后發地區戰略性新興產業成長動力演化分析

曲永軍++周曉斐?おお?

摘要：

后發地區戰略性新興產業成長動力是由政府推動力、需求拉動力、創新帶動力和企業驅動力構成的，這四種動力的相互作用形成了一個復雜的動態動力系統。在后發地區戰略性新興產業的形成期、成長期、成熟期和變革期，每一種動力的作用強度會存在明顯的差別，這就要求動力主體在不同時期不斷調整自身的行為，達到推動后發地區戰略性新興產業快速成長的目的。后發地區戰略性新興產業成長周期有其獨特的內在規律，形成期、成長期相對較短且成長速度更快，變革期的跳躍可能性更大。筆者以專家調查問卷的形式，獲取了成長動力因子的得分，運用主成分分析法計算出產業成長動力因子的權重以及在產業不同時期貢獻率的動態變化，從而驗證后發地區戰略性新興產業成長動力演化規律。

關鍵詞：戰略性新興產業；后發地區；成長動力因子

中圖分類號：F424文獻標識碼：A

文章編號：1000176X（2015）12003807

戰略性新興產業對于推動一個國家或地區經濟增長和可持續發展具有引領作用，許多國家都將培育戰略性新興產業作為國家戰略給予高度重視，并力爭取得產業優勢和國際競爭優勢。在2010年，國務院正式提出了加快培育和發展戰略性新興產業的國家戰略。隨后，各省市也結合自身資源特點，制定了培育和發展戰略性新興產業的發展規劃。然而，在幾年的實踐中，各省市的戰略性新興產業發展不平衡，差距相對較大的現象日漸突出。尤其是后發地區戰略性新興產業發展速度相對滯后，并沒有達到預期的目標。因此，研究后發地區戰略性新興產業成長動力結構及演化規律，對于促進后發地區戰略性新興產業快速發展，具有一定的現實意義。

一、研究綜述

國內外學者關于后發地區戰略性新興產業的研究成果不多，基本上是將后發地區與戰略性新興產業分開進行研究。目前，關于后發地區概念的研究成果，主要可以歸納為以下四個方面：一是后發地區是以發達地區作為參照對象而形成的，其在經濟發展水平上與相對發達地區有明顯差距；二是后發地區通常具有后發優勢特征，其往往具有豐富的資源和良好的生態環境，只是受地理位置、自然條件和內外部環境等因素的制約，發展得相對緩慢；三是后發地區的界定并不完全由地理位置決定，其可以是一個國家內發展緩慢的地區，也可以是發達地區內部相對落后的地區；四是后發地區具有動態成長性，一旦其發展要素的能力得到有效釋放，地區經濟就會發生質的突破，進而縮小與發達地區的差距，并存在趕超的可能性。

從已有的研究成果來看，有關戰略性新興產業發展研究的文獻很多，多數集中于戰略性新興產業的定義、特征、產業選擇、成長規律、階段性特征、成長模式、發展政策和特定產業成長的案例研究。李嘉圖從國際貿易視角探討了產業成長的相關問題。熊彼特從企業創新的角度解釋了產業組織創新與產業成長的關系。馬歇爾將生物進化論的觀點引入產業成長研究。波特提出“鉆石模型”的分析框架，強調組織的聯系對產業成長的作用。這些經濟學家從不同角度分析了產業成長的條件和規律，為產業成長的研究奠定了理論基礎。國內學者對特定產業的成長問題進行了實證研究和案例分析，莊銘川以中國汽車產業為例，分析了組織結構演進對產業成長的影響。裴林從產業改造、產業演進和產業創新的視角分析了產業形成的規律。呂明元從產業生命周期與產業成長、產業成長動力機制、產業成長模式和產業中的創新四個角度，對20世紀90年代以來國內學者對產業成長問題的研究進行了回顧性總結，他認為國內產業成長理論的研究多數屬于驗證性研究。

