精細化初查理念引領查辦征地動遷領域特大瀆職犯罪

【本期主講】

精細化初查理念引領查辦征地動遷領域特大瀆職犯罪

【本期主講】

呂東韜，法學碩士，遼寧省大連市人民檢察院主任科員、檢察員、一級檢察官。從檢以來一直從事職務犯罪偵查工作，查辦過數件職務犯罪案件，公開發表了多篇檢察理論和實務文章。

丹大快鐵是我國東北地區首條濱海快速鐵路，是東北東部鐵路通道的重要組成部分。丹大快鐵大連段紅線內，大連投入45億元用于征地動遷，完成企業動遷152戶、房屋動遷1329戶，完成征地1.28萬畝等。2014年、2015年，我院積極貫徹落實高檢院的工作要求，繼續突出查辦侵害群眾切身利益、影響社會和諧穩定的職務犯罪，查處了丹大快鐵征地動遷工作中造成直接經濟損失一千余萬元的特大瀆職犯罪案件，立案偵查兩件兩人，移送公安機關一件一人。

歷史圖像精細化初查特大經濟損失

冀某某，男，大連保稅區城市建設交通局公路管理段原副段長、大連保稅區丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室原具體負責人，全面負責丹大快鐵大連保稅區段的征地動遷工作。冀某某作為國家機關工作人員，在工作中不認真履行職責，致使國家利益遭受重大損失，直接經濟損失達10，645，273.44元，情節特別嚴重，大連經濟技術開發區人民法院2015年11月判決被告人冀某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑4年6個月。

于某某，男，大連保稅區丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室原企業動遷和地上物核量工作人員，其作為在國家機關中從事公務的人員，代表國家行使職權時，不認真履行職責，致使國家利益遭受重大損失，直接經濟損失達10，645，273.44元，情節特別嚴重，危害了國家機關的正常活動，大連經濟技術開發區人民法院2015年11月判決被告人于某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑4年。

王某某，男，大連保稅區二十里堡街道劉半溝村村委會黨總支書記兼村委會主任，其名下磚廠不符合動遷補償條件，騙取了14，592，800.00元的動遷補償款。王某某在擔任村兩委領導期間，用假發票核銷等方法貪污村集體資金50余萬元。我院將王某某涉嫌合同詐騙罪、職務侵占罪案件線索移送給公安機關。

此案從發現線索到備案初查再到立案偵查，辦案人一直秉持精細化初查的理念，著重對線索的評估研判，找準案件的最佳突破口，以最小的辦案資源消耗，用最少的人力、物力、財力，通過秘密外圍調查等方式，采取聲東擊西等戰術，避免“跑風漏氣”，防止“夾生飯”現象，在立案前就固定關鍵證據，力爭實現“立案即可結案”。

一、前移辦案重心，夯實初查基礎

2014年10月，辦案人在基層走訪時，聽聞群眾反映：大連保稅區二十里堡街道劉半溝村村長王某某，既沒有征收集體土地手續，也沒有動遷手續，居然在2014年讓他的空心磚廠得以動遷，從丹大快鐵征地動遷部門拿到近1，500萬元人民幣的動遷補償款。群眾認為，該廠屬于非法占地的違建，按規定不應給予補償。群眾還反映，村長王某某本人和家人的汽車油費和保險費都是用村里的錢報銷的，村里的賬目從來都沒有公開過。

群眾反映的情況主要涉及兩個問題：一是王某某騙取動遷補償款，數額特別巨大，如果屬實，那么國家利益遭受了特別重大損失，負責征地動遷的有關部門工作人員涉嫌瀆職犯罪；二是王某某貪污村集體的資金，如果屬實，那么王某某涉嫌職務侵占罪、貪污罪。根據以往偵查經驗，辦案人考慮，可以先針對磚廠動遷的問題開展外圍調查，查明動遷磚廠是否屬實、是否符合有關規定，正式開展初查后再調取村賬，查明是否存在貪污、侵占村集體資金的情況。

辦案人向領導請示匯報并征得同意后，開始秘密了解丹大快鐵動遷相關情況，以確定群眾反映的問題是否構成職務犯罪線索、能否成案。

首先，辦案人到大連市金州區某村走訪。該村也是丹大快鐵項目征地動遷涉及的區域，且距離劉半溝村比較遠，不易驚動被舉報對象。該村領導介紹，丹大快鐵動遷工作主要是由當地的動遷辦公室負責，街道和村兩委予以配合，會同評估公司、設計單位、監理單位、施工單位等對動遷戶現場核量并錄音錄像，各方簽字確認后報到區動遷辦，審核后予以公示，最后由區動遷辦將動遷補償款匯到動遷戶的賬戶上。企業動遷和個人動遷適用不同的動遷標準，對于企業動遷，按照文件規定，要通過第三方評估，并且需要被動遷企業有工商營業執照、房屋產權證等正規的手續才能予以補償。

