企業自主創新模式研究

朱曉瓊

摘要：在給出創新力、自主創新定義及闡述自主創新模式后，本文提出企業根據生命周期和內部分析、外部環境三個方面進行自主創新模式的選擇模型，并進行了進一步的闡述，最后給出了企業提升自主創新能力的對策建議。

關鍵詞：創新力 自主創新 創新模式

一、引言

創新力是一個國家、一個民族、一個企業發展的源泉、動力。科技創新越來越決定著一個國家、民族的發展進程，特別是在國際競爭越來越激烈的大環境下，提升創新能力，無疑成為了我國提高綜合國力和一個企業提高核心競爭力的制勝法則。

改革開放以來，由于充分認識到了創新的重要作用和戰略意義后，國家把提高我國企業的自主創新力定為基本國策，使得我國企業的自主創新能力有了很大的提高。2013年，全年研究與試驗發展（R&D;）經費支出11906億元，比上年增長15.6%，占國內生產總值的2.09%；研發人員全時當量達到324.7萬人年，居世界首位，占全球總量的29.2%；國際科學論文數量居世界第二位，高被引論文數量居世界第四位；本國人發明專利申請量和授權量分別居世界首位和第二位，占到全球總量的37.9%和22.3%。高技術產業出口占制造業出口的比重居世界首位，知識服務業增加值居世界第三位。在這樣的大環境下，國內出現了海爾、華為、寶鋼、聯想等一大批用于自主創新的成功企業。

雖然我國企業的自主創新能力得到了很大的提升，但是和發達國家和地區的創新能力水平相比，還是有很大的差距，必須迎頭趕上。

二、創新力研究文獻綜述

1.創新力及自主創新定義

現今學術界有關創新力的研究，主要集中在區域、企業和大學這三大領域。

1912年，現代著名的經濟學家、創新理論的創始人J.A.schumpeter（熊彼特，1912）在《經濟發展理論》一書中首次提出“創新（Innovation）”的概念，并在《商業周期》、《資本主義、社會主義和民主主義》等著作中對其創新理論進行了較為完善的闡述。熊彼特把創新界定為一種新的生產函數的建立，是企業家對生產要素的新組合，即把一種從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，從而形成一種新的生產能力，以獲取潛在利潤。

李金明認為創新力是一種能力、一種制度、一種文化，而不僅僅是技術的創新。艾米頓在《知識經濟的創新戰略一智慧的覺醒》一書中，對創新能力概念的界定是創造新思想的能力、使用好思想的能力、好思想最終成為市場化的產品和服務，并能夠為企業帶來利潤的能力。

謝教授理解自主創新是“以科技成果轉化為基礎的技術創新模式”。

2.企業自主創新模式

企業自主創新的模式國內很多學者一般把其分為三種模式：原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。

3.本文觀點

本文認為企業的創新力實質上是一種企業創造出新的思想、新的觀念并且把這些思想和觀念運用到企業的生產經營當中，最終轉化為有效的生產力，提高企業的運營效率和盈利水平，從而提升企業的核心競爭力，轉化成企業的競爭優勢。

結合我國企業的實際情況，對于企業的自主創新，本文結合過程活動論和能力論，認為自主創新應該是企業獨立組織利用外部和內部的資源，以提升企業生產力為目的進行創新活動，并且獲得創新成果的能力。

4.企業自主創新模型選擇

在自主創新模式選擇方面，國內學者在技術創新模式選擇方面的研究較為完善，主要有集中于以下三方面的研究：

（1）基于企業生命周期的創新模式選擇的研究。盧佳（2007）以企業生命周期理論與技術創新理論作為研究的理論基石，在全面、深入分析中小企業技術創新模式及中小企業生命周期各階段特征與問題的基礎上，構建了基于中小企業生命周期的技術創新模式選擇梯級模型，指出了中小企業各個成長階段應采用的具體技術創新模式。