對產業成長動力的研究是基于不同產業的動力機理、要素推動機理和利益推動機理展開的。向吉英構建了由市場需要、技術創新、政策和投資為要件的產業成長簡單動力機制模型，分析了產業成長動力模式在封閉和開放環境中的特點。王兆峰和楊琴將產業鏈和產業組織作為新要件引入產業成長模式中，以此作為旅游產業成長動力分析的基礎。戴孝悌提出大產業鏈的概念，從產業鏈的企業鏈、供需鏈、空間鏈和價值鏈四個方面分析了中國農業產業成長機制和成長路徑。徐波和鄒東濤以環保產業為研究對象，構建了需求動力、制度動力、供給動力、技術動力和市場化動力的環保產業發展動力體系。胡實秋等從系統動力學的角度分析了高技術產業發展的動力機制，認為高科技本身、市場需求和國際競爭是高技術產業發展的動力源，而人才、資金、管理、政府行為和基礎設施等則是支撐條件，它們的相互作用構成了一個正負反饋交錯的復雜動態系統。李文超和王曉燕構建了主導性高技術產業的成長動力模型，選擇電子及通信設備制造業為驗證對象，指出主導性高技術產業成長動力由科技創新、市場需求、企業競爭和政府行為四個動力因素的協同作用構成。

綜上所述，國內外學者主要從理論和實踐的角度對產業成長動力機制、成長條件和成長模式進行研究，鮮有人對于后發地區戰略性新興產業成長動力問題進行系統研究。本文試圖以后發地區戰略性新興產業為研究對象，分析其成長的動力結構及演化機理。

二、后發地區戰略性新興產業成長動力結構及演化機理

1 戰略性新興產業成長動力結構分析

后發地區戰略性新興產業成長動力來源是指在戰略性新興產業形成與發展過程中，直接或間接促進產業成長的各種動力之和，從作用的層面，可以分為主動力和從動力。主動力是指在產業的形成與發展過程中，起到主導作用的動力，其主要包括政府發展經濟的推動力、市場需求的拉動力、企業追逐利潤的驅動力和技術創新的帶動力（后文依次簡稱為：政府推動力、需求拉動力、企業驅動力和創新帶動力）。

政府推動力是指能夠推動后發地區戰略性新興產業成長的、由政府決定的各種推動力的集合。在現代社會的發展過程中，各個國家都十分重視政府對經濟發展的推動作用。完全依靠自由競爭來實現經濟自由發展的觀念已經被擯棄，不同的國家會根據自身情況選擇偏重于自由競爭或偏重于政府干預。由此推廣到產業政策中，各國政府也會根據產業的不同特點，采用不同的方法和措施來促進產業發展。對于戰略性新興產業的成長，各個國家都是積極采用政府推動的方式，以期在該領域占領最高點。

需求拉動力是指能夠拉動后發地區戰略性新興產業成長的、由社會需求的各種拉動力量構成的動力集合。需求拉動力是產業形成的基本動力，也是產業最終得以持續發展的拉動力。在產業的形成期，企業會通過對未來市場需求狀況的預測及消費者偏好的變動，判斷市場的潛在需求，決定新產品的研發，以搶占未來市場份額和攫取高額的市場利潤。這個過程存在較大的市場風險，持續時間也較長。而當產業進入成長期和成熟期時，市場需求的拉動力逐漸變大，企業為獲取穩定的利潤來源，常常采取維持或擴大市場份額的做法。在市場經濟條件下，企業以追逐利潤為最高目標，必然以市場為導向，開發市場需求產品，從而拉動戰略性新興產業的成長。

企業驅動力是指能夠帶動后發地區戰略性新興產業成長的，由企業內部要素構成的各種動力的集合。企業驅動力是產業成長的持續動力，在產業形成期，企業投入技術創新的成本很高而且風險很大，利潤不確定，此時的企業數量不多，基本是大型企業或擁有較強實力的企業。在這一時期，潛在利潤驅動企業進入產業，從而推動產業發展，但這個時期產業內部企業數量少、競爭弱化。當產業進入成長期和成熟期時，價格機制的作用開始顯現，同類型企業之間的競爭和產品可相互替代的企業之間的競爭不斷加劇，企業為了在競爭中獲得競爭優勢，需要保持其競爭力，以獲得更大的企業利潤。

