科技論文英文摘要的體裁分析及其撰寫淺探

康勤 陳麗娟

科技論文英文摘要的體裁分析及其撰寫淺探

康勤 陳麗娟

文章根據(jù)Swales的體裁分析理論，通過分析語料庫，對國內(nèi)外中英文科技論文的英文摘要在結(jié)構(gòu)、時態(tài)、語態(tài)及第一人稱方面進(jìn)行對比，試圖找出科技論文英文摘要的宏觀結(jié)構(gòu)和微觀語言特點，從而指導(dǎo)其英文摘要的撰寫。對比還顯示，國內(nèi)外英文摘要在語步的表達(dá)方式上也有所差異。

科技論文英文摘要 體裁分析 宏觀結(jié)構(gòu) 微觀語言特征 語步

引言

科技論文作為載體，承擔(dān)著科技領(lǐng)域交流和互通有無的橋梁。然而對大多數(shù)科研工作者來說，最先、最多接觸的并非是論文本身，而是其英文摘要。英文摘要不僅是快速了解科技成就的手段，更是快速檢索本學(xué)科領(lǐng)域最近發(fā)展?fàn)顩r和收集相關(guān)信息的主要渠道，因此寫好科技論文英文摘要就顯得尤為重要。本文將對中外科技論文英文摘要進(jìn)行對比，分析其體裁特點及其差異，并探討其規(guī)范化的寫作模式。

科技論文英文摘要的研究

1.體裁分析

自上世紀(jì)70年代，“體裁”就被廣大語言學(xué)者接受并推崇。很多語言學(xué)家曾對其進(jìn)行過深刻的解釋。Swa l es（1990：58）認(rèn)為，體裁是由一系列具有相同目的的交際活動構(gòu)成的實現(xiàn)交際目的的一種工具或媒介；語篇的目的是交際行為的出發(fā)點，它決定了體裁的存在，影響著語篇的語言風(fēng)格和內(nèi)容，形成了語篇的“圖式結(jié)構(gòu)”。國內(nèi)學(xué)者秦秀白（1997：9-10）將Bh atia的定義作出詳盡的總結(jié)，認(rèn)為“體裁”是一種可辨認(rèn)的交際事件，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)鮮明，高度約定俗成，對語篇的建構(gòu)具有約定俗成的制約力，內(nèi)行人可在體裁這一框架內(nèi)傳遞交際目的或個人意圖。

Swa l es強調(diào)利用“語篇社團的文化規(guī)約性”研究某一特定體裁的宏觀圖式結(jié)構(gòu)及其他文體特征，目的在于探討特定交際目的如何影響語言的選擇和使用，從而有利于后人對語篇進(jìn)行鑒賞和模仿（王小蘭，2007：56）。英文摘要作為一種高度概括原文內(nèi)容的媒介，不僅具有其特定的交際功能，同時也決定著語篇的內(nèi)容和獨特的文體特征。Bh atia(1993)認(rèn)為英文摘要的結(jié)構(gòu)應(yīng)包括四個語步:引言—方法—結(jié)果—結(jié)論；Graet z（Swa l es,1990: 181）也提出英文摘要的結(jié)構(gòu)應(yīng)包括四個語步：提出問題—方法—結(jié)果—結(jié)論。Swa l es（1990:180）認(rèn)為英文摘要結(jié)構(gòu)應(yīng)與論文結(jié)構(gòu)保持一致，即導(dǎo)言—方法—結(jié)果—結(jié)論。本文將根據(jù)Swa l es的圖式結(jié)構(gòu)對語料庫進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)分析；在英文摘要的微觀語言特點方面，將著重對時態(tài)、語態(tài)及人稱使用進(jìn)行分析，試圖找出中外科技論文英文摘要在語言特點上的差異。

2.語料庫

國際科技論文英文摘要主要源自EI（美國《工程索引》）中10個不同學(xué)科刊物，涵蓋化工、農(nóng)業(yè)工程、生物工程、環(huán)境工程等方面。隨機抽選這些刊物中發(fā)表于最新一期的前5篇共50篇文章作為外文語料庫。國內(nèi)科技論文英文摘要主要源自萬方數(shù)據(jù)上的上述10種不同學(xué)科刊物，并隨機抽選這些刊物中發(fā)表于最新一期的文章各5篇共50篇作為中文語料庫。

