，中國目前已成為世界最大的能源消耗國。許多造成中國國內(nèi)失衡的政策也是中國持續(xù)面臨經(jīng)常賬戶和資本賬戶雙重盈余的重要原因，再加上中國在全球市場的份額不斷擴大激化了主要貿(mào)易伙伴國的保護主義情緒。如果不能尋找到合適的新增長源，我國經(jīng)濟將有落入中等收入陷阱的危險。

二、創(chuàng)新與跨越中等收入陷阱之間的內(nèi)在邏輯

在我國經(jīng)濟發(fā)展起步階段，一方面通過引進國外先進技術(shù)提高生產(chǎn)率，另一方面，通過人口從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門輸送大量低成本勞動力，國家經(jīng)濟通過生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品迅速發(fā)展。但隨著經(jīng)濟水平發(fā)展到一定階段，技術(shù)提高已經(jīng)不能通過簡單的引進就能實現(xiàn)，工資的增加也大幅度提高了勞動力成本。如若不能突破這種瓶頸，那么中國經(jīng)濟必然陷入中等收入陷阱。就目前的中國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀而言，只有通過利用創(chuàng)新，才能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，助力中國跨越中等收入陷阱。

通過對道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進行分解：Y=ALαKβ，A=T×E，A代表全要素生產(chǎn)率，即除去勞動L和資本K以外能夠影響總產(chǎn)出Y變動的因素，它等于技術(shù)T和效率E的乘積。這里T代表當(dāng)下的技術(shù)水平，創(chuàng)新則以效率E的形式表現(xiàn)出來，比如一個成功的創(chuàng)新（無論它是技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織形式的調(diào)整還是新產(chǎn)品的開發(fā)等）將E由原來的水平1提升到現(xiàn)在的水平2，那么A也會提高了1倍。在經(jīng)濟發(fā)展的初期，依靠生產(chǎn)要素投入的增加即可實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展，我國改革開放初期的經(jīng)濟騰飛正是獲益于具有大量的廉價勞動力，即人口紅利，通過積極的融入國際市場，實現(xiàn)資本積累。而進入中等收入階段后由于生產(chǎn)要素邊際效率遞減，比較優(yōu)勢將不復(fù)存在，但通過技術(shù)引進可以在一定程度上抵消掉由于生產(chǎn)要素邊際效率遞減所帶來的損失，這也是我國在上世紀(jì)末至今所選擇的發(fā)展路徑。但隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展，尤其是在向高收入階段逼近的情況下，發(fā)達國家出于自身利益的考量，不可能將最新的技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓，通過向發(fā)達國家引進先進技術(shù)的發(fā)展路徑將越來越難以為繼，同時，由于邊際效率遞減，經(jīng)濟進一步發(fā)展的阻力將會越來越大，上升空間越來越小，高收入階段雖然近在眼前卻又無法達到，最后這一步就成為近在眼前卻又無法觸及的鏡中花、水中月，也就表現(xiàn)為國民經(jīng)濟將陷入中等收入陷阱無法自拔。這時，唯有以創(chuàng)新作為新的經(jīng)濟增長點，才能實現(xiàn)國民經(jīng)濟的進一步提升，進而順利邁入高收入水平。

