新型農民專業合作社產出效率的分時期影響因素研究—基于企業盈利性和俱樂部公共性雙重屬性視角

■ 劉志華 余 英 副教授（暨南大學經濟學院 廣州 510632）

問題的提出

隨著市場經濟的建立，農村商品經濟不斷發展。在這一過程中，農村以家庭經營為主的小規模經營方式與大市場的矛盾越來越突出。為了提高農民自身抵御風險的能力，提高經濟效率，廣大農村地區逐步建立了多種形式的農村合作經濟組織。根據中國農民專業合作社網公布的數據，截至2014年2月底，全國實有新型農民專業合作社（以下簡稱合作社）103.88萬戶；農民合作社實有成員超過7000萬戶，出資總額2.04萬億元。并且，隨著《合作社法》的頒布，對合作社的研究也逐漸成為學術研究的熱點。其中合作社的效率影響因素是研究的主要問題之一。

我國很多學者對合作社的效率影響因素提出了自己的觀點。趙佳榮（2007）從制度層面對合作社績效的影響因素進行了探討。黃勝忠、林堅、徐旭初（2008）基于有序概率模型方法，對其調查的數據進行實證分析后認為：農民專業合作社的績效與治理機制緊密相關。與之結論類似，徐旭初、吳彬（2010）分析了治理機制對農民專業合作社績效影響的具體路徑及其相互關系。董曉波（2010）運用結構模型方程，基于調查問卷獲取的數據發現集體創新對農民專業合作社的社會績效和經濟績效都有顯著正向影響。黃祖輝、扶玉枝、徐旭初（2011）用單側階段Bootstrap方法分析了影響合作社效率的因素，他們發現合作社規模、合作社財務杠桿、理事會人數、負責人的企業家才能和成員的人力資本狀況5個因素有至少三個對合作社的綜合技術效率、純技術效率、規模效率三方面至少有一方面的影響。另外，胡平波（2013）也認為企業家才能對合作社的績效有很大的影響。黃祖輝、扶玉枝（2013）則做了更為全面的理論分析，認為合作社規模、內部治理、外部環境等因素都對合作社效率有重要影響。

綜合上述學者的研究，影響合作社效率的因素大致分為兩類：內部因素、外部因素，其中內部因素是學者們研究的重點。但是這些影響因素中哪些可以起到關鍵作用，在短期與長期內的作用是否一致，學者們并沒有做更深入的研究。因此，本文將基于合作社的雙重屬性對合作社產出效率的影響因素分長期與短期分別加以探討。

理論分析

（一）合作社雙重屬性分析

根據我國《合作社法》規定：合作社以其成員為主要服務對象，向其提供農業生產資料的購買，農產品的銷售、加工、運輸、貯藏以及與農業生產經營有關的技術、信息等服務。因此，合作社的產品大致可以分為兩類：一類是提供給內部社員的，具有排他性。并且這類產品既不會因增加一個社員而降低其他社員享受這些產品的效用，也不會因社員數量增加而追加新的成本投入，因此具有非競爭性，這類產品一般以公共服務為主。如：農業生產經營有關的技術、信息等服務。另一類是由社員共同生產出的實物產品。這類產品往往在產出之后不再歸社員所有，但卻能給社員帶來直接的物質報酬，對于這部分產品，合作社追求利潤最大化。因此本文認為，合作社是既具有俱樂部性質又具有企業性質的特殊經濟組織。

表1 合作社內部服務指標

（二）合作社產出效率影響因素理論分析

合作社不僅具有俱樂部屬性，也具有企業屬性，這一雙重屬性決定了分析產出效率不能單純的只從利潤最大化或是公共產品供給效率單方面進行分析，兩者必須相結合的進行分析。

作為以盈利為目的組織，影響產出的四類基本因素分別為：土地、勞動、資本和企業家才能。但合作社還具有公共性質，其向內部社員提供的服務，直接面向本社社員，因此，會對合作社產出的效率產生影響。如果合作社社員獲取的生產信息、技術、購銷信息等服務及時可靠，那么合作社實物產出的效率就會得到提高。因此，內部公共服務也應作為影響合作社產出效率的因素之一。

