國家圖書館博士后研究報告收藏現狀調查與分析

●田鷺璐（中國國家圖書館，北京100081）

國家圖書館博士后研究報告收藏現狀調查與分析

●田鷺璐（中國國家圖書館，北京100081）

［關鍵詞］國家圖書館；博士后研究報告；收藏

［摘要］采用統計和統籌分析的方法，對國家圖書館20多年來博士后研究報告的收藏數量、收藏年限以及歷年采全率進行了定量分析和定性描述，指出其發展的特點與趨勢，并對國家圖書館收藏博士后研究工作報告提出建議。

1　引言

自1985年我國實施博士后制度以來，博士后事業從無到有，各方面工作得到長足發展，博士后研究工作報告數量也逐年增加。博士后研究報告是已獲得博士學位的人員在站期間科研工作的總結，主要描述一項科學技術研究的結果或進展，或一項技術研制試驗和評價的結果，或是論述某項科學技術問題的現狀和發展的文件。截至2013年底，我國共設立博士后科研流動站2721家，部分學科調整、合并后，現為2703家；共批準博士后科研工作站2857家，因部分工作站設站條件發生變化，現為2772家。累計招收博士后研究人員118403人。其中，已出站博士后研究人員70289人。［1］

博士后研究報告作為最前沿、高學術水平的研究成果，是具有重要文獻價值的資料，博士后研究報告的資源建設對于國家高層次人才學術和科技資源的保管、研究和利用具有十分重要的意義。但研究報告作為一種灰色文獻，一般不公開發行，且印數稀少，除了博士后本人保存外，一般還有博士后科研流動站、博士后科研工作站及博士后研究報告收藏單位擁有這一資源。由于設站收藏單位比較分散，流通范圍狹窄，因而無法充分發揮其服務于社會的功能與價值。因此，科學地收藏博士后研究報告就成為管理和開發利用這部分有用資源的前提工作。

2　國家圖書館博士后研究報告的收藏現狀

2.1博士后研究報告收藏政策

自1985年開展博士后教育起，我國博士后研究報告的收藏管理經歷了一個不斷完善的過程，并制定了一系列規章制度。1995年2月，全國博士后管理委員會辦公室下發了《關于統一博士后研究報告書寫格式的通知》，其中規定從1995年4月起，統一博士后研究報告格式，對博士后研究報告進行集中收藏，并由全國博士后管委會辦公室集中送往北京圖書館（現國家圖書館）收藏。［2］為提高辦事效率，1996年10 月24日，全國博士后管委會辦公室下發了《關于博士后進出站管理問題的通知》，其中規定設站單位可將博士后研究報告集中報送博管辦或者將博士后研究報告直接送至國家圖書館博士論文收藏中心。［3］2006 年12月29日，人事部、全國博士后管委會重新修訂了《博士后管理工作規定》，其中第二十九條規定博士后人員工作期滿，須向設站單位提交博士后研究報告和博士后工作總結等書面材料，報告要嚴格按照格式編寫。設站單位應將報告報送國家圖書館。［4］2013 年5月23日，全國博士后管理委員會辦公室下發了《關于進一步加強博士后研究報告收集工作的通知》，其中規定：博士后研究人員期滿出站時，須向所在設站單位、國家圖書館和中國科技信息研究生分別報送一份紙質研究報告，同時還需通過全國博士后管理信息網絡系統上傳一份電子格式的研究報告。從2013年9月1日起，對未送繳紙質研究報告和未上傳電子格式研究報告的博士后研究人員不予辦理出站手續。［5］從上述規定可以看出，國家圖書館作為博士后研究報告的最早收藏單位，負有對博士后研究報告進行全面采集收藏和信息管理的責任。上述規定的頒布與實施是國家圖書館做好博士后研究報告收藏管理工作的根本保證。