通過歷史總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)：二次世界大戰(zhàn)前，但凡成功實現(xiàn)工業(yè)化的國家都進入到高收入國家的行列，而成為“世界工廠”的國家也一定是世界上最為富強的國家，如之前的大英帝國和后來的美國；而二戰(zhàn)后，情況卻出現(xiàn)了變化：數(shù)量眾多的國家實現(xiàn)了工業(yè)化（這其中，技術(shù)引進是一條相對快捷的路徑即后發(fā)優(yōu)勢），但只有極少數(shù)國家成功的步入高收入國家。而成為“世界工廠”的國家也不再必然是世界上最富強的國家，今天的中國與世界頭號強國之間無論從哪個方面來看都還是有相當(dāng)大的差距。這是由于二戰(zhàn)前，創(chuàng)新與生產(chǎn)的關(guān)系是統(tǒng)一的，表現(xiàn)為前店后廠的形式，創(chuàng)新中心同時也是生產(chǎn)中心。但第二次世界大戰(zhàn)后，由于世界經(jīng)濟一體化，創(chuàng)新中心與生產(chǎn)中心出現(xiàn)分離：一邊是極少數(shù)的國家專職于創(chuàng)新，另一邊是數(shù)量眾多的國家專職于生產(chǎn)（由于創(chuàng)新要求的技術(shù)含量和專業(yè)化程度很高，同時成為一個創(chuàng)新型國家需要具有一種創(chuàng)新型的文化底蘊，包括整個社會對企業(yè)家社會地位的尊重、對企業(yè)家創(chuàng)新行為的鼓勵等，這都需要一段相當(dāng)長的時間來培養(yǎng)，所以在全球市場上，專職于創(chuàng)新的國家數(shù)量很少）。而基于比較優(yōu)勢專職于生產(chǎn)的國家數(shù)量眾多，由于其可替代性大繼而彈性也很大（由于缺乏核心技術(shù)及創(chuàng)新能力，該國生產(chǎn)能力的暫時領(lǐng)先也會由于創(chuàng)新型國家通過向其他專職生產(chǎn)的國家輸出新技術(shù)而變得落后，于是比較優(yōu)勢不復(fù)存在，在國際分工中面臨隨時可被替代的不利地位），于是，專職于創(chuàng)新的國家往往獲得較高的利潤即“創(chuàng)造性毀滅”中的“創(chuàng)新紅利”，而專職于生產(chǎn)的國家則需要承擔(dān)“創(chuàng)造性毀滅”中原有生產(chǎn)體系被毀滅或至少因為固有技術(shù)變得相對落后進而在新的國際分工中處于更加不利地位的“毀滅成本”。這時，如果中等收入國家能夠抓住機遇努力培育自己的創(chuàng)新體系，進一步實現(xiàn)由工業(yè)化國家向創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)變，由于擁有創(chuàng)新型經(jīng)濟這一新的經(jīng)濟增長點，就可以順利跨越這一階段躋身高收入國家的行列并進一步獲取更為可觀的“創(chuàng)新紅利”。相反，如果不能成功培育自己的創(chuàng)新體系，那么即便擁有當(dāng)時最先進的技術(shù)水平和最完善的生產(chǎn)體系，也無法逃脫成為發(fā)達國家加工車間的命運，而由于專職生產(chǎn)的國家具有可替代性，伴隨著專職于創(chuàng)新的發(fā)達國家向其他專職于生產(chǎn)的國家輸出更新的技術(shù)，昔日代表最先進生產(chǎn)技術(shù)水平的一流加工車間最終還會淪為二流，甚至面臨被徹底淘汰的危險。

簡而言之，勞動、資本和技術(shù)由于都具有可替代性，在全球市場的需求就有較大彈性，而創(chuàng)新由于具有不可替代性，在全球市場的需求彈性很小，在由低收入向中等收入的跨越，通過勞動、資本和技術(shù)引進是可行的，而要實現(xiàn)中等收入向高收入，尤其是在進入高中等收入階段后繼續(xù)向高收入階段的跨越就只能依靠創(chuàng)新來實現(xiàn)了。

三、創(chuàng)新是我國成功跨越中等收入陷阱的必然選擇

中等收入階段兩方面因素將會制約中國經(jīng)濟增長：一方面，人口紅利逐步消失，勞動力優(yōu)勢喪失。另一方面，盡管投資占GDP的比重目前還維持在較高水平，但該比重終將逐步下降。原因在于：要實現(xiàn)一些社會性目標(biāo)或隨著勞動力供給趨于緊張，部分國民收入將會從企業(yè)部門轉(zhuǎn)移到家庭部門。此外，投資率下降還意味著通過購置新的機器設(shè)備來實現(xiàn)技術(shù)升級的機會減少。無論如何，當(dāng)中國從技術(shù)追趕階段逐步向技術(shù)前沿靠攏，生產(chǎn)率提升的空間必然縮小。在這樣的背景下，避免“中等收入陷阱”的關(guān)鍵就在于通過調(diào)整政策和推進改革來進一步提升中國經(jīng)濟的效率，讓全要素生產(chǎn)率盡可能保持過去的高增長水平。如果沒有新的激勵措施來提升全要素生產(chǎn)率，經(jīng)濟增長可能會迅速減慢，使中國面臨更大的風(fēng)險。而通過之前的分析我們知道，全要素生產(chǎn)率很大程度上取決于該國創(chuàng)新程度的高低。

