農業企業投資條件下農戶生產行為決策的影響因素

馮璐　張焱　吳春梅

摘要：在農業企業投資條件下，具有脆弱性的云南西南山區農戶出現了顯著差異的接受或不接受的生產行為決策。為了優化不同條件農戶的農業生產行為決策，利用Probit模型對云南西南山區5個村寨的農戶調查數據進行實證分析，探討農業企業投資條件下農戶生產行為決策的影響因素。研究表明：土地利用率低、土地資源和生計條件差的農戶對農業企業投資的選擇率較低，是限制因素；小農機推廣率高、科技扶持力強的農戶對農業企業投資的選擇率較高，是決定因素；成本投入和文化教育的影響因子相對較低，是基礎因素。而調查農戶對農業企業投資的整體接受程度較高，說明農戶與農業企業合作在云南西南山區農業發展中具有較強的適應性和發展潛力，直接或間接推動了農業生存導向型向市場導向型轉型。

關鍵詞：農業企業投資；農戶；生產行為決策；影響因素；云南

中圖分類號： F323.9文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2015）11-0576-04

收稿日期：2014-11-10

基金項目：國家自然科學基金（編號：71403234）。

作者簡介：馮璐（1982—），女，貴州六盤水人，博士研究生，副研究員，主要從事農村經濟發展研究。E-mail：fenglu1128@126.com。

通訊作者：吳春梅，博士，研究員，主要從事社會主義新農村建設研究。E-mail：gaowuji@mail.hzau.edu.cn。投資是農業增長的重要動力，農戶是農業投資的重要主體，但是由于農業屬于弱質產業而且投資收益很低，導致農戶農業投資不足[1-3]。目前，隨著農業企業投資大幅度增長，以農戶和企業投資主體為核心的新型農業投資將是中國未來農業投資的主體格局[4]，而農戶的生產行為決策對格局變化的影響至關重要。

在農戶生產行為決策研究中，大多數農戶都是風險規避型，而貧困小農戶更是如此，農戶只有在投資回報率大于時間偏好率時，才愿意進行生產投資[5]。由于對利潤回報水平、風險承受能力、生產集約化認同不一，各農戶在面對農業企業投資時的生產行為決策不同，并構成了不同局部市場的行為基礎[6-7]。農戶收入、農地規模、農業貸款、農業生產投入、基礎設施條件、農業生產結構等都是影響農戶生產行為決策的重要因素[8-12]。

云南西南山區是典型的資源脆弱貧困地區，加上特殊的歷史條件和較低的文化教育程度，農戶農業投資不僅嚴重不足，而且還面臨著嚴峻的社會、市場和自然風險。但是，該地區地理氣候環境獨特，十分適宜甘蔗、咖啡、茶葉等經濟作物的生長，隨著市場經濟的深入發展，該地成為農業企業投資的重點區域。因此，本研究探討云南西南山區農戶對農業企業投資接受與否的生產行為決策，并分析相關影響因素，以期優化不同生產條件農戶的生產行為決策，并促進農業企業投資核心力的增長，推動農戶收入水平的穩步提高。

1研究樣本及變量選取

1.1云南西南山區研究樣本的選擇

云南西南山區是少數民族聚居的典型農村社區，少數民族人口約占90%，以哈尼族、拉祜族、佤族為主，處于稻作農耕系統，擅長山區旱地作業[13]。云南西南以普洱市管轄面積最大，2008年普洱市貧困人口占全省總人口的8.9%，貧困發生率為24.6%[14]。其中，瀾滄縣和孟連縣是普洱市農業大縣，農業GDP比重超過全省平均水平1倍以上，同時也是邊疆貧困縣，農民人均純收入僅為全省平均水平的一半左右。瀾滄縣和孟連縣的熱帶亞熱帶氣候，使得甘蔗、咖啡、茶葉等特色經濟作物生長良好，“公司+農戶”的農業企業投資方式帶動了農戶種植與初加工企業的發展。2009年，云南省龍頭企業帶動種植基地2 540 000 hm2，農戶1 115萬戶次，并在滇西南地區形成優質稻、茶葉、咖啡和熱帶水果區域性產業布局。在農業企業的介入下，部分農戶從純農戶向雇傭農戶發展，并影響了農戶的生產行為決策。因此，本研究以云南省普洱市瀾滄縣和孟連縣為主要研究區域，調查選取研究樣本。

