新形時期企業法務的創新與發展
——中國政法大學企業法務管理研究中心主任葉小忠專訪

文/本刊記者 唐 明

新形時期企業法務的創新與發展
——中國政法大學企業法務管理研究中心主任葉小忠專訪

文/本刊記者 唐 明

葉小忠主任簡介：

葉小忠，中國政法大學企業法務管理研究中心主任，研究員，原中國移動通信集團公司法律事務部綜合制度處、合同處處長。律師、高級經濟師。

北京大學法學院校外導師，中國人民大學律師學院客座教授，上海交通大學企業法務中心研究員，國務院國資委研究中心特聘專家，北京、上海、廣州仲裁委仲裁員、國家標準委法律風險管理標準化工作組委員、國家知識產權戰略企業組成員、ALB法律大獎評審委員會委員。

主持起草了《企業法律風險管理指南》，主編《企業法律風險管理體系建設的創新與實踐》《企業法律風險管理操作實務》《合同審查的架構與方法——企業合同審查指引》《企業合同管理操作實務——來自百家大型企業合同管理實踐的啟事》。

十八屆四中全會提出“全面依法治國”，堅持依法治國、法治政府、法治社會一體建設。在新的形勢下，作為市場主體的核心，如何依法治企，加強企業的法務工作也是法治建設的重要組成部分。日前，本刊記者采訪了中國政法大學企業法務管理研究中心葉小忠主任，請他就新時期企業法務的創新與發展談談自己的看法。

《法庭內外》：近十幾年來我國的公司法務有了長足的發展，但是也存在各種問題，請您簡單介紹一下存在哪些主要問題？

葉小忠：確實如您所言，近十年來我國的公司法務有了很大發展，不過伴隨著企業法務地位的提升、職能的擴大，傳統企業法務工作模式帶來問題也越來越突出，這些問題的長期存在直接影響到企業法務工作作用的發揮和價值的體現，從企業法務工作層面看主要表現在以下幾個方面。

企業法務工作無法進入管理層的常規視野，缺乏融入日常生產經營管理活動有效途徑，法律風險防范和業務發展經常處于對立與沖突狀態，企業法務工作缺乏應有的權威性，主導的職責范圍相對狹窄，缺乏整體性、系統性思維，另外企業法務工作標準化程度較低，缺少理論支持和技術方法。

《法庭內外》：您覺得要解決上述問題，首先應該從哪些方面入手呢？

葉小忠：上述企業法務工作面臨的問題在各個企業中的表現程度和形式雖然有所不同，但究其根源，和企業法務公司的理念、工作領域、工作模式、工作方法有明顯的關聯性，所以這些問題的解決，單憑一人、一事、一時的努力，不可能得到有效的解決。要想系統、全面地解決問題，必須從企業法務基本問題入手。總的來看，可以通過理念創新、領域創新、方法創新三個方面對企業法務工作進行系統性地變革和提升

《法庭內外》：理念創新，是不是主要是指企業的高層領導的理念要創新呢？

葉小忠：理念創新的主體，當然包括企業的各級管理層尤其是董事長總經理層級的高管，還包括法務在內的其他管理層，以及企業的員工。

作為管理層，首先要對企業法務的性質和定位要有新的理念。

企業法務工作從性質上看，可以分為兩類，一是法律專業事務，比如合同的法律審查、訴訟仲裁的處理、重點項目的法律意見、日常業務的法律咨詢等等，這些工作具有法律專業性，沒有經過法律專業的系統學習和培訓，很難勝任這些工作。二是法律管理事務，比如合同管理制度、律師選聘與考核、法律風險管控、知識產權戰略、法律人員培訓、法律信息系統等等，這些工作雖然與法律專業工作有一定的關聯，但是主要是管理性的工作，完成這些工作不需要基本法律專業知識和技能，但需要相應的管理知識和技能。這兩種性質的工作，對人員要求、工作模式、工作技能都有很大差別，前者要求是法律專業人員，關注具體事務處理，后者要求具備管理知識和技能，關注法律工作整體效能。看到企業法務工作這兩部分內容的差別，對法律工作層次提升，工作模式轉變具有重要意義。

對性質進行了區分，那么就到了如何定位企業法律工作了。傳統法務工作以法律專業事務處理為主要工作內容，基本定位是服務、支撐，強調法務工作以業務為中心，提供法律服務與支撐，法律作用體現在操作層面，較少具有管理和決策職能，比如辦理企業的各類證照與許可等。毫無疑問，這種定位不能適應新時期企業法務發展趨勢的要求，當企業法務的工作內容從法律專業事務不斷向管理事務擴展的時候，單純的服務定位也將轉變為服務與管理的雙重定位。中國石化等企業就明確提出企業法律工作的服務與管理的雙重定位中，管理是第一位的，強調法律工作管理特征，樹立法律工作的權威性。

