國外科研數據管理與共享政策研究綜述

●張 瑤，呂俊生

（1．中國科學院蘭州文獻情報中心，蘭州730000；2．中國科學院大學，北京100190）

國外科研數據管理與共享政策研究綜述

●張 瑤1,2，呂俊生1

（1．中國科學院蘭州文獻情報中心，蘭州730000；2．中國科學院大學，北京100190）

科研數據；科研數據管理政策；科研數據共享政策

近年來，科研數據管理與共享逐漸得到關注，本文主要采用文獻調研法與信息分析法對國外科研數據管理與共享政策發展情況進行調查分析，通過借鑒國外的經驗與成果，制定完善的科研數據管理機制；考慮各權益相關者的利益，保障政策要素的全面性；圖書館應抓住機遇，迎接科研數據管理服務的挑戰。

1 引言

近年來，科研數據管理與共享逐漸引起關注。早在1957年，為了管理和共享國際地球物理年的科研數據，國際科學聯合會理事會（InternationalCouncilof Scientific Unions，ICSU）成立了世界數據中心（World Data Center，WDC），之后，又于1966年建立了跨學科的國際科技數據委員會（Committee on Data for Science and Technology，CODATA），旨在改進數據的管理和可獲取性。2003年柏林會議通過的《柏林宣言》中明確將科研數據作為開放的研究成果之一。2006年，世界經濟合作與發展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）發布了《開放獲取公共資助研究數據的原則和指南》，對開放數據的范圍和定義進行明確界定。［1］2013年3月，科研數據聯盟（The Research Data Alliance，RDA）成立，宗旨是加快國際范圍數據驅動的創新和發現。［2］科研數據管理與共享的有益之處包括：可以進行研究再現或結果驗證；讓公共資助研究成果為公眾所用；其他科研人員可以利用現有數據提出新的研究問題；提升創新和研究的水平。［3］由此可見，系統地進行科研數據管理的做法逐漸得到重視，科研數據管理與共享已經成為一種新興的科研發展態勢。

隨著科研數據管理與共享得到關注，科研數據管理與共享面臨的阻力也逐漸顯現出來。主要包括：數據生產者的回報問題，數據發布和利用中的法律問題，隱私和保密問題，對數據的錯用、誤用和錯誤詮釋等問題，［4］這些都是科研數據管理與共享過程中不可回避的問題。而科研數據管理與共享政策對科研數據存儲、管理、引用等具體要素有詳細規定，政策的建議與強制性影響著科研人員以及他們如何持有數據，［5］可以很好地解決數據存儲問題、質量保障問題和權益保護問題，是科研數據管理與共享的保障。因此，國際科學數據聯盟、各國政府、科研資助機構、科研教育機構、出版機構等分別制定了相關政策法規。

我國相關機構對科研數據共享也很重視，并積極開展了一些工作。例如，我國科技部于2002年啟動“國家科學數據共享工程”以及“國家科技基礎條件平臺建設”等項目，旨在通過制定共享政策、法規和完善管理體制將科研數據資源納入國家科研數據共享管理的統一框架。2014年5月全球研究理事會2014北京會議的新聞通氣會上，中國科學院（Chinese Academy of Sciences，CAS）與國家自然科學基金委員會（National Natural Science Foundation of China，NSFC）分別發布了開放獲取的政策聲明。［6］這些行動表明我國也在為科研項目成果的開放共享做出努力，但是，由于受多種因素的影響，尤其是科研數據涉及多學科領域，并且科研數據相關利益者關系復雜，目前我國的科研數據管理與共享政策正處于不斷的研究與實踐中。本文主要對國外科研數據管理與共享政策發展情況進行調查，以期為我國科研數據管理與共享政策的制定提供借鑒，推進我國科研數據管理與共享工作的開展，提升我國科研水平和創新水平。

2 國外政府的科研數據管理與共享政策

美國為了完善政府信息公開制度，相繼頒布了《信息自由法》《隱私權法》《陽光下的政府法案》等法令，［7］這些法令是美國政府數據開放制度的重要依據和保障。2009年頒布的《開放政府指令》要求通過政府網站發布更多數據，促進公共對話。［8］同年5月美國政府建立Data.gov［9］網站進行數據開放，通過此網站公眾可以獲得各個機構的公共數據，提高了公眾對聯邦政府相關數據資料的開發與利用能力。2013年5月9日，美國總統奧巴馬簽署了一項行政命令，默認政府信息開放與機器可讀，這項舉措在美國數據共享發展史上具有里程碑意義，使公眾和企業更便捷地獲取政府擁有的數據，有助于提升政府透明度，促進經濟增長。［10］