雖然我國很早就致力于建設(shè)一個完整的工業(yè)生產(chǎn)體系，早在20世紀(jì)70年代就已經(jīng)形成了一整套“大而全”的工業(yè)生產(chǎn)體系，但由于缺乏一個創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟體制，雖然做到了“大而全”卻嚴重缺乏效率，生產(chǎn)率一直處于一個很低的水平難以提高。而從20世紀(jì)末以來，通過不斷地從國外引進技術(shù)，雖然在一定程度上提高了國民經(jīng)濟的整體科技水平，但同樣的，由于缺少一個創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟體制，即便是代表國內(nèi)最高科技水平的工業(yè)企業(yè)也多只能通過為發(fā)達國家的品牌代工來獲取較低的利潤，比如中國的眾多汽車企業(yè)的主要利潤來源是通過引進國外非一流的生產(chǎn)技術(shù)來生產(chǎn)與之合作的外國品牌汽車，國內(nèi)汽車企業(yè)只能占領(lǐng)低端市場，最新的生產(chǎn)技術(shù)被留在國外無法引進，高端市場全部由進口車占領(lǐng)。還有些時候是外方專門負責(zé)創(chuàng)新，設(shè)計最新的產(chǎn)品，中方負責(zé)生產(chǎn)，這種時候即便中方能夠引進最新的生產(chǎn)線，但由于缺乏創(chuàng)新，一旦外方設(shè)計出更新的產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)，之前的生產(chǎn)線由于不再適應(yīng)最新的市場需求而又變得相對落后了：由于人力資本昂貴，美國波音在本國主要負責(zé)創(chuàng)新，即新飛機的設(shè)計，而將生產(chǎn)線放在國外，在我國就建設(shè)有最新的飛機生產(chǎn)線（或者說是組裝線），其代表了當(dāng)時飛機制造領(lǐng)域的最新技術(shù)水平。但是，一旦波音的美國設(shè)計中心完成了最新的飛機設(shè)計，隨著更新的技術(shù)出現(xiàn)，新的生產(chǎn)線落成，原來代表最新技術(shù)水平的生產(chǎn)線就又變得落后了，而伴隨著國內(nèi)人力成本的提升，新生產(chǎn)線可能還會被放在人力成本更低的其他國家。美國蘋果公司在這方面可能是一個更具代表性的例子，其全球市場的全部產(chǎn)品都是在中國大陸進行生產(chǎn)的，美國總部只負責(zé)創(chuàng)新。雖然每一代最新的蘋果手機都是在中國進行生產(chǎn)，但中方卻只能獲取極其微薄的利潤。

如果中國能夠抓住機遇努力培育自己的創(chuàng)新體系，進一步實現(xiàn)由工業(yè)化國家向創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)變，由于擁有創(chuàng)新型經(jīng)濟這一新的經(jīng)濟增長點，就可以順利跨越這一階段躋身高收入國家的行列并進一步獲取更為可觀的“創(chuàng)新紅利”。相反，如果不能成功培育自己的創(chuàng)新體系，那么即便現(xiàn)在擁有最先進的技術(shù)水平和最完善的生產(chǎn)體系，也無法逃脫將來成為發(fā)達國家加工車間的命運，而由于專職生產(chǎn)的國家具有可替代性，伴隨著專職于創(chuàng)新的發(fā)達國家向其他專制與生產(chǎn)的國家輸出更新的技術(shù)，昔日代表最先進生產(chǎn)技術(shù)水平的一流加工車間最終還會淪為二流，甚至面臨被徹底淘汰的危險。于是創(chuàng)新就成為我國跨越中等收入陷阱的必然選擇。