1.2云南西南山區研究樣本的特征

本研究根據實地調查獲取的2009年農戶數據，并選擇有農業企業投資但經濟水平各異的樣本村，收集農戶生計條件信息。每村隨機抽取30戶，5個村寨150戶共涉及609人。據調查，樣本村基本生產態勢為：農戶多數是小學文化，飼養生豬，擁有少量如脫粒機、碾米機等小型農機，以糧食作物生產為主，部分農業企業投資經濟作物。但是，樣本村在耕地條件、土地利用、糧食產量及人均收入等方面有不同程度的差異。廣傘村、小回龍村、細允村收入較高，發展經濟作物和養殖業，糧食自給自足，農業企業投資面積在35%左右；芒糯村和老緬寨村收入較低，主要種植糧食作物，農業企業投資面積在25%左右（表1）。

1.3云南西南山區農業企業投資方式

咖啡、甘蔗和茶葉是樣本村農業企業投資的主要經濟作物，但由于發展程度不一，投資方式也有差別。隨著20世紀90年代制糖廠的發展，甘蔗的生產模式逐步發展成熟并形成產業化種植，生產模式由最初的“農戶投工投勞+農業企業資本投資”的訂單生產方式，逐步轉變成“農戶投資+農業企業保護收購”的形式；茶葉是云南省的傳統經濟作物，有上千年的栽培歷史，傳統生產方式是農戶投資、生產、管理并直接面對市場，目前茶葉種植基本形成“農戶投工投勞+農業企業資本投資”的訂單生產方式；咖啡是近年來大范圍種植的新興經濟作物，興起之初即為訂單生產方式，由農業企業提供一切生產管理費用，并以統一的保護價收購（表2）。由于常年生作物和每年生作物的投入水平不一，因此本研究以種植初期種苗投入和生產期主要投入為準進行分析。表2調查農戶農業企業投資經濟作物概況

投資概況投資主體投資金額（元/hm2）農業企業農戶合計人工費種苗化肥農藥甘蔗提供少量化肥；等級價收購資金全額投入3 8008001 2001 800茶葉資金全額投入；保護價收購投工投勞2 77503752 400咖啡資金全額投入；保護價收購投工投勞10 1701205 2504 800注：投資金額根據農戶實際所需雇工數量變化而變化，此為均值。endprint

各類作物根據不同的生長要求和市場需求，生產資本也不一樣，如咖啡與茶葉的單位投入差額就高達4倍。其中，化肥農藥是影響生產的主要因素，常年生經濟作物如咖啡和茶樹的成長期都在3～4年左右，尤其每年都要施用化肥3～5次，生產投資需求量和風險也就相對較大。而甘蔗作為每年生作物，投入少見效快，是樣本村種植的主要經濟作物。各樣本村根據自身的抗風險能力、生產投資條件等，對不同的農業企業投資有不同的生產行為決策偏好，廣傘村以甘蔗和咖啡為主；芒糯村和老緬寨村以咖啡為主；細允村以茶葉為主；小回龍村的甘蔗、茶葉、咖啡均有涉及（圖1）。

1.4分析變量的選取

本研究綜合農戶生產行為決策影響因素相關研究[2，6-8，11-15]，以及實際調查情況選取組內變化或者時間變化較大的8項指標。根據可持續發展理論，將農戶生產行為決策影響因素分為生態指標、經濟指標和社會指標3個類別，其中對于變化不顯著的影響因素，已根據前期實證分析進行剔除，因此選取的8項指標基本是獨立的，沒有較強的自相關。

1.4.1生態指標土地復種指數（X1）=種植業總面積/耕地總面積。反映一定區域內種植業的集約化經營水平。

人均耕地占有量（X2）=耕地總面積/農戶人口總數。反映村民的人均耕地占有水平。

糧食能量產投率（X3）=化肥投入總量/糧食總產量。由于目前仍然存在著工農業產品價格剪刀差，農產品售價遠低于其價值，若僅用價格來計算投入產出，可能會造成產出價格越高、效益越顯著的虛假結果，故采用糧食能量產投率來間接反映單位糧食的成本投入水平。

1.4.2經濟指標農業機械化率（X4）=小農機擁有量/農戶人口總數。由于調查農戶脫粒機、碾米機擁有率達到90%以上，因此用小農機擁有量反映調查戶的農機化率差異不大，僅反映小農機釋放勞動力和提高生產效率所帶來的潛在經濟效應。