根據學者們已有的研究成果，影響合作社產出效率的因素主要有：合作社規模、合作社財務杠桿、合作社治理結構、合作社負責人的企業家才能、成員人力資本、集體創新能力、知識培訓體系以及外部制度等。本文認為，合作社規模主要由勞動、土地決定，企業家才能、知識培訓體系、治理結構都屬于合作社提供的公共服務類產品。此外，作為農業合作組織，最大的資本是土地，因此，影響合作社產出效率的影響因素可以分為四類：勞動、土地、內部公共服務和其他因素（如外部制度等）。

根據微觀經濟學理論，影響產出效率的因素在短期條件下與長期條件下是不同的，短期內勞動數量、技術等因素是無法改變的，但長期條件下各因素有足夠的時間進行改進。因此，本文將在加入內部公共服務因素的基礎上對影響合作社產出效率的因素分短期與長期分別進行研究。

短期影響因素模型分析

（一）短期綜合影響因素分析

合作社產出影響因素可分為四類：勞動、土地、內部公共服務和其他因素（如外部制度等）。已有研究證明，短期內這幾種因素都可以對合作社產出的效率提高做出貢獻。

本文以“浙江大學中國農民合作組織社研究中心網站”公布的最新信息為基礎，選取61家果蔬類合作社對信息加以整理并量化，將社員數量的單位按1戶=3人的標準統一為戶。用C-D生產函數對影響因素進行分析，分別選取合作社社員數量代表勞動L，合作社種植面積代表土地資本K。內部服務A通過11個指標進行量化，如表1所示。

其中A代表合作社提供的內部服務，L代表勞動，K代表資本，ε代表隨機誤差項，表示其他的影響因素。據此，本文首先構建模型如下：

為了便于實證分析對（1）式做如下變動：

然后對兩邊取對數，得：

然后以此方程，利用EViews7.2軟件，對選取的61家果蔬類合作社的數據進行回歸分析，得到如表2所示的結果。

結果表明：在給定的顯著性水平5%下，方程F檢驗的P值小于0.05，方程通過了F檢驗，方程的總體線性顯著成立。在給定5%的顯著性水平下，系數c（1）、c（2）的P值均小于0.05，均通過了t檢驗。然后對模型進行懷特異方差檢驗得到n*R2=1.698231，P=0.6373>0.05，所以，認為不存在異方差。

通過上述分析結果可以發現：短期內對合作社產出影響最大的是內部服務，其次是土地，社員數量短期內對產出的貢獻最低。

（二）內部服務供給效率的影響因素分析

短期條件下影響合作社產出效率的最主要因素是合作社的內部服務。內部服務屬于具有公共產品性質的俱樂部產品，社員入社的基本動因則是獲取個體生產無法獲取或是成本太高的產品。屬于俱樂部產品的內部公共服務又有哪些因素影響其供給效率呢？

在經濟人假設條件下，理性的個人總是追求自身效用最大化，假設合作社中某代表性社員的效用函數為U（X1，X2），則效用取決于兩個因素：從合作社實物產出中獲取的收益S，從合作社中獲取的公共服務G。其中社員是根據他在合作社中的地位分享實物收益的，因此私人收益S是合作社總收益Y的函數，即S=α Y，α為社員憑其地位所能獲取收益的比例，所以效用函數可以改寫為U（Y，G），由此，個人效用的影響因素就轉變為合作社的兩種產出。因為合作社所提供的公共服務對所有社員是無競爭性的，所以所有社員對公共服務的消費量都為G，假設個人為獲取公共服務所支付的費用與私人消費品的價格比為P，他的初始資源稟賦為W。則個人從合作社實物產出中獲取的收益最大量S=W-PG。因此，有如下模型：

