企業創新戰略對績效的影響機制
——基于電子制造企業的實證分析

單 娟，吳珂珂，Dominique R.Jolly

（1.上海大學管理學院，上海200444；2.SKEMA Business School，Sophia-Antipolis 06902，France）

企業創新戰略對績效的影響機制
——基于電子制造企業的實證分析

單 娟1，吳珂珂1，Dominique R.Jolly2

（1.上海大學管理學院，上海200444；2.SKEMA Business School，Sophia-Antipolis 06902，France）

以往關于企業創新戰略對企業績效的影響機制的研究，側重于分析不同技術創新能力對企業績效的影響，忽略了產品創新戰略對兩者的中介作用。基于以往文獻，文章提出技術創新能力、產品創新戰略和企業績效三者之間關系的理論模型。以長三角地區215家電子制造企業為調查對象，使用結構方程模型來驗證理論假設。研究發現：Lall的技術創新能力三維度在中國情景下，被進一步分為六個子維度：與創新有關的投資能力、基于經驗的生產能力、基于研發的生產能力、基于模仿的生產能力、外部網絡聯結能力和內部網絡聯結能力；企業不同的技術創新能力通過影響產品創新而對企業績效產生影響。該研究豐富了企業技術創新的相關理論，為我國企業創新戰略的選擇及技術創新管理實踐提供指導與建議。

創新戰略；技術創新能力；產品創新；企業績效；電子制造企業

一、引言

全球化和技術的飛速發展改變了全球企業競爭的格局，同時帶給各國企業新的機遇和挑戰：一方面，為企業提供了彼此之間技術學習的機會；另一方面，企業不得不通過新產品的持續創新來維持企業的穩定發展[1]。企業戰略的資源基礎觀（Re?source-based view）和知識基礎觀（Knowlege-based view）認為，企業只有通過提高自身的技術創新能力，不斷地從外部環境中獲取信息、技術等知識資源，開展持續的創新活動才能在日趨激烈的市場競爭中獲得競爭優勢。

以往的學者研究了技術創新能力對企業績效的影響[2-3]，但技術創新能力如何影響企業績效仍然存在很大的爭議[4]。一個很重要的原因是，不同的學者對技術創新能力采取不同的衡量標準。例如很多學者用研發投入來衡量企業的技術創新能力，他們認為高投入的研發活動可以增強企業的競爭力。一個企業在研發上的投入固然重要，但如果缺乏其他創新活動的支持（如在技術吸收和改進方面的投入），單純的研發投入往往不能帶來很好的效果[5]。所以技術創新能力對企業績效影響的研究有待于補充和完善。首先，技術創新能力包括哪些要素？如何對其進行衡量？其次，技術創新能力是否及如何影響企業績效仍需要進一步的數據支撐。最后，對這兩個變量的影響路徑的研究還不夠深入。近幾年，有學者認為產品創新戰略對企業創新績效有著重要的影響[6]，而技術創新能力能否通過產品創新而影響企業績效？企業的產品創新戰略在技術創新能力和企業績效之間扮演著怎樣的角色？對于這些問題，目前學術界尚無系統、深入的研究。本文將基于企業的資源基礎觀理論，通過構建結構方程模型來探討技術創新能力、產品創新戰略及企業績效之間的關系。在理論研究的基礎上，本文以長三角地區215家電子制造企業為研究對象，通過問卷調研進行實證研究，以彌補相關研究的不足，豐富企業技術創新的相關理論，為我國企業技術創新管理實踐提供指導與建議。

二、文獻回顧與理論假設

以往關于企業技術創新戰略的研究中，很多學者強調了企業發展不同技術創新能力的重要性。企業的技術創新能力是指企業在致力于消化、使用、適應和改變現有技術方面有效地使用技術知識的能力[7]。我國學者魏江[8]將其定義為企業從外界獲取先進的技術與信息，并結合內部的知識，創造出新的技術與信息，實現技術創新與擴散，同時又使技術與知識得到儲備與積累的能力。因此，技術創新能力的本質是知識和資源，企業技術創新戰略的實質也就是各種技術資源和能力的積累、獲取和使用。技術創新能力是發展中國家企業技術追趕過程中用以衡量技術發展水平的一個非常重要的指標，它的發展具有一定的階段性和規律性。例如，韓國學者Kim[7]指出發展中國家企業的技術創新能力發展遵循三階段模式——獲得、消化吸收和改進。趙曉慶和許慶瑞[9]認為，發展中國家企業技術創新能力的演化遵循從仿制能力到創造性模仿能力，再到自主創新能力的發展軌跡。謝偉[10]指出發展中國家企業技術創新能力的發展過程經歷了從生產能力的形成，再進化到形成創新能力。