創新帶動力是指能夠帶動后發地區戰略性新興產業成長的，由創新要素構成的各種動力的集合。創新帶動力是產業形成和成長的根本動力，戰略性新興產業更是如此。創新帶動力包括技術創新、制度創新、產品創新、組織創新和市場創新等。一個產業從成長到衰退到最后消失的過程，亦是創新的過程，一旦產業創新結束就預示著產業的消亡。在產業形成期需要有新技術的產生，新技術轉化為產品就是產業的起點；在產業的成長期和成熟期，制度創新、組織創新和市場創新是相互共生的，在這些創新力的帶動下，戰略性新興產業成長的速度會增加；當新興產業進入衰退期，創新的作用就更加明顯和重要，因為此時產業面臨著升級和改造，在技術創新的帶動下，能夠順利地完成產業升級，新的產業成長周期就會到來，產業也就可以在更高的水平上開始新一輪的成長。

從動力是在主動力發揮作用的前提下，推動產業進一步發展的動力，從動力包含在主動力內，涉及的內容非常多。當主動力發揮作用時，從動力才能實現更加有效地釋放；同時，從動力對主動力也有促進作用或是反向作用。在下文中，筆者將用16項指標系統地解釋從動力。

2戰略性新興產業生命周期理論比較

（1）戰略性新興產業生命周期理論

戰略性新興產業的生命周期分為四個階段，分別是形成期、成長期、成熟期和變革期。

在戰略性新興產業的形成期，一個國家出于國家經濟發展戰略的考慮，會選擇有潛力的產業作為戰略性新興產業，例如中國選擇節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大產業作為戰略性新興產業。在這個時期，技術的經濟價值和市場價值不確定性明顯，研究機構和企業投入的研究開發資金巨大，而研究的新技術能否成為可以推廣的產品的不確定性很大，不一定能夠形成產業，生產和研發部門的收入處在較低的水平，而且基本處于不增長的狀態。

在戰略性新興產業的成長期，技術基本成熟，企業將實驗室成果轉化，在這一時期對資金的需求進一步加大，資金實力雄厚的大型企業通過技術轉讓、并購等方式迅速進入新興產業領域；高科技中小企業憑借其自身技術優勢進入產業，銷售收入迅速增長，產業也處于擴張狀態，該階段產業主體對產業的發展環境，尤其是投融資環境、技術中介服務環境的要求逐漸提高[14]。

在戰略性新興產業的成熟期，技術已經日趨成熟，產業利潤不斷提高，產業內部競爭激烈，產業的主體面臨嚴峻的生存和發展的考驗，銷售收入基本穩定在較高水平，但由于企業競爭加劇，產業內部的企業數量增加，企業利潤會逐漸下降。在戰略性新興產業的成熟期，擁有核心技術的大企業往往通過控制專利設置進入壁壘，保持其市場競爭優勢甚至獲取壟斷地位，相對弱勢的企業將面臨發展困境[14]。

在戰略性新興產業的變革期，由于產業優化升級加速，進入結構調整期，因此，戰略性新興產業對地區相關產業的帶動作用較為明顯，其促使戰略性新興產業融入其他產業中，使相關產業也得到發展，從而推動產業升級。同時，產業內部的激烈競爭進而推動技術的再次創新，產業會在一個高水平上再發展，帶動地區經濟的騰飛。戰略性新興產業生命周期，如圖1所示。

（2）后發地區戰略性新興產業生命周期理論

后發地區往往具有豐富的資源和良好的生態環境，只是由于地理位置、自然條件和各種內外部環境等因素的制約發展得相對緩慢，但通過學習、模仿和創新，后發地區能夠挖掘出巨大的發展潛力。一旦這些發展要素的能力得到釋放，后發地區戰略性新興產業的發展就會發生質的突破，進而縮小與發達地區的差距，并存在趕超的可能性。因此，后發地區戰略性新興產業生命周期的形成期、成長期相對較短，且成長速度可能更快，變革期的跳躍可能性更大。

同時，后發地區具有后發優勢，其指后發地區可以通過觀察、學習和模仿，以較低的成本掌握先發地區經過反復試驗和花費較大代價而獲得的知識、經驗和教訓所形成的發展優勢，包括管理體制、發展模式、政策措施、市場環境、培育路徑、技術跟隨或模仿等。這種優勢可以避免少走彎路， 大大地降低風險和成本，使后發地區戰略性新興產業在各個生命周期階段的發展速度相對更快。