《法庭內外》：對于企業管理層而言，理念的轉變最重要落實到法務工作對企業實際發揮的作用，您覺得這一方面的理念也是需要有創新認識么？

葉小忠：對，企業的對法務的評價落腳點就是發揮作用，這一方面也需要有理念的創新。在市場經濟條件下法律被解讀為市場運行的基本規則，作為市場主體的企業毫無疑問將在法律的框架下運營，企業對法務工作的重視程度取決于法律對企業的作用大小，對法律在企業生存發展中的作用認識越全面、越深刻，企業法務能夠發揮作用的空間就越大。

對企業而言，法律作用主要體現在三個方面，一是行為規范，這是法律作用的最直接的體現。簡單地說，就是企業要按照法律規定開展各項經營管理活動，要遵守法律的禁止性、義務性規定，否則就要承擔相應的法律責任和后果。在市場經濟不斷成熟的今天，法律已經滲透到企業運營發展的所有核心要素，法律對企業的影響開始從基本生產經營管理活動向企業發展的戰略性問題延伸，企業戰略、投資、品牌、研發、采購、銷售、財務、人力等活動無不表現出法律的影響力。二是制度資源。僅僅把法律看成一種約束企業行為的規范，遠遠不能體現法律對企業的作用和價值，事實上法律作為一種規則，不僅僅是一種約束，也是一種資源，和企業的人、財、物等基礎要素一樣，能夠為企業創造價值，比如企業的專利可以作為獨立資產進行評估、合適公司法律結構安排可以有效控制經營風險等等。三是工作指南。任何一部法律都不是憑空產生的，每一條法律的規定都是大量社會實踐積累和提煉，是這個領域矛盾沖突激烈，迫切需要通過法律形式去規范的產物，對于具體業務工作而言，相應的法律規定就是最好的工作要求和指南，比如一個從事招投標工作的人員，想熟悉招投標程序，把握關鍵業務風險點，學習招投標法是最簡便有效的方式，如通過招投標方式進行的采購，在簽署合同時不能就采購的實質性條款進行“二次談判”，否則合同無效。ACC(全球企業法律法律顧問協會)在2009年發布的一份報告中，明確指出：很多情況下，歐洲大陸國家的民法典能夠為合同談判提供指引。

《法庭內外》：那么對于法務工作的人員本身，除了以上幾點，還有什么自身要創新的理念么？

葉小忠：有，對于企業法務，最需要創新的理念，就是企業法務思維模式的改變。

傳統的企業法務人員把自己視為法律專業人員，單純地從法律角度去分析和處理問題，沒有考慮到企業法務本身也是企業的一員，不可能置身于企業的業務之外，所以僅僅具有法律思維的企業法務人員，常常與業務部門相互對立和沖突，總以為公司管理層和業務部門的同事缺乏法律意識，對法律工作不夠重視，而沒有考慮到企業運營過程中法律適用的復雜性，沒有從企業整體層面把控法律風險與商業利益平衡，沒有計算法律問題處理效果與相應管理成本的大小，這樣的企業法務是沒有前途的。

新時期的企業法務應該在具備法律思維同時，培養商業思維和管理思維，學會從業務發展和管理成本的角度去考慮問題，把法律風險、商業利益、管理成本結合起來，給出一個綜合性的法律意見。

《法庭內外》：法務還需要商業思維和管理思維？那就是和法務對企業的全局發展充分發揮作用相聯系的吧？

葉小忠：是的。比如企業權益被他人侵犯，要不要提起訴訟，是不是要不惜代價去打贏，都需要從企業整體利益出發，綜合考量，不應出現打贏官司，卻失去了利益，影響了業務，為1塊錢利益花了10塊錢的成本等不合理的現象。正如美國學者carole basri女士在《公司法律部》一書中指出那樣：為了取勝不惜一切代價的反應已經被權衡成本和風險的取而代之。這是一個被公司高層管理者用來評估公司法律部表現的現代衡量工具，同樣這種工具也被用來衡量公司其它部門的表現。這也是企業法務區別與外部律師的關鍵要素。

《法庭內外》：理念的創新，是最基礎的創新，那么在領域方面，法務工作還有哪些方面可以創新發展呢？

葉小忠：在講領域創新發展之前，我先介紹一下咱們國家國企總法律顧問的定位的變化。近年來國務院國資委在推進總法律顧問制度建設的過程中，遇到的一個突出問題是總法律顧問在企業中管理定位，受限于國有企業干部管理體制等諸多原因，目前國務院國資委的正式文件對總法律顧問的定位是企業的高級管理人員，但并沒有明確總法律顧問是企業的領導班子成員，給總法律顧問參與重大決策帶來一系列現實的困難。國資委及相關企業為此對國外先進企業進行了廣泛的研究，指出大多數歐美企業的總法律顧問都是企業的核心管理層，比如希爾頓飯店、麥當勞公司的總法律顧問，均為公司董事會下屬執行層中的五個核心人物之一，其排名僅次于總裁。ACC 2003年公布的調查結果表明，76%的美國企業總法律顧問直接向CEO(首席執行官)匯報工作，40%直接向董事長匯報工作。但是這些觀點并沒有完全得到相關部門和企業的認同。