（2）基于企業實力和環境的創新模式選擇的研究。趙紅梅（2008）認為應該在考慮宏觀環境、企業規模、充分認識技術軌道作用、充分利用網絡創新優勢四個條件下選擇自主創新模式。向剛（2008）提出應基于企業所在行業和企業能力選擇自主創新模式。羅赳赳（2007）認為應考慮國家國情國力、企業性質和規模、技術進步和市場變化速度、企業技術創新的戰略目標作為自主創新模式選擇考慮的因素。

（3）基于企業分析下創新模式選擇。黃芳（2008）孫嵐（2007）等人通過企業的自主創新情況進行SWOT分析，了解了企業在自主創新方面具備的優勢和劣勢，明確了其面臨的威脅，找到了發展的機遇，并在此基礎上為企業自主創新模式的選擇與實施提出了建議

三、企業自主創新模式選擇模型

企業如何提高其創新力，如何自主的組織創新活動是企業創新戰略選擇。如何做出正確的戰略選擇，企業采取的創新模式是否正確關系到一個企業能否提升核心競爭力的重要因素之一。

每一種維度的創新活動和創新模式都有自己不同的特征和適用范圍，不同階段、不同行業、不同類型的企業可以根據自身的能力、內外部的環境等條件選擇自主創新的路徑。本文認為企業在自主創新的過程中，可以根據結合基于企業生命周期和企業內部分析、外部環境三個方面來對企業自主創新模式選擇進行研究。

企業

經濟

實力

初始階段 成長階段 成熟階段 衰退階段

圖中，橫軸代表企業的四個生命周期，縱軸是企業的經濟實力，隨著企業的發展，經濟實力越來越雄厚，成熟期前圖中曲線呈向上趨勢，到了企業衰退期，企業經濟實力開始下降，這個時期，若企業能采取正確的創新模式，開發新技術則企業能繼續保持市場地位，但若企業無法跟上市場步伐，不能及時更改企業的創新戰略，則企業經濟實力會開始下降。坐標以外的四個箭頭，是企業內外部的影響因素。

1.初始時期

現狀分析：處在初始時期的企業一般經濟實力比較弱，資本不足，處于行業的劣勢地位，沒有發言權，也沒有核心的技術。

企業目標：掌握一定的技術、有效率的組織形式和制度。

創新模式選擇：模仿創新為主，合作創新為輔。

此時，企業最容易成功的創新模式就是模仿創新，利用行業中占優勢的企業的已有的成熟的技術、組織模式和制度安排，合理地消化吸收，為自己所用。在吸收市場上已有技術的基礎上，結合企業自身的情況改進技術，加入自己企業的創新技術，挖掘已有技術的潛力，進行二次創新。若企業所在行業的技術為大型企業壟斷，無法獲得已有技術，也可以采用與其他企業合作的形式，降低創新的成本和風險。

在企業擁有自己的新的技術以后，就可以利用新技術在生產出新的產品，搶占一定的市場份額，提高企業的競爭力。

2.成長時期

現狀分析：企業擁有一定的資金和技術，同時也建立了自己的研發隊伍，經濟實力相對充實，也有了一定的市場地位。

企業目標：加強自身技術創新，使企業的技術成為核心技術，形成一定的壟斷優勢。

創新模式選擇：集成創新為主，原始創新為輔。

在這個階段，由于企業此時已經掌握了一定的技術，經濟實力得到了加強，應該不斷進行技術改進，積累技術經驗和技術力量，采取集成創新或者原始創新模式。企業利用自身積累起來的資金、建立的研發隊伍和已有的技術進行自主的研發，形成自身壟斷技術。另外一方面，企業也可以采取集成創新模式利用自身各種信息技術、管理技術等，對已有的創新要素進行選擇、優化和整合，形成更有效率、更優的能適應更大目標的自主創新過程。

3.成熟時期

現狀分析：企業擁有了比較雄厚的經濟實力，豐富的資源，集聚了大量高素質的人才，在行業中占有了比較大的市場份額、有了一定的知名度和良好的企業形象。

企業目標：擴大市場份額，改進組織模式。

創新模式選擇：原始創新為主，集成創新為輔。

企業由于自身擁有的豐富的資源，可以捉住機會，不失時機的開展以原始創新為主的創新活動，開發新技術、改進新方法、開拓新市場，同時改進組織形式使得企業更有效率的運作，降低成本，獲取巨額壟斷利潤。