澳大利亞政府高度重視信息公開，在政府信息公開方面的主要法律有《檔案法》《信息自由法》《隱私法》。［11］從2009年開始澳大利亞政府積極推廣開放數據的理念和行動，發布了《開放政府聲明》，專門建立數據門戶網站data.gov.au，［12］將此網站作為政府信息目錄，公眾可以便捷地訪問和獲取政府和地區的公共數據集。2013年8月，澳大利亞政府信息管理辦公室發布了《公共服務大數據戰略》，該戰略以“數據屬于國有資產，從設計著手保護隱私，數據完整性與程序透明度，技巧、資源共享，與業界和學界合作，強化開放數據”等六大原則為支撐，旨在推動公共行業利用大數據分析進行服務改革，制定更好的公共政策。［13］

英國政府于20世紀70年代開始政府信息公開的進程，到20世紀末英國立法基本成型，英國政府陸續制定了《公民憲章》《開放政府》《信息公開法》等一系列法律法規。［14］繼美國之后，2010年英國政府也建立了Data.gov.uk［15］網站，保證公共領域數據集的更新和維護。2013年6月八國峰會之后，英國首先提出《八國集團開放數據憲章2013年英國行動計劃》，做出了有關“開放數據”的六項承諾：開放、發布和加強依據八國開放數據憲章認定的14個領域的重要的和較高價值的數據集；確保所有的開放數據集都發布在官方數據門戶網站data.gov.uk上；與民間團體組織合作研究最應優先開放的數據集；支持國內外開放數據創新者共享實踐經驗和方法；明確英國開放數據工作的目標；建立政府開放數據的國家信息基礎設施，從公眾的需求角度出發，根據公眾意見逐步開放有價值的數據集。［16］

國內學者也對國外開放政府數據進行了比較具體的研究。例如，顧立平等人在《科技信息政策2013年度觀察報告》中詳細介紹了各國政府開放數據的戰略、成果與進展。［17］羅博發表的《國外開放政府數據計劃進展與啟示》也概述了主要國家以及重要國際組織的開放政府數據計劃，比較其開放政府數據平臺的異同。［18］

3 國外科研資助機構的科研數據管理與共享政策

美國國家衛生研究院（NationalInstitutes of Health，NIH）在2003年制定了《數據共享政策和實施指導》，要求從2003年10月1日開始，所有向NIH申請經費在50萬元以上的科研人員都必須提交數據共享計劃或者不共享的說明，同時，還對發布和共享數據、保護參與者的隱私和數據的機密性、保護知識產權、數據標準、數據共享成本、數據共享計劃的監督和評估等進行規定（見表1），［19］美國國家科學基金委（National Science Foundation，NSF）很早就在其資助合同中有要求數據共享聲明，但是并沒有連續地執行這個要求。［3］2010年NSF發布了數據共享政策，要求從2011年1月18日開始，所有項目申請書必須附帶一份不超過兩頁的“數據管理計劃”，該計劃應詳細描述數據傳播與共享的內容。［20］

澳大利亞主要的基礎研究資助機構是澳大利亞研究理事會（Australia Research Council，ARC）和國家衛生與醫學研究理事會（National Health And Medical Research Council，NHMRC）。NHMRC的研究成果開放共享政策于2012年7月1日生效，要求科研資助項目的研究成果必須存儲到作者所在機構的開放知識庫中，并在發表后12個月內開放共享。這項政策在2014年11月20日進行了更新，添加了同行評議研究成果的過程、其他利益相關者訪問、對參與研究用戶的影響等內容。ARC和NHMRC的政策基本上是類似的，ARC的政策在2013年1月生效。ARC和NHMRC的政策均結合每年具體的受資助情況進行更新。［21］

英國研究理事會（Research Council UK，RCUK）在2011年發布了《RCUK數據政策通用原則》，要求受到資助的科研項目對數據實施共享，在不損害知識產權的情況下以及時、負責任的態度公開。［22］RCUK及其7個理事會：藝術與人文研究理事會（Arts and HumanitiesResearchCouncil，AHRC）、［23］生物技術和生物研究理事會（BiotechnologyandBiologicalSciences ResearchCouncil，BBSRC）、［24］工程物理科學理事會（En-gineeringandPhysicalSciences，EPSRC）、［25］經濟社會研究理事會（EconomicandSocialResearch，ESRC）、［26］醫學研究理事會（MedicalResearchCouncil，MRC）、［27］自然環境研究理事會（NaturalEnvironmentResearchCouncil，NERC）、［28］科學技術技能理事會（Science and Technology Facilities Council，STFC）［29］都在《RUCK數據政策通用原則》的基礎上制定了各自的數據管理與共享政策，政策內容規定了數據發布與保存時間、數據標準、數據保存中心等，若干科研機構還有其他科研數據權益上的特殊要求，例如惠康基金會（Welcome Trust，WT）［30］要求項目計劃中包括數據管理計劃方案，認為計劃應該考慮7個問題：生成的什么數據是有價值的；什么時候數據應該被共享；在哪里可以共享；其他人如何獲取數據；數據共享有什么限制；存儲方案以及所需資源。關于如何開發一份數據管理和共享計劃給出了相應的指南。癌癥研究基金（Cancer Research UK，CRUK）［31］在要求盡可能提供科研數據開放共享的同時，也要求保護知識產權、患者隱私和機密數據的處理；MRC［27］要求對科研數據進行權責制度上的管理；NERC［28］要求科研成果發表時，需包括科研數據以及其他附加信息能夠獲取的聲明等。