為求個人效用最大化，構造拉格朗日函數如下：

根據（7）式的個人效用最大化的一階條件：

在最大化條件下，MRTGS=MCG/MCS=P，所以（8）式可變形為：）

式（9）是合作社滿足社員效用最大化時達到的狀況，社員個人的邊際替代率與其在合作社所處地位的乘積等于邊際轉換率時達到帕累托最優，因為，已經將合作社個人效用的影響因素轉換成了整個合作社的變量，所以當每個社員同質時，每個社員的地位相同，則（9）式可以改寫為n（MRSGY）=∑MRSGY=MRTGY，這顯然是滿足薩繆爾森關于公共品供給均衡條件的，也就是說當合作社的社員同質時，合作社可以實現帕累托最優。

社員同質性理論上是合作社的本質要求。如果每個社員都是同質的，本身的偏好一致，資源稟賦一致，因此不存在多峰偏好，所以不存在決策無效率的現象，提供的服務完全符合所有社員偏好；也不會存在信息不對稱，因為所有社員地位一樣，獲取的收益一樣，沒有必要占有信息增加個人的成本；并且社員同質的條件下合作社完全可以實現自愿聯合、民主管理，因此理論上合作社對于社員不存在進出壁壘，內部類似完全競爭的市場，因此在社員同質的條件下合作社可以實現帕累托效率。

長期影響因素模型分析

長期條件下，各個影響因素都可以變動。其中，資本的積累也可以達到很高的水平，因此合作社的土地與資本不再作為同一因素。所以，生產函數采取如下形式：Y（t）=F（A（t），K（t），L（t），E（t））。其中E（t）表示土地隨時間變化的函數。

此時，依然用C-D生產函數表示產出模型，根據索羅增長模型及內生增長模型的思想對產出模型作如下假設：

其中，aK、aL、aE分別表示三種要素用于提供內部服務的比重。社員與資本分別以不變的增長率增長，即：在字母上加點，分別表示各因素t+1時期的情況。合作社的土地是由社員提供的，E是社員的函數，即土地E可表示為E（L），但是L是t的函數，因此在模型中也將土地表示為E（t）。假定有如下方程：有了這些假設之后，可以進一步把模型表示為如下形式：Y=F（n，s），由此：

同樣的做法，得關于A的增長率的表達式如下：

因為A與K為模型僅有的兩個內生變量，所以令（14）與（15）式分別為0，聯立求長期增長最大化解如下：

由此，可以看出長期增長率僅與社員的增長n有關，且隨n的增加而增加。

通過對短期與長期因素的分析可以得出結論：短期內，資本、勞動、合作社內部提供的服務都可以影響合作社的產出，其中內部服務是最主要的影響因素，但最終的長期影響因素是勞動，因為不管內部服務還是資本及土地，都是由社員提供的。

結論與建議

合作社是具有企業盈利性和俱樂部公共性雙重屬性的經濟組織，既對內提供公共服務，也對外銷售產品。

短期內影響合作社產出效率的最關鍵因素是內部公共服務，而影響合作社公共服務供給效率的關鍵因素是社員的同質性水平，合作社的同質性可以分為兩部分：一是資源稟賦的同質，包括社員的知識水平、人脈狀況以及財產能力等；二是社員的偏好。其中資源稟賦影響社員的偏好、收入水平，或是相同知識背景的社員往往會對合作社內部服務的需求趨于一致。所以改善異質性，減少社員間資源稟賦的差距是主要方向。在資源稟賦的影響因素中，社員的知識水平又是其中的關鍵，因為擁有高的知識水平往往能帶來更高的收入水平以及更廣的人脈，知識可以促進其他資源稟賦的提高。所以為了提高合作社效率，改善社員資源稟賦異質性問題，需要大力發展農村教育，提高社員的科學文化水平。

同時從長期來看，合作社產出效率的最終影響因素是社員的數量，因為不管是土地還是內部服務，歸根到底都是由社員來提供的，因此，要想實現合作社的長久發展必須不斷提高合作社入社率。為提高合作社入社率，改善合作社內部服務便成為關鍵，因為社員入社的初衷就是實現獨立經營無法獲取的合作社內部服務。內部服務水平是影響合作社短期產出效率的關鍵因素，合作社產出效率高則意味著社員的收入得到提高，這自然就會吸引新的社員加入，從而實現短期與長期良性發展。

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