人均口糧擁有量（X5）=稻作總產量/總人口數。調查發現山區口糧以陸稻為主，其次輔以少量水稻，因此農戶生計條件主要體現在人均陸稻擁有量上。

農戶人均收入（X6）=農戶家庭現金收入/家庭總人口。反映收入水平對農戶生產行為決策的影響，在此未計算家庭經營的投入成本。

1.4.3社會指標農戶教育傾向（X7）=農戶教育水平的整體接近值。可以據此反映農戶教育水平對生產行為決策的影響。

陸稻單位產量（X8）=陸稻總產量/糧食種植總面積。反映科技進步對陸稻生產的貢獻率。

2農業企業投資下農戶生產行為決策的實證分析

2.1計量模型的選擇

根據樣本主體接受農業企業投資的狀況分為接受和不接受2組，剔除數據缺失和異常的樣本，共采用143份有效樣本用于實證研究，其中接受農業企業投資為的83戶，不接受的為60戶。因此，為了更好地定量解釋不同影響因素對農戶在一段時期內生產行為決策的影響，本研究引入邏輯隨機變量累計分布函數Probit模型。Probit模型用于分析在2種可能性之間進行選擇的定性數據，是特別為二元因變量設計的非線性回歸模型，主要提供了解釋變量與被解釋變量之間的一種定量的解釋方法。

2.2數據與分析

在設定顯著性水平時，考慮到過高的顯著要求會導致最后進入模型的變量過少，直接影響模型預測精度，因此在保證模型預測正確性的基礎上，設定顯著性水平為0.1，并運用SPSS 17.0統計分析軟件完成。︱Z0.01︱=2.33，各變量的Z檢驗值均在此范圍內，表示各變量的研究假設是可以成立的（表4）。

2.2.1變量系數為負的指標意義土地復種指數、人均口糧占有量、人均耕地占有量、陸稻單位產量4個變量系數估計值顯示為負，根據排序并解釋其意義如下。

（1）土地復種指數較高的農戶比復種指數低的農戶選擇農業企業投資的概率低：土地利用率與作物耕作方式十分相關，調查村寨的玉米、陸稻通常采用輪作或者間作的方式集約用地，而農業企業投資的作物通常是連作。因此，土地復種指數高的農戶，多傾向于種植短期作物，即一年生作物，所以選擇農業企業投資的可能性小，對農戶選擇農業企業投資的影響顯著性也就高。

（2）人均口糧占有量在安全保障線下的農戶，其選擇農業企業投資的概率低：目前山區農戶口糧基本得到保障，不僅出現賣糧的情況，部分收入較高的農戶甚至不種糧。人均口糧占有量狀況顯示，多數農戶還是在糧食作物自給自足的基礎上發展經濟，在口糧得到保障的條件下選擇農業企業投資。同時，人均口糧占有量對農戶選擇農業企業投資的影響較大，即在基本口糧有保障的前提下，農戶對農業企業投資的選擇偏好才會增強。說明調查村寨的農戶生計條件已改善到一定程度，對經濟發展的限制開始減弱，并有利于促進山區農戶選擇從純農戶向雇傭農戶的轉變。

（3）人均耕地占有量在中值以下的農戶，其選擇農業企業投資的概率低：說明人均耕地少的農戶選擇農業企業投資的概率低，土地作為農戶最主要的生計資本，不僅對農戶生產也對農業企業的投資行為形成約束。但土地資源只是限制了農戶對農業企業投資面積數量的選擇，并沒有限制農戶的選擇權。

（4）陸稻單位產量低于改良品種平均單位產量的農戶，其選擇農業企業投資的概率低：3.0～4.5 t/hm2是陸稻改良品種的平均單位產量，陸稻傳統品種單位產量在1.5 t/hm2左右，48%農戶的陸稻單產已經達到改良品種的單產水平，還有23%的農戶由于輪作、買糧等其他原因沒有種植陸稻（這部分不具備可比性）。由于多種原因所致，陸稻單位產量影響的顯著性不強，但仍反映出科技進步對農業企業投資發展的支持。

2.2.2變量系數為正的指標意義農業機械化率、糧食能量產投率、農戶教育傾向、農戶人均收入4個變量系數估計值顯示為正，根據排序并解釋其意義如下。

（1）小農機擁有數量越多，其選擇農業企業投資的概率越高：山區的地理特殊性，并不適合大型機械設備的規模化運作，本研究調查的小農機主要是碾米機、粉碎機等常規型設備，作為農戶生計的物質資本，此類小農機設備的發展十分迅速，在一定程度上解放了生產力，因此影響系數很高，提高了農戶選擇的機會成本。endprint

（2）糧食能量產投率越高，其選擇農業企業投資的概率越高：糧食能量產投率高，說明農戶存在產品結構調整的概率越高。因此，糧食能量產投率高則表明農戶投入糧食作物的成本太大，也就會影響自身對高投入經濟作物的種植選擇，這時農戶選擇農業企業投資就可相應減少成本，提高增收概率。