實際上總法律顧問的地位并不是一個簡單的法律意識問題。當我們換一個角度來思考這一問題，我們會發現國內外企業法務部門的管理職責和范圍有很大的差別，一般來講歐美的企業法律部門比較廣泛，包括參與重大經營決策、合規事務、政府公共關系、知識產權、內部調查、證券事務，以及公司規章制度起草、合同管理、訴訟及外部律師選聘等日常事務，比如美國GE公司總部法律部門職責就包括涉外法律政策、訴訟、競爭、政府關系、人力資源、知識產權有價證券、員工與雇傭、商業秘密、安全、日常法律事務(合同等交易法律事務)等，比國內法律部的職責要廣泛的多。

《法庭內外》：我們國內的公司法務領域偏窄，上述領域那哪些咱們可以借鑒呢？

葉小忠：和國內企業相比，歐美企業法律部職能范圍有兩個比較明顯的特點，一是和法律相關但不是常規的商事法律事務多，如合規、政府關系、證券、內部調查等，這些職責大多數不在國內企業的法律事務部門;二是有一些法律事務，比如反壟斷、環保等在法律工作中占據重要地位，而在國內這些也屬于法律部的職責范圍，由于法律環境問題，但實際的工作量不大。

法律部門職責局限性，毫無疑問會影響到企業法務工作作用的發揮，創新法律工作領域對企業法務未來的發展將起到十分重要的意義。根據2013年中國政法大學企業法務管理研究中心的專項調查，未來公司法務可以在以下幾個領域發揮更大的作用：全面的合同管理、知識產權管理、勞動用工法律管理、招投標管理、政府關系與監管、董事會秘書工作、全面風險管理、稅務法律管理、牽頭負責對外投資、兼并重組等重大項目。

《法庭內外》：有了理念和領域的創新發展，那具體到法務工作的方法上，有哪些地方可以創新呢？

葉小忠：和企業管理的其他職能相比，企業法務工作除了法律專業技能之外，在管理方法論和實用技術上比較薄弱，比如講到質量管理，我們會想到戴明環(P(Plan)--D(Do)-C(Check)-A(Action))，想到ISO9000管理體系；講到人員招聘，我們會想到無領導小組討論，講的績效考核，我們會想到平衡計分法等等。但講到公司法務，我們很難想起體系化的管理理論和規范化的實用技術。有一位知名企業的總法律顧問曾明確指出：企業法務是企業管理中最薄弱的一環，目前還沒有成形的企業法務管理理論。從企業發展實踐看，沒有基礎理論，法務工作難有戰略的高度和長遠的發展，沒有實用技術，法務工作難有標準化的流程和制度化的效果。從目前國內外企業法務管理發展情況看，方法創新集中在以下兩個方面，一是管理理論形成和完善，主要集中在理論基礎較好、實踐比較豐富的專業領域。根據中國政法大學企業法務管理研究中心的研究，相對而言基礎較好的有：法律風險管理，2011年底國家出臺了企業法律領域的第一個國家標準《企業法律風險管理指南》，對法律風險定義、原則、管理過程、實施等做了比較完整的規定;合同管理領域，企業實踐豐富，可以提煉總結的事項較多，目前初成體系的合同全過程管理，將合同管理分為合同準備、合同談判、合同簽署、合同履行、合同后評估等不同階段，擴展了合同管理范圍;案件管理，首次提出案件管理的全過程理論，主要包括監測、報告、處理、改進四個環節，對提高案件的處理質量和效率，有很大作用。知識產權管理，知識產權領域的案件多，影響力大，企業有比較成熟的做法，國家知識產權戰略從創造、管理、保護、運營四個方面系統總結了知識產權管理體系。

二是管理技術和技能方面，主要集中在專業化程度高、工作量大的企業法務管理領域。目前有一定基礎的有以下幾個領域：

法律風險管理，主要有風險識別技術、風險測評技術、風險評估技術等，特別是風險量化測評模型的建立，為企業法務管理引入了精細化的評估方式。

合同管理領域，串行結構、并行結構、混合結構等三種合同審查流程的結構設計，為企業在效率和安全之間的平衡提供清晰解決思路；合同范本制定的模塊化技術，為提高合同范本的質量和使用率提供了保障；合同審查的程序和審查要點的標準化技術，為解決合同審查的隨意性問題提供了新的途徑。

案件管理領域，可視化的訴訟分析技術，讓復雜的案件通過重要時間節點、案件當事人、關鍵法律事件和法律關系等維度，清晰地展現案件發展路徑和關系。

外聘律師管理領域，長名單、短名單等律師管理庫的使用，律師工作質量的考核指標體系建立等相關技術，使律師管理更加科學化。

責任編輯/鄭潔