為了研究中國企業技術創新戰略的維度，本文將以Lall[11]的技術創新能力三維度——投資能力（investment capability）、生產能力（production capa?bility）和網絡聯結能力（linkage capability）為起點，分別研究這三種不同的技術創新能力對產品創新和企業績效的影響機制。

（一）技術投資能力、產品創新和企業績效

Lall將企業的技術投資能力（technological in?vestment capability）定義為企業識別、準備、獲取技術以及設計、建立、使用新設備的技能。一個企業在不同創新活動中的投入（如研發投入、購買專利、技術培訓等）反映了它對知識積累的重視，從而不斷給其帶來新產品和生產流程的創新。Bell等[12]認為企業的技術投資不僅包括正式的研發活動，而且應該包括對不同類型的設計、產品和流程工藝的投資。另外，有些無形的技能和知識只能通過投資學習（如員工培訓）來獲得。企業投資技術創新活動與企業績效之間的關系已經被很多論據所支持。例如Zahra等[13]認為企業對創新活動的投資可以提高企業適應國內外市場不斷變化的需求的能力，從而提高企業績效。Voudouris等[14]的實證研究表明，企業的技術投資有效性主要取決于企業內部的創新能力。陳德智等[15]則以四家上市公司為例，通過多案例的研究發現指出不同的技術戰略通過研發投入結構間接地影響企業的創新績效。因此，企業對創新活動的持續投資可以產生一些創新產品，企業通過對這些創新產品的開發和推廣可以為其帶來競爭優勢。另外，企業對研發的不斷投入也可以使其有效地開發一些無形技術資產，從而有利于技術學習的開展。基于上述分析，本文提出假設1。

H1:企業對不同創新活動的投資可以提高產品創新，從而提高企業績效。

（二）技術生產能力、產品創新和企業績效

Lall認為技術生產能力（technological produc?tion capability）不僅影響勞動力和資本的生產率，而且影響著原材料和能源的使用效率。生產能力包括三個方面：過程工程（process engineering）、產品工程(product engineering)和工業工程(industrial engi?neering)。過程工程指的是生產過程中所需要的活動。產品工程指的是為生產產品或改進產品的規格（如產品設計的吸收、產品質量的改進和產品的基礎研究等）所需要進行的活動。工業工程則涉及所有監督和控制過程工程和產品工程的活動。因此，企業的生產能力應定義為涉及這三種工程活動（過程、產品和工程）的所有技能。這些生產能力和企業研發能力一起對企業技術創新起到了至關重要的作用[12]。例如Zahra等[13]的研究指出企業的技術生產能力能帶動企業的產品創新，從而對企業績效產生重要影響。基于上述分析，本文提出假設2。

H2:企業技術生產能力的不斷積累可以提高產品創新，從而提高企業績效。

（三）網絡能力、產品創新和企業績效

網絡聯結能力（linkage capability）對企業的產品創新和企業績效有重要影響[16-17]。Veronique[18]將網絡定義為企業與銷售商、供應商、承包商及其他合作者之間的商業關系的集合。社會資本（Social Capital）理論認為，企業網絡是企業獲取信息和資源的重要途徑，同時也是影響企業資源獲取與技術創新績效的重要因素。Mina等[19]以服務行業為例，指出越來越多的服務性企業也開始采用開放式創新戰略，因為創新不僅僅是企業內部的事情，企業與外部的網絡聯結能力也發揮著潛在的作用。企業的外部聯結（external linkage）可以有效地幫助企業激發創造力，降低創新風險，加速或提高創新的質量，從而大大提高企業從創新中獲得的收益。因此，企業的網絡聯結能力可以定義為企業從內部其他部門、客戶、供應商、咨詢機構、大學及其他研究院所等獲取信息和技術的能力[20]。

一些實證研究也發現，企業積極參與R&D合作可以有效地促進知識的開發和利用，從而促進產品創新和企業績效的提高[21]。何亞瓊等[22]通過對我國中關村中小企業的調查分析指出，網絡關系在企業技術創新活動中發揮著重要作用，加強企業網絡關系建設，可以極大促進企業技術創新能力的提升。孔凡柱[23]通過長三角科技型中小企業的實證分析發現，企業家內部的社會網絡對企業創新績效有顯著影響。Love等[24]的研究也指出企業的外部網絡聯結，特別是與顧客、供貨商和其他戰略聯盟合作伙伴的合作可以有效地提高企業的產品創新，從而提高企業的創新績效。基于此，本文提出假設3。