3.結(jié)果與結(jié)論

(1)結(jié)果

①宏觀結(jié)構(gòu)。根據(jù)對語料庫的分析，我們發(fā)現(xiàn)了國際和國內(nèi)英文摘要結(jié)構(gòu)中各個部分出現(xiàn)的頻率（如表1所示）。

表1 國內(nèi)外英文摘要中各語步使用頻率表

“導(dǎo)言”語步通常是研究者對某一研究現(xiàn)狀或重要性進(jìn)行判斷，從而引入議題，并介紹研究的目的。中外學(xué)者在該語步的使用上分歧較大。發(fā)表在EI的國外學(xué)者重視研究目的的介紹，而國內(nèi)學(xué)者對該部分的介紹較少。另外，在對收錄在EI中的英文摘要進(jìn)行分析時發(fā)現(xiàn)，作者很少介紹背景信息，表明EI檢索力求英文摘要的簡明、客觀，最大限度地展現(xiàn)研究的主要內(nèi)容。

“方法”語步通常介紹研究方法或過程，包括研究對象、研究中使用的設(shè)備、手段及步驟等。“結(jié)果”語步是總結(jié)研究得出的成果。在方法和結(jié)果這兩個語步上，中外學(xué)者表現(xiàn)出一致的高使用頻率。“結(jié)論”語步是根據(jù)研究結(jié)果提出問題、建議或推測。在這部分中，中外學(xué)者都表現(xiàn)出較低的使用頻率，而收錄在EI中的英文摘要幾乎很少出現(xiàn)結(jié)論部分。這表明EI檢索嚴(yán)格對英文摘要進(jìn)行客觀分析和描述。任何個人性的推斷和建議都將左右讀者的思想，這是對科學(xué)的限制。

②微觀語言特點。在對國內(nèi)外語料庫進(jìn)行時態(tài)分析時，先統(tǒng)計出兩個語料庫中各個時態(tài)出現(xiàn)的總次數(shù)，再計算出每個時態(tài)出現(xiàn)的百分比（每個時態(tài)出現(xiàn)的總次數(shù)除以所有時態(tài)出現(xiàn)的總次數(shù)）。通過研究發(fā)現(xiàn)英文摘要中使用了一般現(xiàn)在時、一般過去時、現(xiàn)在完成時和一般將來時，但由于后兩種時態(tài)出現(xiàn)次數(shù)較少，本文將不作細(xì)致分析。國內(nèi)外語料庫中主要使用的時態(tài)為一般現(xiàn)在時;一般過去時也有出現(xiàn)（如下表2所示）。兩種英文摘要中一般現(xiàn)在時和一般過去時使用的方式基本一致，即在導(dǎo)言、結(jié)果和結(jié)論語步中使用一般現(xiàn)在時，而在方法語步中使用一般過去時。

表2 主要時態(tài)在不同語步中的使用

語態(tài)主要有主動語態(tài)和被動語態(tài)。我們統(tǒng)計兩個語料庫中主動語態(tài)與被動語態(tài)出現(xiàn)的總次數(shù)，并算出各自出現(xiàn)的百分比。根據(jù)表3所示，由國內(nèi)外作者撰寫的英文摘要中被動句出現(xiàn)的頻率分別為53%和35%；主動句出現(xiàn)的頻率分別為47%和65%，由此可見，國內(nèi)作者所撰寫的英文摘要更多傾向于使用被動語態(tài)，而收錄在EI中的英文摘要則以主動語態(tài)為主。

T ang,R.&J oh n,S.（1999:S27）認(rèn)為，第一人稱的所有形式為I,me,my,mine,us,o ur和o urs。據(jù)此我們統(tǒng)計出兩個語料庫中第一人稱的使用頻率(為了簡便，以萬字為統(tǒng)計單位)。統(tǒng)計結(jié)果表明，在國際期刊英文摘要中，第一人稱出現(xiàn)116次，占外文語料庫中總字?jǐn)?shù)的0.19%；國內(nèi)期刊英文摘要中，第一人稱出現(xiàn)23次，占中文語料庫總字?jǐn)?shù)的0.03%。顯然，在第一人稱的使用上，國外英文摘要比國內(nèi)英文摘要使用的次數(shù)多，說明國外作者并不排斥使用第一人稱。

