河南省區域創新能力評價研究

■ 李凍菊 教授 陳 偉（河南財經政法大學 鄭州 450000）

問題提出

在日新月異的二十一世紀，全球化的經濟發展態勢已經使傳統的經濟增長模式對自然資源、資本、勞動力等要素的依賴性變的越來越弱，相反科技創新對于經濟發展的推動作用變的越來越顯著。新一輪的技術革命給人類社會帶來了巨大的進步，同時知識創新也逐漸成為了國家競爭力的核心部分。在這樣的大背景下，世界發達國家紛紛選擇了科技創新作為國家的基本發展戰略，作為正在發展中的國家，一方面需要借助科技革命的歷史性機遇，并且充分利用后發優勢來發展生產力；另一方面也需要把握好這一重大的挑戰，否則也很有可能會拉大與發達國家的差距，最終被邊緣化。按照各地區社會經濟發展的現狀，建立各具特色和優勢的區域創新體系，提高區域創新能力，將是促進區域經濟可持續發展的必有之路，也是我國經濟發展的重要條件。所以，建立一套科學合理的區域創新評價指標體系來評價某一區的區域創新能力，是評價一個地域區域創新能力建設的重要方法，這對于判斷一個地區區域創新能力的現狀及潛力，并且為政府部門提供合理的政策建議有著十分重要的作用。

美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特認為，創新就是在生產體系中引入生產要素和生產條件，并且將這些元素進行新組合，即建立一種新的生產函數，實現生產要素的一種新的生產模式。這種新組合包括：創造新的產品，采用新的生產法，開辟新的市場，取得或控制原材料或半制成品新的供應源，實現新的工業組織形式，目的是為了獲取更大潛在的利潤。區域創新能力科學合理的理解對以后的研究影響深遠，因此需要注意：首先區域創新能力不僅僅是對區域創新體系中諸要素的簡單集合，而是在于區域創新體系系統能力所產生的影響力，它遠遠高于各個要素能力之和。其次區域創新能力不單單是依靠規劃集中配置資源、組織新項目的能力，而是把企業作為市場創新主體的作用充分的發揮出來的能力，并且為創新活動建立良好的框架與催生創新環境的能力。最后，區域創新能力并沒有把個體與組織的創新能力相分離，而是以二者的創新能力為基礎，把二者都融入到區域創新能力發展中去。結合以上幾點，本文將區域創新能力定義為在一個區域范圍內，以加速區域經濟增長與持續發展為目標，充分發揮科研機構獨立和高校、企業、信息中介服務機構、地方政府等區域創新行為主體的創新積極性，有效地組織、合理調配并且優化配置區域內外部創新資源，進行知識創新、技術創新，并將其轉化為新產品、新工藝、新服務的能力。

當然創新推動經濟發展的關鍵是創新對于經濟增長的“乘數”效應。具體而言，技術創新使區域主導產業或產業集群成為相關的新的“集合”，這一集合不斷吸引周圍的各類要素，并且這一集合的擴散能力會隨著其積聚作用的擴大而不斷的增長。因此，作為引導者，需要充分利用這一推動力的牽引作用。

區域創新能力指標體系的構建及評價

（一）指標體系的構建

區域創新能力的評價指標是區域創新能力屬性的綜合概括，選擇科學、客觀的評價指標是進行區域創新能力評價活動的前提和基礎，可以通過指標體系可以更好的反映區域創新的投入、轉化、產出規模、水平以及區域創新的發展潛力和方向等。

區域創新能力評價的指標體系在構建時，重點是建立一套標準化、系統化、規范化的評價指標體系，并且能夠客觀地、全面地反應區域創新能力的現狀與潛力，以求對地區的區域創新能力有一個真實、可靠的綜合評價。針對河南省區域創新的情況，需要提出具體應該遵循的原則。因此，在構建區域創新能力評價指標體系時，應該的原則是：科學性與現實性相結合的原則；相對指標與絕對指標相結合原則；可操作性原則；系統性原則；動態性原則。

表1 2005-2012年主成分得分以及綜合得分

區域創新能力水平的高低關鍵看創新行為主體的能力，離開了創新的主體，也談不上創新能力。為此，本文就從區域創新的行為主體出發構建了區域創新能力評價指標體系。區域創新的主體主要包括高等學院、科研機構，企業、信息中介機構與地方政府等，將區域創新能力作為目標層，可以劃分為知識創新能力、技術創新能力、創新環境及創新資源配置能力四個準則層。其中知識創新能力包括：獨立科研機構R＆D人員全時當量、獨立科研機構R＆D經費支出額、高等院校R＆D人員全時當量、高等院校R＆D經費支出額、每萬人高等院校畢業生數、研究與開發機構數；技術創新能力包括：內設科技機構的企業占全部企業比重、科技人員占全部從業人員比重、科技經費支出占產品總銷售收入比重、技術改造經費支出占科技經費支出比重、新產品銷售收入占總產品銷售收入比重、新產品開發項目占科技項目數比重、三種專利申請授權數；創新環境能力包括：教育事業費占財政收入比重、科技三項費占財政收入比重、生產總值增長率、外商直接投資實際發生額占GDP比重、每萬人郵電業務量；創新資源配置能力包括：技術市場成交額占GDP比重、產學研合作水平、企業科技經費中金融機構貸款額、計算機互聯網用戶數。