美國和澳大利亞科研資助機構制定的政策通過不斷更新與研究成果的積累，由論文開放獲取轉向了科研數據共享實踐的發展，是相對比較完善和先進的，有力地推動了科研數據與共享的發展。英國科研資助機構制定的科研數據管理與共享政策覆蓋不同的學科，例如AHRC、ESRC頒布的政策涉及人文、藝術、社會、經濟等領域的要求，要求在資助項目完成后3個月內，保存在科研項目中所產生的科研數據；CRUK、STFC、WT頒布的政策包括醫學、科學技術等領域的要求，要求在研究成果出版后6個月內，應當實施科研數據的開放共享。因此，不同學科的科研數據的類型與作用不同，制定的科研數據管理與共享政策也不盡相同。

國內學者陳大慶在《英國科研資助機構的數據管理與共享政策調查及啟示》中，從發布時間及內容兩方面對英國科研資助機構政策進行分析，得出政策主要內容包括：數據訪問、數據保存、數據共享、數據管理計劃時間表、數據管理政策執行情況的監督、數據標準、元數據標準、數據版權與隱私、機構庫、數據中心等，并建議科研資助機構應繼續完善數據管理政策，為數據管理提供資金支持，并明確各方職責；科研人員應熟悉數據管理政策制定的工具，制定數據及元數據標準；圖書館應輔助科研人員制定數據管理計劃并開展數據保存工作。［32］

總之，隨著人們對科研數據共享的需求增大，科研資助機構不同程度地制定科研數據管理政策，要求受資助者在申請科研項目資助時應該提交相應的數據管理計劃，科研資助機構不僅對數據存儲時間、地點和格式標準等進行規定，還對數據的質量進行控制，對數據傳播中各相關利益者權益進行保護與限定，保障了科研數據共享工作的順利進行。

表1 NIH的科研數據共享政策和實施指導

4 國外高校的科研數據管理與共享政策

隨著科研資助機構出臺數據共享政策，國外許多大學機構制定了科研數據管理政策。美國的斯坦福大學、紐約大學，英國的東倫敦大學、華威大學，澳大利亞的墨爾本大學、臥龍崗大學等都是國外高校的典型代表。例如，華威大學于2011年發布數據政策，政策具有明確的權責機制、數據管理計劃內容、協助科研數據管理的支持機制，同時規定科研項目負責人在項目生命周期內解決科研數據管理的法律、技術、數據工具、采集、保密、存儲、共享發布、訪問限制等問題。［33］東倫敦大學于2012年3月發布政策，表明該校科研數據將會按照RCUK關于數據管理的共同原則進行管理。數據管理計劃由圖書館和學習服務（LLS）負責。具體任務包括：創建數據集的登記注冊、協助主要科研負責人轉移數據以及記錄數據處理過程、每年向校方提交科研數據管理進展報告等。［34］

國內學者丁培分析了國外大學制定科研數據管理政策的必要性，詳細解讀國外大學機構科研數據管理政策的內容要素，最后從政策制定的必要性、多方參與共同合作、需要前期準備以及圖書館成為政策制定催化劑等四個方面提出建議。［35］司莉和辛娟娟選取英、美兩國著名大學頒布的科研數據管理與共享政策進行深入分析，考察英美大學科研數據管理與共享政策的特點和差異，對我國大學制定數據管理與共享政策提出建議。［36］

總之，國外大學制定了詳細的科研數據管理政策，政策具有明確的數據存儲與管理機制、權責機制、傳播要求，從微觀上推動了科研數據管理政策的實施，保障了科研數據管理的可持續發展。

5 國外出版機構科研數據管理與共享政策

不僅政府、資助機構、高校制定了科研數據管理與共享政策，國外的數據出版機構（以學術期刊出版商為主）同樣承擔著數據出版和存儲的雙重責任，它們也制定和完善了數據管理政策。如Springer、Elsevier等旗下的期刊會制定自己的科研數據出版政策。［37］