（3）農戶教育傾向在初中以上的農戶，其選擇農業企業投資的概率高：目前山區農戶戶主仍然是40歲左右、小學文化的男性，戶主教育水平的提高會提高農戶生產行為決策的理性水平。但是，這種影響是間接的和潛移默化的。

（4）農戶人均收入在中值以上的農戶，其選擇農業企業投資的概率高：雖然人均收入影響系數接近農戶教育傾向，但由于農戶人均收入未計算成本，即購買小農機用于提高小農機數量、購買化肥用于提高糧食能量產投率等所作出的間接貢獻，因此影響系數較小，但仍然反映出收入水平對農戶生產行為決策的引導作用。收入較高的農戶相比收入較低的農戶，對選擇農業企業投資所帶來的風險具有一定的抵抗能力。

3結論與對策建議

綜上所述，土地利用率低、土地資源和生計條件差的農戶對農業企業投資的選擇率較低；小農機推廣率高、科技扶持力強的農戶對農業企業投資的選擇率較高；成本投入和文化教育的權重相對較低，說明農戶的生產行為決策受到生計條件、資本投資等多種因素的影響。在第三方農業企業投資條件下，農業機械化水平高、農戶理性決策程度高、糧食能量產投率高、農戶收入高的農戶生產行為決策開始由生存導向向市場導向轉型，這種轉型有利于提高生產收益、生產集約化程度和規避小農生產風險；而采用非連作耕作方式、生計條件差、規?；潭鹊秃完懙旧a技術含量低的農戶多不接受農業企業投資，依然保留傳統的生存邏輯。因此，優化農戶生產行為決策，需要改善不選擇農業企業投資農戶的生計條件，亦需要采取措施提升農業企業投資條件下農戶的效益水平，建議從農戶生產行為決策的決定因素、限制因素和基礎因素方面采取針對性措施。

3.1推廣小農機生產技術，優化資源配置

生產技術和資源配置是農戶選擇農業企業投資的決定因素。糧食能量產投水平以及陸稻單產水平都是衡量生產技術的因子，生產技術進步是農業經濟發展的決定因素。小農機數量影響系數偏高說明，農戶在簡單尋求收入數量增加的同時，通過資源配置的調整來提高生產率，通過轉嫁金融資本來實現“乘數效應”，以調整生產行為決策?？傊?，云南西南山區農業生產的可持續，既要通過推廣小農機生產技術等措施來促進農業技術進步，又要通過“企業+農戶”等多種資源優化配置方式來實現規模效益。

3.2提高土地利用率，改善農戶生計條件

山區耕地利用和農戶生計條件是農戶選擇農業企業投資的限制因素。云南西南山區在耕地有限的條件下，土地利用率的提高和農戶生計條件的改善，給農戶和農業企業提供了合作空間。目前，云南西南山區農業企業主要投資多年生經濟作物，前期資金需求量大，在生產前期規避了農戶的資金風險。但是，如果農戶在選擇與企業合作種植多年生經濟作物的過程中，出現了耕地利用限制或農戶生計方面的問題，農戶有可能改變偏好，甚至要求退出合作。此時，農業企業如果要維護合作關系，需要解決的就不僅是資金問題，還要擔負農戶種植模式改變后所造成的生計問題。耕地利用和農戶生計條件成為限制因素，表明該地區的農業發展具有典型的脆 弱性特質，需要外部強有力的耕地管理和山區扶貧等政策支持。

3.3積極扶持山區農戶，強化農業生產的基礎支持

農民收入和教育水平是農戶選擇農業企業投資的基礎因素。在目前云南西南山區經濟條件比較落后，且處于向農業市場導向型發展轉型的關鍵時期，農戶收入和教育水平均成為農業與企業合作的基本條件，其作用具有基礎性。

總之，云南西南山區特殊的農業生產條件在市場經濟發展和政策扶持的大背景下，農業企業投資影響了農戶的生產行為決策。農戶與農業企業的合作，從根本上受益于山區農業市場導向型發展限制因素的突破和決定因素的強化，即土地利用率的提高、農戶生計條件的改善、農業生產技術的進步和資源配置的優化，同時亦受益于農民收入和教育水平提高所伴生的基礎性支持。調查農戶對農業企業投資的整體接受程度較高，說明農戶與農業企業合作在云南西南山區農業發展中具有較強的適應性和發展潛力，直接或間接推動了農業生存導向型向市場導向型的發展轉型。

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