表3 語態(tài)在不同語步中的使用

表4 第一人稱在不同語步中的使用

(2)結(jié)論

根據(jù)上述研究結(jié)果，我們可以推出發(fā)表在EI檢索中英文摘要的宏觀模式為導(dǎo)言—方法—結(jié)果三個語步，而國內(nèi)學(xué)者的書寫只強調(diào)方法—結(jié)果語步。不難看出國外學(xué)者在書寫英文摘要時嚴(yán)格按照提出問題—采取方法或手段解決問題—問題合理解決這一邏輯結(jié)構(gòu)，注重將邏輯推理嚴(yán)密地組織起來。而國內(nèi)學(xué)者首先從方法入手，通過對過程進(jìn)行分析從而得出結(jié)果。這種結(jié)構(gòu)不僅大大降低了英文摘要的嚴(yán)謹(jǐn)性，同時也給英文摘要增添了一些隨意性。

在時態(tài)的選擇上，EI檢索中的英文摘要主要在導(dǎo)言、結(jié)果和結(jié)論三個語步中使用一般現(xiàn)在時，而在方法語步中使用一般過去時。這是因為在介紹研究目的和范圍時通常是對一種現(xiàn)象的陳述，可使用一般現(xiàn)在時；在介紹研究的方法、手段或步驟時通常是對過去已經(jīng)發(fā)生的事情進(jìn)行描述，可采用一般過去時；根據(jù)研究得出的結(jié)果與結(jié)論代表著文章的主要成就和貢獻(xiàn)，是對研究的客觀陳述，通常采用一般現(xiàn)在時。

在語態(tài)的使用上，本文證明了英文摘要書寫應(yīng)以主動句為主，被動句為輔的特點，但這與眾多國內(nèi)學(xué)者的觀點有悖。許多學(xué)者認(rèn)為：“科研論文強調(diào)研究的客觀性，任何結(jié)論的得出都必須有事實為依據(jù)或邏輯嚴(yán)密的推理，所以其英文摘要應(yīng)盡量使用被動結(jié)構(gòu)”（肖坤學(xué)2004：85）。究其原因，作者認(rèn)為引起被動語態(tài)濫用的主要原因有兩點：第一，不了解國際標(biāo)準(zhǔn)ISO214-1976(E)對英文摘要書寫的要求。該標(biāo)準(zhǔn)要求“應(yīng)盡量采用主動語態(tài)，因主動語態(tài)有助于文字的清晰、簡潔及有力的表達(dá)。”第二，錯誤地將科技論文的寫作特點應(yīng)用到英文摘要的書寫中來。科技論文強調(diào)客觀性，可以頻繁使用被動語態(tài)，但由于其英文摘要在結(jié)構(gòu)上的特殊性，想當(dāng)然地使用被動語態(tài)必定導(dǎo)致錯誤。本文通過對比分析還證明了第一人稱在英文摘要中使用的可行性，這也是中外科技論文英文摘要書寫的顯著差異之一。

科技論文英文摘要的撰寫

理解和寫好科技論文英文摘要的關(guān)鍵，是透過英文摘要的表層語篇來認(rèn)識和掌握其內(nèi)在的基本結(jié)構(gòu)和語言特點。作者在分析語料庫時發(fā)現(xiàn)，EI英文摘要所使用的句型與國內(nèi)期刊英文摘要的句型有所不同，其呈現(xiàn)出兩個特點：第一，使用的句子多為短句；第二，較少出現(xiàn)“頭重腳輕”的句子，即謂語在分句或單句末（有時允許謂語前后有一個或兩個副詞），謂語前的單詞數(shù)（一般不少于五個）多于謂語的單詞數(shù)（何瑞清，2004：16）。然而這類句子在中文語料庫中出現(xiàn)較多，例如，Th e CPE o f A549 ce ll s ind uce d by baica l in o f d ifferent c o ncentrati o n an d t h e effects o f baica l in o n c h ange o f CPE o f A549 ce ll s in d uce d by R S V infecti o n were o bserve d t h r o ug h inverte d p h ase（觀察不同濃度黃芩對人肺癌腺上皮細(xì)胞的CPE及R S V感染后CPE的抑制作用）。