2.2博士后研究報告采集規模與數量

在博士后基金委員會和博管辦等單位的大力支持下，同時也根據廣大讀者的需求，國家圖書館有計劃、有步驟地加強國家圖書館博士后研究報告的采集

力度，博士后研究報告采集數量由少到多，持續增長，使國家圖書館學位論文收藏中心成為人事部專家司確定的全國負責全面入藏博士后研究報告的專門機構。國家圖書館自1992年起開始征集博士后研究報告，截止到2014年4月18日，共收藏博士后研究報告42257種，上架博士后研究報告26627種。其中，收藏的博士后研究報告最早出站時間為1989年。表給出了國家圖書館歷年博士后研究報告入藏數量、歷年博士后出站人數的統計數據［1］和同年到館博士后研究報告所占比例，即采全率。

表　國家圖書館歷年博士后研究報告入藏數量及采全率一覽表

3　國家圖書館收藏博士后研究報告數量分析

3.1博士后研究報告入藏數量整體分析

自1989年國家圖書館博士后研究報告僅收藏1種，至2014年4月收藏量達到42257種，博士后研究報告的入藏數量逐年遞增。其中，1988年至1994年間國家圖書館博士后研究報告收藏數量較少，僅為118種，約占當時博士后研究報告產出總量的7.6%；從1995年起，國家圖書館在博士后基金委員會和博管辦等單位的大力支持下，加大了對博士后研究報告的入藏力度，入藏量大幅提升。如此大的增長數量表明了國家圖書館博士后研究報告采集工作所獲得的成就。雖然近些年博士后研究報告收藏數量增長減緩，但是2011年國家圖書館博士后研究報告收藏數量（4929種）相比2010年收藏數量（3663種）的增長仍超過34.6%。

3.2博士后研究報告采全率分析

（1）1988年至1994年期間，博士后研究報告采全率均低于11%。不難看出，該時期是國家圖書館博士后研究報告收藏初期，可以說一切工作都是從零開始，采訪人員缺乏相關經驗，且相關法規政策不完善，故博士后研究報告采全率的最低值出現在該時期。

（2）1995年和1996年，兩年期間博士后研究報告采全率激增，分別為78%和93%，達到歷年最高值。這兩年的成績如此突出，與博士后研究報告收藏管理規章制度密不可分。1995年和1996年，全國博士后管委會辦公室分別下發了博管辦［1995］3號文件《關于統一博士后研究報告書寫格式的通知》和博管辦（1996）8號文件《關于博士后進出站管理問題的通知》，文件中均規定博士后研究報告由國家圖書館博士論文收藏中心集中收藏。

（3）1997年到2010年期間，到館博士后研究報告的比例保持穩定，并沒有顯著變化，但絕對數量持續增加。和1996年采全率93%相比，1997年采全率降至64%，出現如此大的跳躍，主要是由于當年博士后出站人數激增。1994年11月，經全國博士后管委會第十五次會議批準，于1995年全國新增設130個博士后流動站。由于博士后出站需要2～3年，一般不超過5年，故導致1997年出站人數激增，比1996年同期出站人數高出57%。而且當時國家圖書館博士后研究報告采訪人員缺乏，博士后設站分散，所以，盡管博士后研究報告到館數量的絕對值在增長，但是采全率卻出現驟降現象。同樣，1998年至2010年期間，每年博士后流動站、博士后工作站的數量都在增長［1］（見圖1，圖2），只是各年漲幅有所不同。對于增長數量較高的年份，如1999年，2006～2010年，與之相應之后的2～3年，博士后出站人數激增，從而導致博士后研究報告采全率下降。

（4）2011年，國家圖書館學位論文收藏中心開始設專人開展博士后研究報告收藏管理工作，收效明顯。盡管2011年博士后研究報告采全率和過去14年基本持平，但是在博士后出站人數激增的情況下，2011年國家圖書館博士后研究報告入藏數量比2010年同期增長超過34.6%。