四、相關(guān)國家對創(chuàng)新的歷史經(jīng)驗與借鑒

（一）長期忽視創(chuàng)新是蘇聯(lián)經(jīng)濟失敗的一個重要原因

雖然，關(guān)于中等收入陷阱的研究是最近才興起的一個熱點，并且，其研究區(qū)域一般集中在拉美、東南亞和東亞各國。一般而言，并不將蘇聯(lián)和東歐等前社會主義國家或地區(qū)作為其研究對象，但由于具有相同的社會制度屬性，他們的失敗經(jīng)驗或者說教訓(xùn)仍然值得我們回顧一下。通過將其與西歐和美國的成功經(jīng)驗對比，或許對我國未來路在何方，該怎么走，尤其是已處在中等收入階段時如何抓住歷史的機遇順利邁入高收入水平可能會更有借鑒意義。

前蘇聯(lián)曾經(jīng)作為世界超級大國，在不到30年的時間里，聯(lián)盟解體，經(jīng)濟倒退，其國民經(jīng)濟至今仍停留在中等收入階段，即使是繼承了其大部分資源的主體國家俄羅斯也僅勉強維持住了一個二流國家的地位。那么，這一切究竟是什么原因造成的呢？以下進行一個簡單的探討。

拋開政治層面的原因不談（其實，政治情況不過是經(jīng)濟情況L在另一個層面的表現(xiàn)而已，如果當(dāng)初前蘇聯(lián)經(jīng)濟是成功的，那么后來的政治改革也就沒有必要出現(xiàn)，所以，問題歸根結(jié)底還在于經(jīng)濟方面，即馬克思主義中的經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑）。Y=ALαKβ即柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)常常被用作為產(chǎn)出分解工具來對一國的國民經(jīng)濟進行分解，這里，我們也借助它來進行分析。y（小寫代表該符號所代表的經(jīng)濟變量的人均量）方面，蘇聯(lián)從一度接近美國的80%下降到30%，那么這其中到底是A、L、K中的哪個環(huán)節(jié)出了問題，或者說是哪個變量的下降對y的下降負主要責(zé)任？事實上，前蘇聯(lián)無論在勞動力和資本方面都表現(xiàn)得相當(dāng)出色，即意味著l和k這兩個方面都沒有問題（這里沒有將人力資本N的歸類進行說明，其原因是前蘇聯(lián)的教育水平也很高，這可以從諾貝爾獎的獲得情況得到印證；由于擁有全民免費醫(yī)療，國民的健康程度也很高；所以，無論是將人力資本N歸為勞動力L還是資本K方面，對于LαKβ的結(jié)果并無太大的影響），那么問題就必然出在A上即蘇聯(lián)的全要素生產(chǎn)率遠遠低于美國，于是，我們繼續(xù)將A分解：A=T×E，即全要素生產(chǎn)率等于技術(shù)與效率的乘積。熟悉歷史的人都會對前蘇聯(lián)的技術(shù)水平留下深刻印象，甚至在解體前夕，前蘇聯(lián)的技術(shù)水平都還處于一個相對于美國相當(dāng)接近的水平上。于是，我們知道多年來缺乏效率即E方面是造成前蘇聯(lián)國民經(jīng)濟失敗的主要原因。可是，又是什么造成了前蘇聯(lián)經(jīng)濟的效率是如此低下呢？

一方面，前蘇聯(lián)經(jīng)濟長期向軍事領(lǐng)域傾斜，因為軍事經(jīng)濟對國民經(jīng)濟的溢出效應(yīng)很小，所以軍事領(lǐng)域的高效率并不能帶來整個國民經(jīng)濟的高效率；另一方面，也是更為重要的一個方面就是前蘇聯(lián)經(jīng)濟缺少創(chuàng)新性，更多的情形是前蘇聯(lián)自立國以來總是處于對西方的模仿和追趕狀態(tài)，國民經(jīng)濟中的各個方面都缺少對于創(chuàng)新的重視，國民經(jīng)濟的增長完全是通過對各種生產(chǎn)要素的追加來實現(xiàn)的。由于邊際生產(chǎn)率遞減，其國民經(jīng)濟在到達一個極值后必然面臨下降的結(jié)局。