4.衰退期

現狀分析：企業舊的技術開始被淘汰，強大的競爭者出現，市場份額開始下降，企業地位動搖。

企業目標：保持企業地位、市場份額，開發新技術、新產品。

創新模式選擇：集成創新為主，模仿創新為輔。

這個階段，企業出現危機，強大的競爭者的出現搶占了市場資源，企業開始出現需求降低，市場份額下降的情況，此時，企業應該及時調整企業創新的路徑，中斷不合市場需求的創新產品，重新整合企業資源和技術，將戰略重點轉移到新的技術上，開始研發新的技術，促進企業產品的更新換代。不過若此時，企業由于前一期的戰略錯誤導致資源不足，資金不夠，可以采取模仿創新的形式，跟隨市場的新領導企業，或者尋找合作伙伴，進行合作創新，盡快開發新的產品，挽回失去的優勢和市場。

四、提升企業自主創新能力建議

從企業自主創新模式選擇的模型和泰山玻纖的案例可以得知，在不同的企業生命周期，結合企業內外部的環境應該選擇不同的自主創新模式。在正確的選擇了企業自主創新模式后，還應通過改善企業內外部的環境來進一步的提高企業自主創新的能力。

1.大力實施創新驅動發展戰略

18大以來，創新驅動發展戰略被提升為基本國家發展戰略，習近平再次提到“創新驅動”，指出“要突破自身發展瓶頸、解決深層次矛盾和問題，根本出路就在于創新，關鍵要靠科技力量”，“更加自覺地把工作著力點放到加大創新驅動力度上來，不斷為創新發展注入新的動力和活力。”

當前，我國經濟總量已躍居世界第二，制造業規模已經是世界第一。根據經濟發展的周期性，我國經濟已經進入重大轉型期，企業原先熟悉的投資驅動、規模擴張、出口導向的發展模式已經發生了重大轉變。原有的經濟發展方式已難以為繼，必須改弦更張，從創新中找出路，讓有限的資源產生更大的效益。轉型發展就是從要素投入驅動轉為創新驅動，優化經濟增長的動力結構，實現又好又快發展。因此，中國經濟發展要從規模擴張為主轉向提升質量和效益為主，必須依靠創新。這也是企業自主創新發展的基礎和外部保證。

2.為企業創新營造良好的外部條件

（1）為促進科技創新營造良好的社會環境。要在全社會大力宣傳創新思想，廣為傳播科學知識、科學方法、科學思想、科學精神，弘揚尊重人才、寬容失敗、保護權益的價值觀和創新文化，營造勇于創新、尊重創新和激勵創新的文化環境，增強全社會的創新意識。要為企業開展創新活動提供社會化、市場化服務環境。在這方面，要發展為企業服務的各類科技中介服務機構，健全科技中介服務體系，加強技術市場的組織建設，為促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和科技成果轉移，提供一切便利條件，如咨詢、投融資、交易場所、定價評估、仲裁、網絡中心、牽線搭橋、信息收集與傳播、人力資源培訓等。另外，還要加強科技中介行業協會的建設和發展，建立政府指導下的行業自律性管理體制，切實為企業開展技術創新提供全方位的服務。

（2）加大政策投入力度。除了要營造良好的自主創新的社會環境，政府也應該改善政策環境，對企業自主創新進行引導和支持，給予企業一定的導向和激勵作用。一方面政府應該加大對于企業自主創新力度的支出，采用稅收優惠、間接補貼、給予一定了資金投入等措施來支持企業自主創新活動能夠，降低企業創新的成本，提高企業創新的積極性。另外一方面，政府還應該加大對于知識產權的保護，完善知識產權有關法律法規，同時也要加強執行的力度，加大懲罰機制，提高企業創新的收益。