H3:企業網絡聯結能力的不斷積累可以提高產品創新，從而提高企業績效。

（四）產品創新戰略和企業績效

產品創新是企業競爭優勢的來源，有助于適應市場和技術環境的演化。就企業戰略而言，產品創新一直是科技型企業的關鍵戰略，它對企業的績效乃至競爭力都具有重要影響。在實證研究中，學者們對產品創新戰略與企業績效的相關性存在頗多爭議。Chandler[25]認為產品創新與企業績效具有負的相關性。事實上，Strecker[6]通過對文獻的總體回顧后發現，以前的實證研究大約三分之二都認為產品創新和企業績效存在正的相關性。基于此，本文提出假設4。

H4:產品創新對企業績效有直接的正向影響。

綜合以上論述，本文初步研究框架如圖1所示。

圖1 本研究的研究框架

三、研究方法

由于本研究各變量之間存在較為復雜的因果關系，以及調查問卷所收集的數據難免存在誤差，而結構方程模型不僅有能力在估計過程中說明測量誤差，也可以分析潛在變量之間的結構關系。因此本文擬采用結構方程模型來分析各變量之間的關系。

（一）變量測度與數據收集

結合文獻與本文的研究目的，技術投資能力的測度量表主要借鑒Flor等[5]的研究，共7個題項。生產能力的測量問題參考了Christensen[26]和Lall[11]的研究成果，共8個題項。網絡聯結能力的測度量表主要借鑒Lefebvre[27]和Caloghirou等[21]學者的研究，共8個題項。產品創新借鑒了Sarin[28]、Zhou[29]和Lages等[30]學者的研究，共6個題項。企業績效參考了Flor[5]等的量表，包括4個題項。本文采用“Likert七點評分尺度打分法”分別對上述33個題項進行了測度。

為了保證問卷的信度與效度，我們首先將原始問卷發放給科研、企業和政府機構相關領域的專家、企業家及政策制定者，請其反饋修改意見，并結合理論與反饋意見對調查問卷進行修改和完善，然后選擇上海、蘇州、杭州三地各5家企業，進行問卷的測試，并進一步對調查問卷進行修改和完善，最后對長三角兩省一市的企業進行問卷調研。為了避免行業類型對研究結果的影響，問卷發放的調查對象主要是長三角的電子制造企業。本次調查共發放問卷600份，有效回收的問卷215份，回收率為35.8%。本文主要使用頻數分配等方法對樣本的基本特征進行統計分析，包括與同行相比的規模、企業產權性質等，見表1所列。

表1 樣本統計

（二）樣本的信度與效度

為了檢驗樣本的信度和效度，本文分別對研究的5個變量（投資能力、生產能力、網絡聯結能力、產品創新和企業績效）先通過SPSS軟件進行探索性因素分析，然后用AMOS軟件進行驗證性因素分析。在信度方面，本文用Cronbach's Alpha，Rh? of J?reskog和因素分析累計解釋量作為評價指標，以判斷潛變量測量的信度水平。數據結論顯示（見表2），所有潛變量的α值介于0.71～0.91之間，Rh? of J?reskog的值介于0.80～0.91之間，均大于0.7的理想水平，因素分析累計解釋量都大于或接近0.50，說明研究對潛變量測量的信度水平比較高。

在效度檢驗方面，因為本研究的問卷參考了過去學者相關研究問卷，根據試測結果進行了部分修改，并經由相關學者專家的認定，所以本問卷理論上應該具有一定的內容效度。探索性因素分析的結果顯示技術投資能力（IC）、產品創新（PI）和企業績效（FP）均為單一維度變量，而技術生產能力則被分為三個子維度，筆者根據各維度的特征分別將其命名為基于經驗的生產能力（experience-based ca?pability），基于研發的生產能力（research-based ca?pability）和基于模仿的生產能力（duplicative-based capability）。同樣，網絡連接能力在探索性因子分析過程中也被分為兩個子維度：外部網絡聯結能力（external linkage capability）和內部網絡聯結能力（internal linkage capability）。驗證性因子分析的結果顯示各指標均達到可接受水平。同時，本研究各變量中各因素的區分效度也達到了顯著水平。