相反，美國和西歐國家則相當(dāng)重視創(chuàng)新，具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家在西歐和美國更加受到尊重并更容易獲得成功；再加上經(jīng)濟發(fā)展更側(cè)重于非軍事領(lǐng)域，溢出效應(yīng)更高（美國的軍事工業(yè)多采取外包制，即通過向私人企業(yè)招投標(biāo)，以訂單的形式由私人企業(yè)去完成而非通過以下達指令的方式由國有企業(yè)去完成，而這些公司也往往參與民用市場的競爭，所以美國領(lǐng)先的軍事技術(shù)也更容易轉(zhuǎn)化為民用技術(shù)，這也是美國經(jīng)濟溢出效益更高的一個原因），從而通過各個領(lǐng)域的不斷創(chuàng)新，帶動國民經(jīng)濟的效率始終處于較高水平并最終獲得成功。

當(dāng)然，以上的分析都可以從經(jīng)濟制度的不同安排上進行解釋，但這里要強調(diào)的是：創(chuàng)新作為破解邊際生產(chǎn)率遞減這一發(fā)展魔咒的突破點應(yīng)當(dāng)予以相當(dāng)?shù)闹匾暋Ｍ瑢偕鐣髁x制度下的中國，前30年的經(jīng)濟快速增長恰恰是通過對各種生產(chǎn)要素的追加來實現(xiàn)的。目前，中國也對科技水平和人力資本積累更加重視，由于在經(jīng)濟領(lǐng)域一直存在漸進式的改革以及經(jīng)濟發(fā)展更加側(cè)重于非軍事領(lǐng)域，國民經(jīng)濟的效率相對于之前的蘇聯(lián)也有提升，但是需要引起關(guān)注的是：直到目前，對于創(chuàng)新的重要性仍然未引起相應(yīng)的重視，而這恰恰是我國跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵所在。

（二）重視創(chuàng)新是東亞經(jīng)濟體成功跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵

在較大的東亞經(jīng)濟體中，只有三個在20世紀(jì)后半葉成功實現(xiàn)了從中等收入到高收入行列的轉(zhuǎn)變：日本、韓國和中國臺灣地區(qū)。日本通過高強度投資、制造業(yè)導(dǎo)向的增長戰(zhàn)略實現(xiàn)了向高收入社會轉(zhuǎn)型。該戰(zhàn)略融合了技術(shù)追趕、增量創(chuàng)新以及破壞性創(chuàng)新。盡管這些技術(shù)進步和創(chuàng)新是由民營部門實現(xiàn)的，但也得益于政府的產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策。韓國和中國臺灣地區(qū)更多依賴于制造業(yè)的技術(shù)追趕。研發(fā)活動促進了技術(shù)吸收，但直到20世紀(jì)90年代末，前沿突破式創(chuàng)新對韓國和中國臺灣地區(qū)生產(chǎn)率增長的貢獻非常有限。日本情況有所不同：因為日本與其他兩個經(jīng)濟體處于不同水平上，這主要與日本在20世紀(jì)50年代及更早時期積累的技術(shù)能力有關(guān)。這三個經(jīng)濟體的決策當(dāng)局積極參與提高人力資本、增加融資渠道、鼓勵技術(shù)引進和吸收、直接投資于生產(chǎn)性資產(chǎn)，但帶頭實現(xiàn)技術(shù)吸收和創(chuàng)新的是得到小型供應(yīng)商集群支持的領(lǐng)先制造企業(yè)。而韓國和中國臺灣地區(qū)能夠?qū)崿F(xiàn)從中等收入到高收入經(jīng)濟體的轉(zhuǎn)變，主要得益于技術(shù)追趕以及具有全球競爭力和較強出口前景的電子、交通和化學(xué)產(chǎn)業(yè)的建立。韓國和中國臺灣地區(qū)于20世紀(jì)80年代通過對研究設(shè)施的公共和私人投資加強其創(chuàng)新體系建設(shè)。通過技術(shù)許可、吸引海外投資（例如中國臺灣）等方式系統(tǒng)性地利用海外技術(shù)，促使這兩個地區(qū)分別在20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初實現(xiàn)快速技術(shù)進步，使它們能夠跨越高收入門檻。在日本、韓國和中國臺灣地區(qū)進入高收入社會后，對創(chuàng)新重要性的認同得以持續(xù)增強，創(chuàng)新現(xiàn)已成為促進三個經(jīng)濟體增長最為重要的因素。因為它們的產(chǎn)業(yè)技術(shù)大都位于最前沿位置，增長必須更多地依賴于成功的創(chuàng)新所帶來的生產(chǎn)率提高。