（3）鼓勵培養創新人才。創新人才是創新活動的源泉，只有有了創新人才才會可能有創新活動的產生，政府應該建立健全科學合理的人才資源管理和開發體制，形成提高創新能力和創新效率的機制。推進科技人才分配機制改革，鼓勵大學和科研機構在企業中實施“人才工程”，積極引導人才向企業流動，促進各類科技人才到企業搞創新。現在存在著大學生就業難，企業招人難的困境，政府應該建立起這兩者只講的紐帶，讓大學生把知識和創新才能充分的運用到企業的生產創新活動之中。同時要建立起平等擇優的用人機制，讓人才能打破體制性的障礙，自主選擇工作，提高用人效率。

（4）建立企業間網絡創新的聯系。創新活動具有很強的外部性，但是也由于這個原因，創新也有了很大的風險，政府應該建立好企業與企業之間的網絡創新聯系，做到既能保障創新企業的收益，也能讓其他企業享受到這一創新活動的外部效益。因此，政府可以與企業合作，或者建立起企業創新合作的平臺，讓企業共同開發，共同研發，降低創新研發成本，風險，也能最大化提高創新活動的效益。

3.企業內部大力實施創新發展戰略

（1）培養企業人員的創新意識，加大創新激勵機制。企業的創新意識是企業盡心自主創新的源泉，只有創新人員有了創新意識，才能提升企業創新活動的密度及成功率。因此在企業管理組織過程中，一定要培養創新人員的意識，激發他們的創新的源泉。同時，對于非研究人員，也要給予一定的創新意識培養，讓企業整體創新意識提高，提高創新的基數，加大成功率。所以，企業應加大對于這方面的投入，引起員工重視，可以采取讓員工申請創新項目，對員工進行培訓，給以創新獎勵等措施，提高創新意識的同時，還能保留住人才，使企業持續創新動力機制得以保障。

（2）企業創新資源投入。創新資金的投入無疑是影響企業自主創新的關鍵因素。資金是企業創新的必要投資，創新一般具有比較高的風險，特別是原始創新，沒有相當量的資金投入與支持，企業的創新活動就無法正常的進行。因此，企業的創新投入比例一定要加大，由于創新活動的風險性大、投資周期長等特點，企業應對創新研發活動做好長期的規劃，定好遠期目標，規劃好研發部門的組織結構和資金投入，有效率的組織研發創新活動，降低創新成本的同時提高創新的收益。

（3）完善創新激勵機制。創新激勵機制是指對企業自主創新行為的物質和精神激勵機制。有效的創新激勵機制可以充分調動企業員工的創新潛能，提高員工創新的積極性和主動性，有利于員工高效率地完成自主創新活動，從而提高整個企業自主創新的效率，從而提高企業的創新成功率；與此同時，企業的創新人才所具有的智力知識是企業進行自主創新的寶貴財富，創新人才的流失特別是企業關鍵性研發人員的流失，造成技術缺口，影響企業自主創新的效率，因而建立有效的創新激勵機制是留住人才的關鍵，是企業持續創新的動力機制保障，也是創新成敗的關鍵。

（4）建立和創新企業的組織結構。企業組織結構、管理效率是一個企業經營成敗的關鍵因素，也是企業能否進行自主創新的重要因素。企業組織結構合理，創新研發部門能與企業部門有效的整理聯合，不僅能提高整個企業的運營效率，也能充分的運用企業創新活動的成果，同時也是研發部門制定其研發計劃的一個關鍵影響因素。企業的其他部門若能有效及時的提高相關的信息和支持給創新部門，可以使得創新成果更有效，更符合市場和企業的發展要求，從整體提高企業的利潤、收益。

總之，無論國有企業還是民營企業，都要重視創新，有強烈的創新沖動。必須建立以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新模式，加強產學研協同創新。同時還要制定有利于科技成果的及時轉化的政策，讓創新帶來企業效益的最大化，讓創新提高企業的國際競爭力，讓創新驅動國民經濟持續健康的邁向中高速發展。

參考文獻

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