更應注意的是，后發優勢不僅具有潛在性，是一種有利于后發地區發展的可能性，而且具有多維性，其內容和實現方式都是多維的，此外，具有動態性，其大小往往表現為動態的變化過程，有時會促進后發地區的跳躍式發展。

綜上所述，后發地區戰略性新興產業的生命周期與戰略性新興產業生命周期相比，主要表現在“五個一些”，即產業形成期的形成時間短一些，產業成長期的成長速度快一些，產業成熟期的成熟時間長一些，產業變革期的跳躍可能性大一些，整個產業成長周期比戰略性新興產業生命周期略短一些。后發地區戰略性新興產業成長生命周期，如圖2所示。

3后發地區戰略性新興產業成長動力演化機理

在產業形成期，后發地區戰略性新興產業成長動力是政府發展經濟的推動力，這是由后發地區的基礎條件和基礎環境所決定的。由于地理位置偏僻、自然條件差、內外部環境不協調、在后發地區的投資回報存在不確定性，導致企業不會輕易進入后發地區而處于觀望狀態，在這一時期，政府的推動力起到了決定性作用。同時，創新的帶動力也會發揮作用，很顯然，政府推動力處于主導地位，創新帶動力處于次要地位。

在產業成長期，產品市場需求的拉動力和企業追逐利潤的驅動力開始發揮重要作用，在日益膨脹的市場要求的帶動下，資金實力雄厚的大型企業進入戰略性新興產業，試圖在新興產業領域掘得第一桶金并不斷獲得利潤，同時，科技創新型企業也會主動介入技術創新與產品創新。在這一時期，需求拉動力和企業驅動力共同作用，兩個動力效果幾乎是相當的。

在產業成熟期，企業追逐利潤的驅動力成為主導力量，大型企業依靠自身的核心技術、專利技術控制市場份額，在產業技術成熟穩定的前提下，為獲得持續利潤，力爭保持市場競爭優勢甚至獲取壟斷地位。在這一時期，市場已經基本穩定，起到關鍵推動作用的是企業驅動力和創新帶動力。

在產業變革期，戰略性新興產業面臨著衰亡和結構優化升級兩種選擇。在這一時期內，一方面，可以通過高新技術的滲透融合推動產業轉型升級；另一方面，可以通過技術跨界融合延伸新興產業，提高附加值。在這一階段政府發展經濟的推動力、企業追逐利潤的驅動力和創新帶動力重新組合發揮作用。后發地區戰略性新興產業成長動力演化過程，如圖3所示。

三、后發地區戰略性新興產業成長動力演化的經驗研究

1 產業成長動力因子的確定及賦值標準

后發地區戰略性新興產業成長動力因子很多，根據其對產業成長周期的作用不同，將產業成長的動力因子分為若干層次，即一級動力因子、二級動力因子和三級動力因子等。本文在分析動力因子時，主要從兩個層次進行分析，即一級動力因子和二級動力因子。根據產業成長動力結構和借鑒學術界已有的研究成果，同時考慮后發地區的具體情況，本文確定后發地區戰略性新興產業成長一、二級動力因子，如表1所示。

對于后發地區戰略性新興產業成長動力的評價，是根據產業成長動力因子體系對二級動力因子進行賦值，二級動力因子分別用X1，X2，X3，…，X16表示。動力因子數值的確定方法采用專家打分法，在選定的專家范圍內將制定好的調查問卷和評分標準發給專家，專家根據后發地區戰略性新興產業成長情況對動力因子X進行評價，根據動力因子對于戰略性新興產業成長的動力大小給出合理的分值。動力因子值的范圍以100為整個區間，再分為5個小區間。動力大小的判斷分為五種情況，即很強、較強、中等、較弱和很弱。根據五種情況確定得分區間的分數值，即80

根據后發地區戰略性新興產業成長動力因子表設計專家調查問卷，其中，動力因子作用程度根據專家對動力因子的理解，在每一個小區間中，從強到弱給動力因子賦值，以描述該地區戰略性新興產業成長動力的強弱。調查問卷分為后發地區戰略性新興產業形成期、成長期、成熟期和變革期調查問卷。