接著，辦案人化妝成普通農戶，以購買空心磚的名義，到保稅區劉半溝村實地調查。通過當地村民的指引，確定了王某某磚廠拆除前的具體位置，并記錄下磚廠的地理坐標。辦案人員還使用免費版的谷歌地球軟件查看該地塊歷史圖像，發現磚廠所在2010年10月15日這一天還沒有廠房，廠區內露天堆放了一些空心磚；在2011年4月12日這一天，廠區西側建成了一個白色屋頂的棚狀廠房；在2013年10月26日這一天，廠區東側、緊鄰白色屋頂的棚狀廠房已經建成了一個藍色屋頂的彩鋼廠房。初步判斷，該廠的廠房可能是為了騙取動遷補償款而搶建的。

另外，還應當確定企業的動遷補償款是否已經實際發放，只有動遷戶拿到了動遷補償款，才涉及到國家利益遭受損失的問題。辦案人以學習的名義，到大連市交通局公路管理處查閱了部分動遷文件和補償款發放名單，發現王某某的磚廠赫然在列，已經拿到了1400多萬元的動遷補償款。

最后，為進一步了解丹大快鐵動遷工作，堅定報備線索提請初查的信心，辦案人到大連保稅區丹大快鐵動遷辦咨詢了有關的政策規定和保稅區動遷工作的基本情況，與辦案人之前掌握的材料基本一致，同時還明確了保稅區段的動遷公告是在2013年3月29日發布的。根據谷歌地圖歷史圖像，王某某磚廠里東側的大廠房是在動遷公告發布之后才蓋的，而王某某作為村委會主任，應該知道動遷政策，其搶蓋廠房，可能就是為了騙取動遷補償款。

基于已經掌握的信息材料，經過審慎評估研判，辦案人認為群眾反映的問題構成瀆職犯罪線索，成案可能性較大。鑒于涉案金額特別巨大，群眾反映比較強烈，以及避免、減少辦案中可能遇到的壓力、阻力，經院領導批準，將此瀆職犯罪案件線索指定大連市沙河口區人民檢察院管轄，由市院領辦，依法開始初查。

二、強化精細初查，查明主要事實

市院與沙河口區院的同志多次開會詳細研究案情，決定以精細化初查理念為指導，制定周密詳細的初查方案，分組分工細化任務，目標明確責任到人，以王某某涉嫌職務侵占罪、貪污罪為切入點，緊緊圍繞動遷辦工作人員瀆職犯罪全面收集證據，查明主要涉案事實。

第一，避免打草驚蛇，從街道調取村賬。辦案人為模糊動遷辦視線，使動遷辦誤認為檢察機關的調查對象是村主任王某某，決定先到保稅區二十里堡街道調取了劉半溝村近五年的村賬，隨后會同司法會計查賬，并通過到保險公司、汽車4S店、稅務機關調查取證，查出了王某某用假發票套取村集體資金、用村集體資金報銷其和家人旅行費用以及汽車的燃油費、保險費、維修保養費用等共計40余萬元，查明了王某某涉嫌職務侵占犯罪的主要事實，為下一步獲取王某某騙取動遷補償款的證言奠定了基礎。

第二，掌握基本資料，從動遷辦調取文件和檔案。大連保稅區丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室針對征地動遷工作專門制作了文件匯編，既有電子版也有裝訂成冊的紙質版，主要文件有：《丹大鐵路工程大連保稅區段征地動遷補償實施方案》、《關于動遷區域無產權證的土地房屋拆遷補償標準》（大連保稅區2010年7月1日開始實施）、《大連汽車物流城二十里堡轄區房屋拆遷安置補償實施辦法》（大保管發［2010］13號）、《大連保稅區房屋征收與補償實施辦法（試行）》（大保管發［2013］38號）及《企業動遷工作程序》。

關于評估結果初審：“評估機構對評估結果負有保密責任。在評估結果完成后，由動遷責任部門負責對評估結果進行初審。”

為隱蔽初查意圖，調取了包括王某某磚廠在內的多家企業的動遷檔案，涵蓋了外業核量表、內業表、清冊表、驗工計價表、補償協議等。

第三，完善證據材料，從評估公司調取評估報告。為了防止評估公司和動遷辦串通妨礙辦案，在評估公司同樣調取了包括王某某磚廠在內的多家企業的評估報告，包括書面版和電子版，以及測繪圖和錄音錄像視頻。