本文作者試圖根據(jù)國外語料庫中英文摘要的書寫模式，整理出不同語步中常用的句型和表達(dá)方式，期望對英文摘要的撰寫有所幫助。為了清晰地展現(xiàn)英文摘要結(jié)構(gòu)中常用的模式，我們按照四個不同語步分別介紹：

1.導(dǎo)言

英文摘要開頭要簡明扼要地介紹研究背景、目的或內(nèi)容，通常會用到以下句型：

Th e paper aims t o d iscuss（present,d ea l wit h,etc.)...

B ase d o n...，t h e paper main l y d escribes（ana l y z es,d ea l s wit h,etc.）...

Th e intenti o n(purp o se,aim,g o a l,etc.)o f t h is stu d y(artic l e,investigati o n,paper)is t o...

To d etermine(assess,stu d y,investigate,d escribe,etc.)...

W e c o n d uct(un d ertake,inten d,d esign,etc.)...

2.方法

在描寫研究方法、步驟和過程時，通常是對過去發(fā)生的實驗或研究等進(jìn)行描述，因此主要使用過去時態(tài)及被動語態(tài)，常用句型有：

Th e experiment(investigati o n,met hod,tec h nique,etc.)was ma d e(c o n d ucte d,app l ie d,d etermine d,use d,stu d ie d,etc.)t o...

Th e test was c o n d ucte d wit h...

...can be o btaine d(acquire d,g o t,etc.)by using/t h r o ug h...

3.結(jié)果

結(jié)果部分通常是由研究方法得出的成果，一般多用現(xiàn)在時和主動語態(tài)，常見句型有：

Th e resu l ts are(s ho w present,etc.)t h at...

W e fin d(c o nc l u d e,o bserve,etc.)t h at...

Th e stu d y s ho ws t h at...

4.結(jié)論

結(jié)論部分是根據(jù)結(jié)果部分得出的推論、啟示或?qū)ξ磥淼恼雇I檢索中出現(xiàn)結(jié)論語步的英文摘要少之又少，但作為Swa l es圖式理論的一部分，作者還是總結(jié)了一些常用的表達(dá)該語步的句型。

It is suggeste d(c o nc l u d e d,etc.)t h at...

Th e fin d ings in d icate(s ho w,etc.)t h at...

總結(jié)

本文利用Swa l es的體裁分析理論透過語篇表層深入分析了科技論文英文摘要這一體裁的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和語言特點，期望為國內(nèi)學(xué)者能夠?qū)懗龇蠂H標(biāo)準(zhǔn)的英文摘要、提高國內(nèi)學(xué)者英文摘要的書寫質(zhì)量、促進(jìn)國內(nèi)外科研成果的交流與推廣提供一定的幫助。

[1]Swales,J.M.,Genre Analysis:English in academic and research settings（Cambridge:Cambridge University Press,1990）P21-58.

[2]秦秀白：《“體裁分析”概要》，《上海外國語學(xué)院學(xué)報》1997年第6期，第9-10頁。

[3]Bhatia,V.K.,“Analyzing genre:Language use in professional settings”London&NY:Longman,1993，P1-80.

[4]沈育英：《科技論文英文摘要的特點及寫作》，《中國科技翻譯》2001年第22期。

[5]Tang,R.,John,S,“The‘I’in identity:Exploring w riter identity in student academ ic w riting through the first person pronoun”English for Specific Purposes,1999,V18:s27.

[6]李慶明、韓星明：《科技論文英文摘要的文體特征與寫作范式》，《電子科技大學(xué)學(xué)報社科版》2003，V5（2）。

作者單位：西安美術(shù)學(xué)院陜西西安

陜西省科技廳科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展計劃（二）項目，項目編號：2011K12-27。