上述經(jīng)驗對于中國的增長戰(zhàn)略具有諸多借鑒意義：第一，中國需要在未來至少十年內(nèi)充分發(fā)掘各產(chǎn)業(yè)，包括服務(wù)業(yè)中技術(shù)追趕的潛力。在此期間，基于技術(shù)突破產(chǎn)生的原始創(chuàng)新也許并不普遍，更多創(chuàng)新是現(xiàn)有技術(shù)的不同組合，或者引入創(chuàng)新型設(shè)計、提供針對特殊市場而具有特殊功能的產(chǎn)品。第二，創(chuàng)新能力需要長期積累，對創(chuàng)新戰(zhàn)略進行系統(tǒng)規(guī)劃和實施會產(chǎn)生巨大紅利，這一紅利將以前沿性技術(shù)和突破性發(fā)現(xiàn)的形式出現(xiàn)，但這極有可能發(fā)生在2020年以后。到那時，中國生產(chǎn)率提升將更加需要創(chuàng)新。第三，應(yīng)該更加重視創(chuàng)新系統(tǒng)的質(zhì)量和效率，而不僅是考慮研發(fā)支出、專利申請和論文發(fā)表，畢竟創(chuàng)新是為了創(chuàng)造財富。第四，生產(chǎn)率提高要靠企業(yè)來實現(xiàn)，最終是充滿活力的企業(yè)提供了有助于經(jīng)濟增長的創(chuàng)新力量。

五、通過創(chuàng)新跨越中等收入陷阱的路徑選擇

正如前文所分析的，中國要想有效地跨越中等收入陷阱，必須通過建立合理有效的創(chuàng)新機制來實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和可持續(xù)性發(fā)展。如何實現(xiàn)有效創(chuàng)新，就需要政府、市場、科研系統(tǒng)等主體共同配合。

1. 建立健全競爭性市場機制。目前我國由于知識產(chǎn)權(quán)等保護還有待完善，市場上出現(xiàn)大量的知識產(chǎn)權(quán)盜用、無序競爭等不良現(xiàn)象。同時，國企與民企之間的競爭能力差距較大，不宜用行政手段過多的支持壟斷企業(yè)。因此，必須首先著力于建立健全競爭性市場機制。只有具備公平的市場機制，不同企業(yè)之間才能高效地參與市場競爭，發(fā)揮市場資源配置的功能。

2. 發(fā)揮企業(yè)作為主體的核心作用。創(chuàng)新的根本動力在于獲取利益，因此，作為以盈利為目的的企業(yè)自然會成為創(chuàng)新的重要主體。在西方發(fā)達國家，大多數(shù)應(yīng)用型創(chuàng)新都來自于企業(yè)。因此，政府需要為企業(yè)搭建創(chuàng)新研發(fā)的公共服務(wù)平臺，出臺相關(guān)鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策等。相反，政府如果本末倒置，自己充當(dāng)創(chuàng)新主體，抑制企業(yè)創(chuàng)新則只會事倍功半。

