加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為科技創(chuàng)新保駕護(hù)航

文 彭輝 張虹

當(dāng)前，上海要建設(shè)“具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “科技創(chuàng)新中心”），離不開(kāi)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障，離不開(kāi)良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境。2015年5月27日，上海發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“22條意見(jiàn)”），文件中再次強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，提出要實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)查處快速反應(yīng)機(jī)制，從而為科技創(chuàng)新提供重要支撐。中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：上海自貿(mào)區(qū)）作為一個(gè)享有特殊政策的區(qū)域，要求更加開(kāi)放、高效、便捷，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新需求更加迫切。然而目前，隨著自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛類(lèi)型和數(shù)量逐漸增多，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理周期偏長(zhǎng)、維權(quán)成本過(guò)高、違法成本較低等問(wèn)題，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的運(yùn)用和保護(hù)。上海有必要加快探索適合自貿(mào)區(qū)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)道路，為向科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍保駕護(hù)航。

上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

隨著上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的定位和目標(biāo)不斷明晰，集“司法審判、行政監(jiān)管、多元化糾紛化解”三位于一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系正在加快建立。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度不斷加大。回顧上海自貿(mào)區(qū)成立以來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法運(yùn)行情況，主要體現(xiàn)在三個(gè)“新”：（1）2013年11月，“新”成立了上海浦東新區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭，集中審理由浦東新區(qū)人民法院管轄且與自貿(mào)區(qū)相關(guān)的商事、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等案件。（2）2014年12月，“新”建立了上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，管轄有關(guān)專(zhuān)利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密等專(zhuān)業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的第一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事和行政案件；該法院于2015年6月2日出臺(tái)了26條意見(jiàn)服務(wù)保障“科技創(chuàng)新中心”建設(shè)，強(qiáng)調(diào)以強(qiáng)化需求導(dǎo)向、創(chuàng)新思維、法治理念和全球視野為總體思路，用新理念和新辦法應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新各階段可能產(chǎn)生的新問(wèn)題。（3）2015年4月，“新”成立了上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭和最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)調(diào)研聯(lián)系點(diǎn)，切實(shí)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和審判工作，努力營(yíng)造浦東二次創(chuàng)業(yè)的良好法治環(huán)境。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法運(yùn)作機(jī)制不斷健全。上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法不斷創(chuàng)新管理體制機(jī)制改革，主動(dòng)服務(wù)上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略。其主要做法和特色是：（1）建立了以管委會(huì)為核心的集中綜合執(zhí)法體系，履行自貿(mào)區(qū)專(zhuān)利權(quán)、版權(quán)集中綜合執(zhí)法，行使行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)。如2014年9月成立了上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，獨(dú)立承擔(dān)包括專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)三合一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，這在國(guó)內(nèi)是首創(chuàng)。（2）行政執(zhí)法過(guò)程中強(qiáng)化了部門(mén)間的協(xié)調(diào)配合，明確了各監(jiān)管部門(mén)職能分工和合作機(jī)制，如海關(guān)、工商、公安等部門(mén)將派駐或設(shè)立自貿(mào)區(qū)內(nèi)辦事機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管和綜合執(zhí)法的功能，有利于提高區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)整體效能，營(yíng)造自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一開(kāi)放、公平誠(chéng)信、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境。

多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制不斷完善。上海自貿(mào)區(qū)不僅重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與行政保護(hù)，同時(shí)也在積極探索包括調(diào)解、和解、仲裁等多種方式的多元化知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制。主要做法如下：（1）2013年10月，上海自貿(mào)區(qū)仲裁院成立，為區(qū)內(nèi)企業(yè)提供“零距離”咨詢(xún)、立案、開(kāi)庭審理等仲裁法律服務(wù)。（2）2013年11月，上海自貿(mào)區(qū)第一家民間性質(zhì)的第三方調(diào)解平臺(tái)（即上海文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)法律服務(wù)平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解中心）在區(qū)內(nèi)誕生，聚集了一批高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家兼職調(diào)解員。（3）2014年4月，上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)通過(guò)《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》，并于2014年5月1日施行，為自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決提供了仲裁規(guī)則和糾紛的多元化解決機(jī)制。此外，“22條意見(jiàn)”還提出為上海企業(yè)“走出去”提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警、海外維權(quán)等援助服務(wù)，并將侵權(quán)假冒案件信息納入本市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，強(qiáng)化對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等失信行為的懲戒。

上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足之處

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的改善直接關(guān)系到自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放水平。然而目前，上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍然存在以下不足和短板。