近年來，國內外學者在綜合評價理論與方法的研究領域，取得了很大的進展，為評價區域創新能力提供了有利的手段。在完善了指標評價體系之后，選擇正確的方法進行分析也是十分重要的。由于區域創新能力是一個系統性概念，因此必須采用綜合評價的方法。但是考慮到主觀賦值法和客觀賦值法的優缺點，本文采用二者相結合的方法。

（二）數據搜集和方法確定

本文選取縱向比較的方法，選取上述指標體系中河南省2005-2012年年度數據進行分析，指標數據來自《中國科技統計年鑒》、《河南統計年鑒》、《中國統計年鑒》等。由于各個指標對應的基礎數據的計量單位不同，無法對其進行綜合分析，因而在統計分析前需對基礎數據進行標準化處理，標準化的數據公式為：

其中，Zi為標準化值，xi表示第i 項指標值，表示平均值，S為標準差。由于采用因子分析前得先進行數據檢驗，檢驗之后符合因子分析的條件，因此本文選取的方法是因子分析與指數分析相結合的方法對河南省區域創新能力進行分析。

（三）河南省區域創新能力綜合評價

按照因子分析方法的步驟，將河南省8年的區域創新能力指標的數據進行比較分析。運用SPSS16.0軟件進行數據處理，總分差貢獻顯示相關矩陣的前四個特征值的方差貢獻率為93.681%，能夠解釋原始變量大部分的信息，且符合設定的條件，因此可以從中選定四個公因子（見表1）。

第一主成分主要是獨立科研機構R&D人員全時當量、獨立科研機構R&D經費支出額、高等院校R&D人員全時當量、每萬人高等院校畢業生數、新產品開發項目數占科技項目數比重、三種專利授權數、教育經費占財政收入比重、外商直接投資實際發生額占GDP比重、企業科技經費中金融機構貸款額、每萬人互聯網用戶數。第二主成分主要是科技活動經費占產品總銷售收入比重、技術改造經費支出占科技經費支出比重、新產品銷售收入占總產品銷售收入比重、科研與開發機構數、人均郵電業務量。第三主成分主要是科技人員占全部從業人員比重、科技經費占財政收入比重。第四主成分主要是內設科技機構的企業占全部企業的比重。第一主成分占的比重為67.8%；第二主成分占的比重為16.2%；第三主成分占的比重為10.2%；第四主成分占的比重為5.8%。

根據上述的各個因子的得分以及綜合得分情況可以得出以下結論：從綜合得分來看，2005年以來各年份的綜合得分都是逐年增加的（2011年例外），各個主成分的得分大致上呈上升趨勢。

提升河南省區域創新能力的建議

就整體看來，河南的區域創新能力是呈上升趨勢；就河南的區域創新能力的各項指數與中部五省的對比分析來看，河南整體的區域創新能力還處于一個比較低的水平。因此，進一步提高區域創新能力，也將會成為河南省經濟與社會實現跨越式發展的關鍵因素。結合實證分析，結合各個因子對于區域創新能力的綜合得分情況可以對河南的區域創新能力提出以下建議：

（一）提高知識創新能力是提高河南省區域創新能力的關鍵所在

一個地區提升區域創新能力的基礎是有效提高知識創新能力，而知識創新依賴于產學研合作機制的完善程度。由于河南省缺乏能夠集應用性基礎研究與技術開發于一體的大型企業，在基礎研究、應用研究和共性技術研究開發等方面迫切需要獨立科研院所和高等院校的作用發揮其帶頭作用。在這一基礎上不僅需要提高高效與科研機構的科技研發能力，還需要建立和完善創新人才的激勵機制。

（二）加大對企業的技術創新能力的培養

企業作為一個區域經濟發展的領頭軍，需要加大對企業的技術創新能力的培養。這就需要企業采取積極的措施來構建和完善企業的研究開發機構，以此來提高企業的核心競爭力。想要提高企業的區域創新能力，首先確保企業有足夠的資金進行研發利用，其次還需要積極引進先進的技術設備，并且能夠在這一基礎上進行改進、集成和提升的再創新，進而可以形成具有自主知識產權的新技術、新工藝、新產品。

（三）抓好區域創新環境建設以創造有利于技術創新的良好環境

抓好區域創新環境建設，創造有利于技術創新的良好環境，吸引更多的科技資源創新創業，對河南省的經濟發展有重要意義。首先得進一步加大對教育的投入力度；其次還要迅速的轉變觀念，想要創新，就要解放思想。必須用思想認識的提高，來求得創新能力的提高，堅決革除一切影響創新的體制弊端，堅決改變一切束縛創新的做法和規定，積極營造增強自主創新能力的社會氛圍。

綜上所述，河南省想要在激烈的市場環境下立于不敗之地，就必須集中力量，大力開展技術創新，想方設法的提高區域創新能力，合理地利用科學技術將河南省區域經濟推向一個新的發展高度。

1.[美]約瑟夫·熊彼特.經濟發展理論[M].商務印書館，1997

2.趙彥云，甄峰.我國區域自主創新和網絡創新能力評價與分析[M].中國人民大學學報，2007（4）

3.肖小英，劉展.基于主成分分析的中國區域創新能力比較研究.江西理工大學學報，2010（4）