通過上述精細化初查工作，調取了大量證據，辦案人加班加點學習動遷文件，與動遷檔案、評估報告等材料反復對比分析，查找出征地動遷過程中的違規之處：（1）2013年3月29日動遷公告后搶建的房屋不能給予動遷補償，王某某磚廠東側的大廠房系動遷公告發布之后搶建，按規定不應得到補償。（2）2013年3月29日發布動遷公告后，二十里堡街道列入動遷范圍的企業并沒有該磚廠，因為該磚廠不在動遷紅線內，不能給予補償。直到2014年，王某某提出所謂的丹大快鐵項目施工破壞其磚廠水井、影響生產的理由之后，動遷辦才以會議紀要的形式將磚廠納入動遷范圍內，會議紀要記載的動遷理由就是破壞水井、影響生產。（3）動遷世永磚廠，沒有公示。2014年6月份現場核量，7月份有會議紀要、出評估報告、簽訂動遷協議，8月份分兩次發放了14，592，800.00元補償款，沒有按照規定予以公示。（4）根據政策文件規定，2009年4月3日后，即二十里堡街道劃歸保稅區管轄后，新建的無土地使用權證、無房屋所有權證的房屋系違建，都不能給予動遷補償。對于房屋建成時間，應當以規劃土地部門出具的房屋建成時間確認表為依據。評估報告記載的世永磚廠廠房建設年代是2006年、2008年，都在2009年之前，系王某某提供的建成年代，并沒有規劃土地部門的書面證明材料。在2014年8月已經實際發放補償款之后，動遷辦在2014年9月才找到保稅區規劃土地局出具了企業動遷補償無證房屋建成時間確認表（書面形式，簽字并蓋章），確認這兩處廠房分別是2012年和2013年所建。按照規定，不能給予補償。

據此，鎖定了時任大連保稅區城市建設交通局公路管理段副段長、大連保稅區丹大快速鐵路征地動遷工作辦公室具體負責人冀某某和工作人員于某某為被查對象，二人涉嫌玩忽職守犯罪。辦案人充分運用市院建設的偵查信息平臺，調取了二人的人口基本信息、手機通話記錄、車輛、房產、銀行賬戶和涉案企業的工商檔案等基礎材料。

三、果斷立案拘留，保障偵查成效

（一）適時詢問，獲取證言

調取上述證據后，辦案人打電話通知村主任王某某和其妻到檢察機關接受調查詢問。王某某到案后，辦案人并不急于詢問其騙取動遷補償款的問題，而是針對其涉嫌職務侵占罪的事實逐筆核實。在證據面前，王某某雖有心抵賴，但無力辯駁，不得不承認其利用職務上的便利，用村集體的錢支付自己全家三輛汽車的汽油費、保險費、維修費，用村集體的錢支付自己家人的旅游費用，使用假發票侵吞村集體的錢。在此基礎上，辦案人重點詢問王某某磚廠動遷的問題，王某某自認為廠房已經被拆除，無法查明真相，開始裝瘋賣傻，百般抵賴，直到辦案人出示數張打印好的谷歌地圖歷史照片讓王某某確認其廠房的建設過程，并利用身心監護儀打消王某某的僥幸心理后，王某某才不再狡辯了。王某某承認自己作為村主任，直接參與了動遷工作，了解動遷的政策規定，知道自己的磚廠是無證房屋，也不在動遷范圍內，但為了獲得巨額補償款，就在發布動遷公告后又加蓋一座廠房，以丹大快鐵施工影響其生產經營為借口，要求動遷。王某某妻子也確認了磚廠系無證房屋及建成時間等情況，與王某某陳述一致。

成功獲取王某某及其妻子的證言之后，辦案人立即通知動遷辦負責人冀某某、工作人員于某某到檢察機關接受調查。經依法詢問，于某某承認其作為動遷辦外業核量人員，具體負責王某某磚廠的動遷工作，在磚廠不能提供房屋權屬證明的情況下，違反文件規定和工作安排，不認真履行確認被動遷企業無證房屋建成時間的職責，將磚廠錯列為被動遷項目并交付評估計價，致使磚廠違規領取補償款。冀某某則態度強硬，始終咬定其不是具體責任人，不知曉動遷規定，不知道于某某的工作情況，堅決否認自己應當承擔責任。

（二）果斷立案，拘留搜查

檢察機關辦理的瀆職案件，對犯罪嫌疑人一般采取取保候審的強制措施，較少采取拘留、逮捕等完全限制人身自由的強制措施。但鑒于冀某某拒不配合調查、涉案金額特別巨大，經領導批準，依法對冀某某涉嫌玩忽職守罪立案偵查并采取刑事拘留強制措施，送看守所羈押。為防止發生串供毀證等行為、保證偵查工作順利進行，對于某某立案偵查并采取刑事拘留強制措施。王某某涉嫌職務侵占罪、合同詐騙罪，不屬檢察機關管轄，將案件線索移送公安機關。