目前期刊界的科研數據的存儲要求主要分為兩種。①存儲到數據倉儲。作為出版的條件，要求科研人員發表論文時，將論文中相關的科研數據提交到合適的倉儲中，如Nature、BioMed Central等，Nature要求作者將期刊論文的數據或附加信息存儲在可公開訪問的數據庫中。②伴隨論文發表。研究人員在發表論文時，需要同時提交附加的科研數據，如PLOS One、BMC Evolutionary Biology、F1000 Research等，PLOS One在2008年發布了數據共享政策，建議作者將數據作為所發表論文的支持材料進行提交。［38］

國內學者何琳和常穎聰從期刊出版界、科研機構、研究人員三點出發，總結了科研數據出版的相關政策，歸納了數據倉儲、機構庫和期刊自行發表三種主要出版模式，最后從完善科研數據出版體系需要各方面的支持努力方面提出建議。［39］

6 總結與啟示

總體來看，國外政府、資助機構、高校、出版機構等從宏觀（政府層面）到微觀層面（高校）都對科研數據管理的各個環節進行規定，制定的科研數據共享政策將科研人員與數據管理緊密聯系起來，保障了科研數據的管理與利用。我國雖然對科研數據管理與共享進行了一定探索，但是，國家層面還沒出臺系統、完整的科研數據共享與管理政策，科研資助機構等相關組織機構也都未在資助項目申請指南規定科研數據的管理與共享。［40］本文通過分析國外的科研數據管理與共享政策，得到以下三方面的啟示。

（1）借鑒國外的經驗與成果，制定完善的科研數據管理與共享機制。2014年5月，在全球研究理事會北京大會開幕式上，國務院總理李克強曾提到：各國應采取多種方式，促進科學知識的廣泛傳播與共享，中國支持建立公共財政資助的科學知識開放機制，促進中國和世界科學事業共同發展。［41］目前，我國也開展了許多科研數據管理服務與實踐，進入科研數據的權益管理階段。因此，我國科研資助機構、高校、研究所等相關機構需要結合我國科研數據管理實踐，積極制定并完善符合我國科學研究現狀的政策，推動科研數據的共享與管理的發展。

（2）考慮各權益相關者的利益，保障政策要素的全面性。在科研數據管理活動中涉及科研資助機構、研究機構、科研人員、出版機構、公眾等不同的參與者，不同群體的需求、權利與問題不同，例如，科研數據開放共享時，既要尊重科研人員的知識產權，又要及時負責地向公眾開放。這就要求數據的存儲要求、數據的發布要求、相關權益的保障要素等政策要素必不可少，所以應該綜合考慮并重視各利益相關者的意見，制定完善的科研數據管理政策。

（3）圖書館應抓住機遇，迎接科研數據管理服務的挑戰。圖書館作為傳統的信息資源管理機構，國外圖書館意識到了數據管理領域帶來的機遇和挑戰，并設置數據館員崗位專門從事數據管理咨詢、數據分析、數據保存等科研數據管理工作，推動圖書館從二次信息資源管理拓展到一次信息資源管理。［42］我國圖書館也應發揮傳統的信息檢索、發現、組織、描述優勢，積極開展與科研數據服務相關的服務。首先，參與科研數據管理政策、管理計劃的制定，解決政策要求給研究機構和科研人員帶來的困擾。其次，對相關人員進行數據素養教育。可以對館內工作人員進行培訓，提高數據管理意識、數據管理知識和技能。也可以對有需要的科研人員開展科研數據管理課程的培訓，使其自己掌握科研數據的管理能力。

但是本文研究仍存在一定局限性，本文只是對國外科研數據管理與共享政策進行研究綜述，尚未研究具體的政策內容要素。未來的研究將以此次研究為基礎，擴展到科研數據管理與共享政策的具體內容元素的研究，以期更加全面詳細地梳理科研數據管理政策的核心要素，借鑒和學習國外的經驗，為我國科研數據管理政策的制定增磚添瓦。

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G253；G31

A

1005－8214（2015）11－0047－06

據出版機構的政策可以提供科研數據的訪問和獲取地址，提供標準的數據

，有利于保持數據的完整性，保護數據的知識產權，提高他人對數據的引用率。既是對數據生產者科研貢獻的承認，又推動了數據共享和利用。

張瑤（1990－），女，碩士研究生，研究方向：用戶研究與信息服務；呂俊生（1957－），男，研究館員，碩士生導師，研究方向：學科信息咨詢與服務、用戶研究與服務。

2015－02－28［責任編輯］王崗