表2 本研究各變量驗證性因素分析結果

四、理論模型的驗證結果

研究使用AMOS軟件,運用驗證性因子分析來對量表的收斂效度和判別效度進行評估。通過最終的測量模型，可以得出：模型卡方值與自由度比值為2.939，小于5.0理想水平；GFI為0.934，AGFI為0.903，均超過0.9的標準值；RMSEA為0.075，小于0.08理想水平，結構方程模型的結果（見圖2）顯示各統計檢驗指標均達到適配標準，假設模型的適配度較佳。

表3中結構方程模型的分析結果顯示：①六種技術創新能力均對產品創新存在顯著的正向影響：技術投資能力(β=0.152，P＜0.1)、基于經驗的生產能力(β=0.297，P＜0.05)、基于研發的生產能力(β= 0.470，P＜0.01)、基于模仿的生產能力(β=0.264，P＜0.05)、外部網絡能力(β=0.749，P＜0.01)和內部網絡能力(β=0.524，P＜0.01)；②產品創新對企業績效(β= 0.814，P＜0.01)存在顯著的正向影響。假設H1、H2、H3及H4獲得支持。

另外，統計分析結果還顯示，在六種不同的技術創新能力中，外部網絡聯結能力(β=0.749)和內部網絡聯結能力(β=0.524)對產品創新的貢獻率最大，其次是基于研發的生產能力(β=0.470)。在產品創新對企業績效的關系中，三個衡量產品創新的指標（PS4、PS1和PS5）特別解釋了其對企業績效的影響：①PS4指的是“我們的產品在同類產品中具有獨特的技術屬性和特征”（0.80）；②PS1指的是產品質量（0.73）；③PS5指的是“跟競爭對手相比，我們的產品在產品屬性、特征上都帶給顧客不一樣的享受”（0.72）。

圖2 被驗證的最終模型

表3 結構方程模型的分析結果

五、結論與建議

本文以資源基礎觀為理論基礎，研究了不同技術創新能力、產品創新戰略和企業績效之間的關系。筆者希望通過研究這三者的關系來探討在西方文獻中非常重視的一些技術創新能力是否對中國企業的產品創新戰略和企業績效有影響。具體而言，本文以Lall的技術創新能力三維度（投資能力、生產能力和網絡聯結能力）為起點，結合我國215家電子制造業企業的實證分析，研究發現Lall的技術創新能力三維度在中國情境下被進一步劃分為六個子維度：與創新有關的投資能力、基于經驗的生產能力、基于研發的生產能力、基于模仿的生產能力、外部網絡聯結能力和內部網絡聯結能力；企業不同的技術創新能力通過影響產品創新而對企業績效產生影響。本研究的理論貢獻在于，構建了基于不同技術創新能力的企業創新戰略的理論分析框架，并通過實證的方法驗證了提出的理論模型，以期為中國企業的技術創新能力衡量、測評和發展的實踐提供指導。

綜上所述，本文通過分析“技術創新能力—產品創新—企業績效”之間的關系，結合前人的研究和本文的結論，得出如下一些管理啟示和政策建議：

（1）企業在重視內部研發投入和創新的同時，也要充分認識到外部網絡聯結能力（與外部供應商、客戶、各類研究機構等的合作）和內部網絡聯結能力（企業職能部門內部的合作能力）對促進企業創新活動的重要性。企業的創新活動是各個要素的綜合組合和發展，既需要內部各個部門的有效配合，也需要外部網絡資源的有效支撐。如何以及能否尋找到優秀適合的合作伙伴是企業創新戰略能否有效開展的關鍵因素[31]。因此，企業應著重發展與其他企業進行技術開發和合作的能力，積極開拓多種合作渠道，通過對企業內外部各方面要素的有機融合，不斷實現對企業原有知識的更新與替換，提高企業技術創新的水平，從而在行業中建立自己的競爭優勢。

（2）企業管理者應該充分認識到產品創新戰略的重要性。企業不同的技術創新能力（創新投資能力、創新生產能力和網絡聯結能力）通過產品創新戰略影響企業的創新績效。本文的實證研究結果顯示了企業產品創新和產品質量在中國電子制造企業發展中發揮的重要作用。因此，企業只有通過不斷地提高自身的技術創新能力，才能通過產品創新在激烈的競爭市場上占據一席之位。