3. 加強基礎(chǔ)性研究。基礎(chǔ)性研究由于很難在短時間內(nèi)獲取現(xiàn)實利益，因此對于大多數(shù)企業(yè)來說，缺乏進行基礎(chǔ)性研究的內(nèi)在動力。但另一方面，基礎(chǔ)性研究又是企業(yè)創(chuàng)新所無法回避的。西方發(fā)達國家近年來不斷地加強基礎(chǔ)性研究，獲得較為豐富的成果，同時把基礎(chǔ)性研究應(yīng)用到企業(yè)創(chuàng)新當(dāng)中，由此推動經(jīng)濟的發(fā)展。美國對于生命科學(xué)的研究就是一個成功的案例。首先其通過國家衛(wèi)生研究院進行基礎(chǔ)性研究，同時大量資金用來贊助高校的基礎(chǔ)研究項目。在這些研究取得進展之際，企業(yè)才逐步介入，把技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果。

4. 建立全國性研究開發(fā)網(wǎng)絡(luò)。從主體上來看，創(chuàng)新領(lǐng)域涉及到政府、企業(yè)、研究單位等眾多機構(gòu)；從地域性來看，創(chuàng)新的能力在中國的中東西部之間具有較大差異性。由此看來，除了充分發(fā)揮市場的主觀能動性以外，還需要政府采取更有力的措施，保障創(chuàng)新在各部門各地域的充分流動性。一方面，要鼓勵高校進行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，把科研成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品，帶來經(jīng)濟效益。就目前而言，大學(xué)的校辦企業(yè)已經(jīng)逐步走出校園，并在國家經(jīng)濟建設(shè)當(dāng)中發(fā)揮了一定的作用。同時更多的高校創(chuàng)新成果也不斷被產(chǎn)品化；另一方面，鼓勵企業(yè)之間的溝通合作，以及企業(yè)與高校、其他研究機構(gòu)的合作，由此來推動創(chuàng)新技術(shù)的傳播。向市場推廣前沿領(lǐng)域，特別是綠色技術(shù)其研究的成本和復(fù)雜性非常之高，即使是最大規(guī)模的公司在開發(fā)復(fù)雜的新產(chǎn)品或技術(shù)時也希望與在這些方面有所專長的其他公司或大學(xué)進行合作；同時，還應(yīng)該鼓勵內(nèi)陸高校與企業(yè)走出去，向東部沿海發(fā)達地區(qū)學(xué)習(xí)創(chuàng)新經(jīng)驗，分享創(chuàng)新成果。尤其是政府可以鼓勵中西部地區(qū)的創(chuàng)新人才“走出去”以及“留下來”。此外，還應(yīng)該建立開放的創(chuàng)新體系。政府應(yīng)積極保護和支持國外創(chuàng)新產(chǎn)品，并鼓勵國內(nèi)企業(yè)與跨國公司進行研發(fā)等方面的合作。只有調(diào)動各方主體，建立全國性研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，才能更好地整合現(xiàn)有資源，實現(xiàn)創(chuàng)新增長。

5. 發(fā)展多層次資本市場支持創(chuàng)新。創(chuàng)新基金需求量巨大，政府應(yīng)發(fā)展多層次資本市場用以支持創(chuàng)新，這其中包括銀行、風(fēng)險投資等專業(yè)金融結(jié)構(gòu)以及行業(yè)協(xié)會等民間自發(fā)團體，等等。風(fēng)險投資一方面由市場決定，具有合理配置資源的作用，但同時由于創(chuàng)新的不確定性，融資額度有限，因此，可以增加政府風(fēng)險投資資金用于支持創(chuàng)新。從西方發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，本地銀行給本地企業(yè)進行創(chuàng)新融資成功的案例較多，但根據(jù)我國銀行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀來看，銀行融資規(guī)模也是有限，隨著銀行業(yè)改革的不斷深入，未來可望提高這部分融資規(guī)模。行業(yè)協(xié)會則相對來說具有較高的專業(yè)性，因此政府可有效引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會設(shè)立創(chuàng)新基金，支持創(chuàng)新。

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責(zé)任編輯、校對：秦學(xué)詩