2 產業成長動力因子貢獻率

本研究共發放調查問卷20份，得到了后發地區戰略性新興產業形成期、成長期、成熟期和變革期的X1—X16的動力因子分值。運用主成分分析法，通過SPSS 170軟件Factor過程，對后發地區戰略性新興產業四個時期的成長動力因子進行主成分分析。數據處理后得到相關系數矩陣、解釋的總方差矩陣和成分矩陣，并根據戰略性新興產業各因子的綜合得分模型Y=b1X1+b2X2+…+bnXn進行歸一化處理，得到產業成長動力因子的權重及其對產業成長的貢獻率。

（1）產業形成期的動力因子貢獻率

根據計算，X1—X16的權重分別是608%、1240%、419%、1093%、041%、897%、791%、227%、500%、302%、746%、776%、437%、638%、371%和914%。根據動力因子X1—X16的權重，進一步計算得到后發地區戰略性新興產業形成期政府推動力的貢獻率是3360%，需求拉動力貢獻率是1956%，創新帶動力貢獻率是2324%，企業驅動力貢獻率是2360%。

計算結果表明，在后發地區戰略性新興產業形成期的成長動力中，政府推動力的貢獻率最大，創新帶動力貢獻率排在第三位，而這兩個動力在產業形成期是重疊在一起的，即政府推動力與創新帶動力的推進主體都是政府，那么，可以確定的是政府推動力在產業形成期處于主導地位。需求拉動力和企業驅動力的貢獻與政府推動力相比，相對較小，但是仍然有一定的貢獻，說明在產業形成期，這兩個動力仍然起到了不可忽視的作用。

（2）產業成長期的動力因子貢獻率

根據計算，X1—X16的權重分別是398%、386%、1177%、492%、435%、1345%、1066%、571%、247%、156%、793%、747%、514%、601%、158%和914%。根據動力因子X1—X16權重，進一步計算得到后發地區戰略性新興產業成長期政府推動力的貢獻率是2453%，需求拉動力貢獻率是3417%，創新帶動力貢獻率是1943%，企業驅動力貢獻率是2187%。

計算結果表明，在后發地區戰略性新興產業成長期的成長動力中，市場需求拉動力貢獻率最大，政府推動力的貢獻排在第二位，企業驅動力貢獻率排在第三位，創新帶動力貢獻率排在了最后。說明在產業成長期，市場需求拉動力成為了產業成長的主導力量，政府推動力也起到了相當大的推動作用，企業驅動力也已經開始顯現，而創新帶動力貢獻率相對較小，但這不是說明創新帶動力不起作用，而是說明相對作用較小。

（3）產業成熟期的動力因子貢獻率

根據計算，X1—X16的權重分別是097%、217%、732%、1126%、1174%、269%、791%、767%、603%、1240%、848%、1007%、076%、449%、189%和415%。根據動力因子X1—X16權重，進一步計算得到后發地區戰略性新興產業成熟期政府推動力的貢獻率是2172%，需求拉動力貢獻率是3001%，創新帶動力貢獻率是3698%，企業驅動力貢獻率是1129%。

計算結果表明，在后發地區戰略性新興產業成長期的成長動力中，創新帶動力貢獻率最大，市場需求拉動力貢獻率排在第二位，政府推動力的貢獻率排在第三位，而應該起到驅動作用的企業驅動力貢獻率排在最后。單純從貢獻率的角度來看，與前文提出的后發地區戰略性新興產業成長動力演化機理模型是不相符的，但實際上是相符的，因為根據前文的分析，在產業成熟期，創新的主體已經轉變為企業，政府不再起主導作用，在此期間創新帶動力與企業驅動力應是同一個動力。原因在于，在產業成熟期，企業的實力和市場地位都非常強，創新也主要是以企業的產品創新為主要內容，創新的動力主要來源于企業，因此，兩個力合到一起更能體現企業驅動力，企業驅動力的真實排位又成為第一位。

（4）產業變革期的動力因子貢獻率

根據計算，X1—X16的權重分別是1102%、197%、1302%、1190%、890%、438%、127%、113%、975%、746%、012%、319%、784%、071%、1109%和625%。根據動力因子X1—X16權重，進一步計算得到后發地區戰略性新興產業變革期政府推動力的貢獻率是3791%，需求拉動力貢獻率是1568%，創新帶動力貢獻率是2052%，企業驅動力貢獻率是2589%。