在依法決定對冀某某、于某某涉嫌玩忽職守罪立案偵查后，辦案人立即組織檢察人員、技術人員、法警于當天傍晚依法搜查了冀某某和于某某的辦公室，扣押了計算機主機、日記本、動遷談判記錄、文件規定等涉案物品、材料。辦案人連夜整理分析，發現冀某某領導并直接參與了王某某磚廠的動遷談判工作，安排于某某進行磚廠的外業核量工作。

刑事拘留冀某某，效果明顯。辦案人第二天一早就去看守所提訊，犯罪嫌疑人冀某某一改之前的強硬態度，面對搜查到的證據，承認了其作為動遷辦負責人，熟悉動遷規定，明知王某某磚廠不在動遷范圍內，明知王某某磚廠廠房系違建，明知評估報告與事實不符，沒有調查王某某磚廠的動遷理由是否真實，沒有對王某某磚廠動遷作出公示，沒有對于某某的外業核量工作把關負責，沒有對評估結果予以審核，不認真履行職責，致使國家遭受特別巨大損失。

至此，犯罪嫌疑人供述、主要證人證言、關鍵證據都已成功獲取，犯罪嫌疑人冀某某、于某某被依法決定逮捕。

四、形成證據鏈條，確保案件質量

（一）犯罪嫌疑人主體身份證據

辦案人查閱了冀某某的個人檔案，調取了其干部任免審批表、公務員年度考核登記表等書證。冀某某干部檔案和筆記本記載，冀某某與于某某系部隊戰友，動遷辦工作人員張某某系其外甥女，動遷辦工作人員司某某系其部隊領導的女兒。冀某某還將單位的壓路機和鏟車等國有資產出租給私營企業使用，收入的租金用于給工作人員發放獎金、給上級領導購置禮品等。可見，動遷辦管理混亂無序，人員素質普遍不高，發生特大瀆職犯罪不足為奇。

于某某雖然沒有編制，是合同制工作人員，但有工作合同和工資、保險等，還有《關于決定周某某等2名同志負責丹大鐵路動遷工作的通知》（保稅區交通局文件）明確規定了于某某“負責丹大快鐵項目企業動遷和地上物核量工作”。根據全國人民代表大會常務委員會《關于〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》和最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》的規定，于某某瀆職犯罪主體適格。

（二）電子證據

檢察技術部門提取了于某某的手機短信，發現在通知于某某到檢察機關接受調查的前一天，其收到王某某發來的短信，內容是：“哥們好。我的廠是線內不是線外，開始啟動就給征了部分至今還沒有給錢，有調查可這么說謝。”于某某回復：“好”。后經審訊，于某某承認，在檢察機關到動遷辦調取動遷檔案后，他害怕承擔責任，給王某某打過電話通風報信。

在提取的冀某某計算機主機數據里，發現整個動遷辦的工作都是由冀某某領導指揮的，冀某某對動遷的文件規定和被動遷的每一家企業情況都非常熟悉，每個工作人員都要向他匯報工作并由他向上級報告。后經審訊，冀某某對此予以認可，并主動承認其曾接受過王某某的吃請。

（三）鑒定意見

谷歌地圖歷史圖像是本案使用的重要數據，但是不能作為證據使用。對涉案的王某某磚廠以及偵查中發現的大連保稅區正偉園林綠化基地、大連海星塑料制品有限公司等三家被動遷企業無證房屋建成時間，聘請有資質的大連市勘察測繪研究院有限公司出具了鑒定意見，結合保稅區規劃土地局出具的書面確認表，證明了房屋建成時間，完善了關鍵證據。

（四）其他證人證言和書證

辦案人還調取了會議紀要、情況說明、通知等書證，詢問了保稅區城市建設交通局、規劃土地局、二十里堡街道、動遷辦、丹大快鐵公司、評估公司、設計和監理單位等30多名證人。關于同意王某某磚廠動遷補償以及其他動遷事宜的會議紀要，經依法偵查，系犯罪嫌疑人冀某某制作后提交到保稅區管委會開會通過的，冀某某是匯報人，冀某某對材料的真實性、對王某某磚廠的情況和動遷理由真實與否、對動遷補償是否符合規定承擔責任，會議研究同意動遷補償王某某磚廠的前提是認為冀某某提供的材料真實準確、符合動遷所依據的各項政策文件規定，如果材料虛假、違反規定，自然不予動遷和補償。另外，偵查過程中還發現，王某某的磚廠早在2011年就因非法占地被土地部門處罰過，辦案人調取了大連市國土資源監察支隊2011年對王某某磚廠行政處罰的檔案，連同其他證據，形成了完整的證據鏈條，證明了案件事實。

法院公開審理此案時，辦案人到法庭旁聽，犯罪嫌疑人冀某某、于某某對其玩忽職守的行為供認不諱，請求法院從輕處罰。