目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律滯后于自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要。從目前情況來(lái)看，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度還難以適應(yīng)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求。主要表現(xiàn)在：（1）行政審批事項(xiàng)依舊過(guò)于繁瑣。自貿(mào)區(qū)在優(yōu)化行政管理體制方面雖然邁出實(shí)質(zhì)性一步，審批事項(xiàng)從200多項(xiàng)降低到150多項(xiàng)，但行政審批事項(xiàng)的壓縮空間依舊存在。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，我國(guó)的技術(shù)進(jìn)出口條例規(guī)定了技術(shù)的進(jìn)出口（包括轉(zhuǎn)讓和許可）必須經(jīng)備案或批準(zhǔn)后才能生效。如果被許可方在自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品都用于出口，對(duì)此理應(yīng)不再需要政府部門(mén)來(lái)審批，而單由合同法來(lái)規(guī)范即可，但事實(shí)上法律并沒(méi)有做出相應(yīng)的調(diào)整。 （2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件查辦程序較為復(fù)雜。目前自貿(mào)區(qū)大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，有相當(dāng)大部分案件所涉及的侵權(quán)貨物金額都不大，而此類(lèi)案件的處理程序卻沒(méi)有和其他大額案件的處理程序區(qū)別開(kāi)來(lái)，導(dǎo)致行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不能合理分配辦案資源。而且，由于數(shù)額不大，權(quán)利人配合也不甚積極，由此又進(jìn)一步加大了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)案件處理的難度，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件取證不易、懲罰不力，不能有效震懾侵權(quán)行為。

打擊侵權(quán)行為的難度進(jìn)一步加大。當(dāng)前，自貿(mào)區(qū)“一線放開(kāi)”政策避免了通關(guān)程序中不必要的繁文縟節(jié)。同時(shí)，執(zhí)法部門(mén)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)貨物進(jìn)行檢查，而對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的貨物減少詳查，可以最大限度地保證貿(mào)易便利化。然而，這種較為寬松的監(jiān)管方式可能導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的高危區(qū)域。由于在自貿(mào)區(qū)內(nèi)可以對(duì)貨物進(jìn)行簡(jiǎn)單加工或?qū)嵸|(zhì)性加工，而執(zhí)法部門(mén)往往對(duì)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)不進(jìn)行監(jiān)管，于是行為人可以對(duì)有關(guān)貨物重新包裝、貼牌，并利用監(jiān)管漏洞將貨物出口到第三國(guó)或進(jìn)口到試驗(yàn)區(qū)所在國(guó)。這種做法會(huì)切斷產(chǎn)品的真實(shí)來(lái)源，改變執(zhí)法部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分析參數(shù)，使得侵權(quán)產(chǎn)品更難以被海關(guān)查獲。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的非物質(zhì)性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的隱蔽性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為和執(zhí)法機(jī)關(guān)查處侵權(quán)行為本身就具有一定的困難，可謂“難上加難”。

職能部門(mén)之間的“信息孤島”籬笆難以破除。隨著近年來(lái)軟件技術(shù)的迅猛發(fā)展和電子商務(wù)、電子政務(wù)的不斷普及，政府部門(mén)在信息化方面打下堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，大大提高了業(yè)務(wù)處理能力，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法系統(tǒng)的信息共享問(wèn)題仍然沒(méi)有得到很好解決，由此產(chǎn)生“信息孤島”。由于政府部門(mén)網(wǎng)站在實(shí)際建設(shè)中，缺乏統(tǒng)一規(guī)劃、各自為政，系統(tǒng)之間缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和兼容性，數(shù)據(jù)庫(kù)連接不通暢，形成了眾多分散、異構(gòu)、相互封閉的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息資源系統(tǒng)，難以有效實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息共享。此外，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息共享認(rèn)識(shí)不足、權(quán)利和利益存在沖突等同樣對(duì)自貿(mào)區(qū)政務(wù)發(fā)展產(chǎn)生巨大阻力。

上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策建議

隨著自貿(mào)區(qū)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)的不斷入駐和發(fā)展，跨境貿(mào)易尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易快速增長(zhǎng)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障的需求也日益增加。基于上述現(xiàn)狀與問(wèn)題分析，圍繞上海自貿(mào)區(qū)未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展道路，提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議。