計算結果表明，在后發地區戰略性新興產業變革期的成長動力中，政府推動力的貢獻率最大，企業驅動力貢獻率排在第二位，創新帶動力貢獻率排在第三位，需求拉動力貢獻率排在最后。說明在產業變革期的主導動力是政府推動力和企業驅動力，而創新帶動力的主體再次成為了政府和企業。

3 動力因子作用變化比較

通過分析后發地區戰略性新興產業成長動力因子對產業成長的貢獻，根據成長中動力主體的變化，將不同時期創新動力進行分解可知，在形成期創新動力歸因于政府，在成熟期創新動力歸因于企業，在成長期和變革期創新動力歸因于政府和企業，且各占50%左右的比重，這種解釋與現實的情況是相符合的。基于這種思路，本文對動力因子的貢獻重新進行分析，得出以下結論：形成期，政府推動力的貢獻率是5684%，需求拉動力貢獻率是1956%，企業驅動力貢獻率是2360%；成長期，政府推動力的貢獻率是3453%，需求拉動力貢獻率是3417%，企業驅動力貢獻率是3130%；成熟期，政府推動力的貢獻率是2172%，需求拉動力貢獻率是3001%，企業驅動力貢獻率是4872%；變革期，政府推動力的貢獻率是4791%，需求拉動力貢獻率是1568%，企業驅動力貢獻率是3641%。

四、結論與對策建議

本文提出了后發地區戰略性新興產業成長動力演化機理，運用主成分分析方法對后發地區戰略性新興產業成長動力在形成期、成長期、成熟期和變革期的貢獻進行了實證分析，驗證了產業成長動力演化規律。筆者認為，在后發地區戰略性新興產業成長的不同時期，政府推動力、需求拉動力、創新帶動力和企業驅動力的貢獻存在明顯的差別，并伴隨著產業的不斷成長會產生動態變化。這一研究結論為推進后發地區戰略性新興產業成長提供了理論支撐。

為了促進后發地區戰略性新興產業成長，筆者提出以下四點建議：第一，充分發揮政府的推動作用。各級政府要完善產業發展的基礎設施建設，打造高效的產業成長平臺，中央政府要給后發地區地方政府更多的自主權和決策權，使地方政府更能切合實際地發展適合本地區的戰略性新興產業。地方政府在產業融合過程中，要切實承擔起管理和服務的責任，使產業的融合和成長更加方便快捷。第二，充分發揮市場配置資源的作用。后發地區的戰略性新興產業成長不能完全依靠政府，要開發自身的比較優勢與后發優勢，從資源的優化組合、產業鏈的有效銜接等方面進行產業功能的整體定位，使比較優勢與后發優勢的潛能得到充分地釋放，實現后發地區戰略性新興產業的互動、轉移和輻射的態勢，形成充滿活力、有序競爭和具備創造能力的戰略性新興產業體系。第三，不斷優化產業成長環境。后發地區的企業自身能力較差，傳統企業居多，而推進戰略性新興產業成長的企業大部分都是新進入的企業，這些新進入的企業一部分來源于本國的發達地區，另一部分來源于發達國家。這些企業在原來的地區或國家生存環境良好，而進入后發地區后，生存環境可能會發生較大的變化，影響企業的持續壯大，因此，要不斷優化政策環境、創新環境、融資環境和生態環境等。第四，構建產業融合發展體系。后發地區戰略性新興產業成長過程中，要依照產業融合發展內在要求構建戰略性新興產業融合發展體系，處理好地區傳統產業與戰略性新興產業的融合關系。在發展戰略性新興產業的同時，不能忽略傳統產業，而是要利用傳統產業的基礎能力不斷對其進行改進；應處理好龍頭企業與中小企業的關系，中小企業作為龍頭企業的配套性企業，其發展的好壞是龍頭企業發展的基礎，也是產業融合的重要實現主體，因此，在產業成長的過程中既要重視龍頭企業的作用，也不能忽略中小企業的作用，應建立平等、互利的協作關系，以保證中小企業在產業融合過程中能充分發揮自身的作用；應處理好產業分工與產業協作的關系，建立產業間有效的合作平臺，加快區域產業間的技術輻射、擴散和技術交易，增強產業之間的經濟利益依存度，建立一種合作競爭的新型關系。

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（責任編輯：徐雅雯）