（3）企業在重視R&D投資的同時，也要注重在一些非R&D相關活動（non-R&D innovation activi?ties）的投資支持[32]。我們的實證分析結果（見圖2）表明對企業技術投資能力影響最大的三個指標分別是IC6（已有生產流程、產品等技術改進方面的支出），IC7（對新技術、新產品進行市場推廣方面的支出）和IC5（技術吸收投入）。這意味著企業在已有技術和生產流程的改進、吸收及市場推廣方面的投資對產品創新和企業績效的影響不容忽視。事實上，對仍在技術追趕中的大部分中國企業而言，重新審視自己的技術創新戰略顯得尤為重要，是采取研發創新戰略（在研發上投入），還是選擇非研發創新戰略（在技術的改進和吸收上投入），或采取所謂的混合戰略（Mix Strategy）[33]。筆者認為對大部分中小企業而言，由于資源的局限性，根據情況適當選擇混合戰略不失為一種有效和低成本的策略。同時，企業應該積極投身于一些正式或非正式的網絡合作中來不斷提高自己的資源和能力，從而有助于選擇適合企業自身發展的創新戰略。

（4）中國企業在技術追趕過程中應靈活運用技術模仿戰略，并有相應的內部柔性組織結構輔以支持。跟傳統研究將技術創新分為產品創新和流程創新不同，我們的研究將與創新有關的生產能力分為基于經驗的生產能力、基于研發的生產能力和基于模仿的生產能力。這種根據創新的復雜程度來劃分的技術創新能力能夠幫助企業管理者從另一個角度評價和衡量企業在生產方面的技術創新能力。本文實證研究的結果顯示，改進現有產品和模仿業內同行引進或自主研發新產品的能力對企業的創新活動具有重大意義，特別是在企業的發展初期。技術模仿戰略的有效應用可以幫助企業在發展初期快速地獲得市場份額，從而為下一階段的技術創新奠定基礎。而為了實現企業從模仿到創新的轉變，企業需要不斷地投資于內部的各種技術創新活動，并有相應的內部柔性組織體系輔以支持。

本研究尚存在不足之處。未來研究可以從三個方面拓展：第一，研究控制變量，如企業規模、產權性質對“技術創新能力—產品創新—企業績效”之間關系的影響。第二，研究本文提出的理論模型是否適用于其他高新技術產業。不同高新技術產業之間是否會出現不同的結果？第三，本研究主要聚焦對產品創新和企業績效影響的內部因素上，未來研究可以在此基礎上關注一些外部環境因素對企業產品創新戰略的影響。

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［責任編輯：張兵］

The Influencing Mechanism of Innovation Strategy on Corporate Performance—An Empirical Study Based on Chinese Electronic Manufacturing Firms

SHAN Juan1，WU Ke-ke1，Dominique R.Jolly2
（1.School of Management，Shanghai University，Shanghai 200444，China；2.SKEMA Business School，Sophia-Antipolis 06902，France)

The previous researches on the influencing mechanism of innovation strategy on corporate performance focus on the analysis of different technological innovation capabilities on corporate performance and ignore the mediating effect of product innovation strategy on both.Based on the literature review，this study develops a theoretical framework of technological inno?vation capabilities(TICs)-product innovation strategy-corporate performance.An empirical work is carried out on the sample of 215 electronic manufacturing firms in the Yangtze River Delta region of China.The method of SEM is used to verify the theo?retical hypothesis.The findings show that three dimensions of TICs proposed by Lall is further divided into six dimensions un?der Chinese context:investment capability related to innovation，experience-based production capability，research-based production capability，duplicate-based production capability，external network linkage capability and internal network link?age capability.Different TICs influence corporate performance via product innovation.The study enriches the existing theories of technological innovation，and provides directions and suggestions on the selection of innovation strategy and the practice of technological innovation management for Chinese firms.

innovation strategy；technological innovation capability；product innovation；corporate performance；electron?ic manufacturing firms

F273.1

A

1007-5097（2015）02-0130-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2015.02.021

2014-05-12

上海市教育委員會科研創新項目（12YS007）；上海市浦江人才計劃資助項目（12PJC012）；上海大學創新項目

單娟（1984-），女，山西臨汾人，講師，博士，研究方向：創新戰略與營銷；

吳珂珂（1989-），男，山東德州人，碩士研究生，研究方向：技術創新管理；

Dominique R.Jolly（1960-），男，法國人，教授，博士，研究方向：技術創新管理。