4　國家圖書館博士后研究報告收藏工作的建議與對策

博士后研究報告作為國家圖書館館藏資源的一部分，可以豐富特色庫建設。鑒于上述對博士后研究報告收藏現狀的調查分析，為盡快推進國家圖書館博士

后研究報告館藏資源建設，筆者認為應從以下幾個方面入手。

圖1　各年度博士后流動站設站情況

圖2　各年度博士后工作站設站情況

（1）完善博士后研究報告呈繳制度和管理辦法。國家圖書館應積極尋求博士后基金委員會和博士后管理委員會等單位的支持，全面落實博士后研究報告呈繳制度，使各個博士后流動站、博士后工作站及政府相關部門有章可循，認真落實博士后出站制度，及時將博士后研究報告上交國家圖書館及相關單位入藏。完善的呈繳制度是博士后研究報告數據庫建設的基礎，也是提高博士后研究報告采全率的根本保證。

（2）拓寬博士后研究報告的采集范圍，有計劃、有步驟地加大博士后研究報告的采集力度，提高博士后研究報告采全率。國家圖書館收藏的42257余種博士后研究報告僅占全國產出總量70289種的60%，和博士學位論文采全率高達95%［6］相比，博士后研究報告缺口較大，其采訪工作還有很大的提升空間。國家圖書館應以全面收藏國內博士后研究報告為目標，采取催繳、復印等方式，對漏繳的博士后研究報告予以補藏。為此，國家圖書館應設立專項資金，配備相應采訪人員，深入調研、摸清漏繳實情，積極主動地與各省、市博士后科研流動站、博士后科研工作站溝通，爭取獲得支持。對于博士后流動站，可以在對高校或科研院所催繳博士論文的同時，聯系相關負責老師一起繳送；對于博士后科研工作站，可以按照省份逐步開展工作，以此提高博士后研究報告的采全率，逐步達到完整收藏。

（3）作為國家圖書館，要逐步完善自建博士后研究報告數據庫，包括書目數據庫和全文數據庫。博士后研究報告書目數據庫的建立為讀者提供了一次文獻的檢索，具有制作簡單、信息量大、報道及時等優點。書目數據庫收錄自1989年至2014年4月已上架書目數據共2.6萬余條，由于人力、物力等原因，還有1.6萬余種博士后研究報告已記到待分類編目。今后，要增設博士后研究報告編目崗位，加快編目速度，爭取盡快為讀者提供檢索服務。網絡環境下，全文數據庫可以全面揭示文獻內容，彌補了書目數據庫的局限性，是最適合讀者利用的博士后研究報告信息庫。為此，可以借鑒博士學位論文建庫經驗，有重點、有選擇地對博士后研究報告進行全文影像掃描，制作成光盤，建立博士后研究報告全文影像數據庫，在國家圖書館網站提供前24頁瀏覽服務。

（4）開展電子版博士后研究報告采集工作。隨著計算機技術、網絡技術的飛速發展，國家圖書館作為博士后研究報告指定入藏單位，必須盡早推出國家圖書館博士后研究報告呈繳系統用于電子博士后研究報告的采集工作，為博士后研究報告電子版的入藏提供技術保障，以促進博士后研究報告全文數據庫的建設。

［參考文獻］

［1］博士后工作統計數據［EB/OL］.［2014－04－18］. http://res.chinapostdoctor.org.cn/BshWeb/InnerPages_6 23ebe76-9731-46b7-a94c-011187683367.shtml.

［2］全國博士后管委會辦公室.博管辦［1995］3號文件：《關于統一博士后研究報告書寫格式的通知》［Z］.

［3］全國博士后管委會辦公室.博管辦［1996］8號文件:《關于博士后進出站管理問題的通知》［Z］.

［4］全國博士后管委會辦公室.國人部發［2006］149號文件：《博士后管理工作規定》［Z］.

［5］全國博士后管委會辦公室.博管辦［2013］29號文件:《關于進一步加強博士后研究報告收集工作的通知》［Z］.

［6］姚蓉，等.網絡環境下國家圖書館學位論文資源建設構想［J］.國家圖書館學刊，2012（3）：67.

［收稿日期］2014－07－03 ［責任編輯］張雅妮

［作者簡介］田鷺璐（1981－），女，碩士，國家圖書館館員。

［文章編號］1005－8214（2015）03－0051－03

［文獻標志碼］A

［中圖分類號］G258.1；G255