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。建議在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立“自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心”，實(shí)行一個(gè)窗口對(duì)外、一口式受理、相關(guān)執(zhí)法單位分別核查處理的聯(lián)合行政執(zhí)法模式。該中心可由自貿(mào)區(qū)管委員協(xié)調(diào)牽頭，由自貿(mào)區(qū)工商分局、法院、檢察院、公安分局、海關(guān)部門(mén)以及仲裁院等執(zhí)法單位和仲裁單位組成聯(lián)合執(zhí)法辦公室，并開(kāi)通統(tǒng)一對(duì)外的保護(hù)熱線，通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場(chǎng)接待等方式接受市民和企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的咨詢(xún)和投訴，受理執(zhí)法請(qǐng)求。

進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法行政保護(hù)力度。自貿(mào)區(qū)雖說(shuō)是一塊特殊的“試驗(yàn)田”，實(shí)行特殊的監(jiān)管模式，但是，國(guó)家除了有明確規(guī)定暫停在園區(qū)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律外，應(yīng)當(dāng)全面執(zhí)行中國(guó)現(xiàn)行的所有法律。為了避免自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的“泛濫”，建議在不違反上位法規(guī)定的前提下，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的授權(quán)，出臺(tái)一些侵權(quán)行為的取證、懲罰等地方立法與政策措施，進(jìn)一步提高懲罰性賠償?shù)念~度，加大懲處侵權(quán)行為的力度，有效震懾知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，為自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)嚴(yán)格完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法行政保護(hù)環(huán)境。

靈活創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政查處案件處理程序。建議在自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理程序上進(jìn)行大膽和靈活創(chuàng)新。具體而言，要依據(jù)貨物金額、侵權(quán)行為人侵權(quán)行為的性質(zhì)、程度的不同，對(duì)侵權(quán)案件進(jìn)行區(qū)分。尤其對(duì)于那些數(shù)額不大、貨物數(shù)量不高，可以通過(guò)簡(jiǎn)易程序進(jìn)行處理，以提高行政執(zhí)法的效率，方便行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)將辦案力量主要集中在大案要案的處理上。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)管委會(huì)可以充分發(fā)揮其統(tǒng)籌管理職能，對(duì)侵權(quán)貨物的數(shù)量范圍設(shè)定一定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工商、質(zhì)檢、海關(guān)各機(jī)構(gòu)在各自職權(quán)范圍內(nèi)查獲的小額、小批量侵權(quán)貨物實(shí)施簡(jiǎn)易執(zhí)法程序。

搭建各職能部門(mén)之間信息共享平臺(tái)。建議在自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立一個(gè)由管委會(huì)牽頭，由海關(guān)、質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、外匯等各部門(mén)共同參與的信息共享平臺(tái)，整合涵蓋注冊(cè)備案管理、行政許可管理、日常監(jiān)管、應(yīng)急管理、稽查執(zhí)法、信用評(píng)定等信息系統(tǒng)，通過(guò)電子數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、交換和動(dòng)態(tài)表單等方式，動(dòng)態(tài)記載各自貿(mào)區(qū)注冊(cè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并實(shí)現(xiàn)信息共享，避免重復(fù)采集、重復(fù)存放和重復(fù)加工，加快信息流通速度和提高信息準(zhǔn)確性，方便各職能部門(mén)訪問(wèn)和獲取數(shù)據(jù)，降低政府行政成本；并通過(guò)利用該平臺(tái)獲取的信息資源，進(jìn)行數(shù)據(jù)的深度挖掘和分析，為政府決策和服務(wù)社會(huì)提供有效依據(jù)。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)“白名單”建設(shè)。自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的良性發(fā)展，最重要的是需要企業(yè)的自律。建議自貿(mào)區(qū)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)“白名單”建設(shè)，而不是“黑名單”建設(shè)，銀行信貸和政府補(bǔ)貼等都將向入圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)“白名單”的企業(yè)傾斜，以加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)區(qū)企業(yè)的愛(ài)護(hù)和扶持。由于自貿(mào)區(qū)企業(yè)所經(jīng)營(yíng)商品具有境外來(lái)源復(fù)雜、進(jìn)貨渠道多、境內(nèi)收貨多為個(gè)人、品牌和種類(lèi)眾多等特點(diǎn)，通過(guò)“白名單”建設(shè)與激勵(lì)措施，有利于引導(dǎo)自貿(mào)區(qū)企業(yè)加強(qiáng)貨物來(lái)源渠道管理，建立正規(guī)品牌及商品名錄，便利合法授權(quán)商品快速通關(guān)。與此同時(shí)，各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)每年要對(duì)“白名單”企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)情況進(jìn)行抽檢，優(yōu)勝劣汰，保持一定的淘汰率。