檢察機關預防職務犯罪信息庫構建探析*

●劉恒　張洪新/文

檢察機關預防職務犯罪信息庫構建探析*

●劉恒**張洪新**/文

當前，建設檢察機關預防職務犯罪信息庫是黨委領導下社會化大預防工作的必然要求，也是檢察機關預防職務犯罪工作取得實際效果的基礎和關鍵。構建檢察機關預防職務犯罪信息庫應當分清主次、輕重緩急，并注意保密。

檢察機關職務犯罪預防信息庫

預防職務犯罪工作是檢察機關的一項重要職責，目的是鏟除職務犯罪存在和蔓延的土壤，消除職務犯罪發生發展的多種因素。鑒于此，檢察機關開展預防職務犯罪工作需要構建具有多方面的信息和資料的職務犯罪信息庫，并在此基礎上查找職務犯罪發案的主客觀因素，針對性地開展預防工作。

一、檢察機關構建預防職務犯罪信息庫的必要性

第一，構建預防職務犯罪信息庫是黨委領導下社會化大預防工作的必然要求。2000年，最高人民檢察院發布《關于進一步加強預防職務犯罪工作的決定》，提出加強預防職務犯罪信息系統建設，建立預防職務犯罪工作信息庫的要求，明確各級人民檢察院要研制開發職務犯罪案件統計分析、發案規律及發展變化趨勢預測等方面的信息系統，廣泛收集同預防職務犯罪有關的信息資料，對典型案例和特定事項實行分類建檔管理。2007年最高人民檢察院印發的《人民檢察院預防職務犯罪工作規則（試行）》第6條規定，“人民檢察院預防職務犯罪部門應建立預防職務犯罪信息庫，主要收集以下信息：（一）典型、重大職務犯罪個案或者類案資料；（二）與工作相關的社會公共信息；（三）區域、行業、部門職務犯罪狀況及防控職務犯罪的規定和做法；（四）境外、國外相關信息、動態；（五）其他與發現、控制職務犯罪有關的信息。”2008年，中國共產黨第十七屆中央紀律檢查委員會第二次全體會議上提出，加強對預防腐敗工作的組織協調，綜合規劃和調查研究，注意總結基層預防腐敗工作的有效做法，建立預防腐敗信息系統和信息共享機制。2009年，中國共產黨第十七屆中央紀律檢查委員會第三次會議又提出總結基層預防腐敗工作經驗，推進社會領域預防腐敗工作，加快建立預防腐敗信息系統和信息共享機制。2016年最高人民檢察院下發的《全國檢察機關2016年預防職務犯罪工作要點》要求“積極推進職務犯罪數據庫建設，進一步整合檢察機關職務犯罪偵查預防部門的信息資源，建立全國性的職務犯罪案例數據庫，形成資源共享、優勢互補的預防信息機制，為及時掌握職務犯罪情況，深入研究案件和發案趨勢提供數據支撐。”由此可見，檢察機關構建預防職務犯罪信息庫是落實黨委領導下職務犯罪社會化預防體制的一項重要工作，是檢察機關的一項重要職責。

第二，構建預防職務犯罪信息庫是檢察機關預防職務犯罪工作取得實際效果的基礎和關鍵。職務犯罪預防工作是一項高度綜合的基礎性工作，需要在充分掌握相關職務犯罪信息的基礎上作出準確判斷并采取有針對性的預防措施，否則預防工作很難擺脫不全面、不系統和零敲碎打的狀態。隨著經濟社會和科技的發展，職務犯罪的發案率不斷攀升，犯罪形式在不斷變化升級，復雜性和隱蔽性越來越強。檢察機關開展預防職務犯罪工作，必須對職務犯罪高發、突發、多發領域或行業的職務犯罪風險點—制度、體制或機制的漏洞進行認真分析，然后有針對性地開展預防工作，方能取得事半功倍的效果。開展此項工作需要一定相關行業或領域的專業技術和知識，但是檢察機關在預防職務犯罪工作上的人員配備比較少，專業結構也比較單一，特別是一些職務犯罪多發領域（建筑工程、醫療器械、金融、海關、網絡）的專業人才更是少之又少。檢察機關開展預防職務犯罪工作，構建預防職務犯罪信息庫，可以將平時開展預防工作積累的行業或領域的專業知識，進行系統歸納總結，形成可復制、可借鑒的工作經驗，對于檢察機關高效率、可持續地開展預防職務犯罪工作具有重要意義。

第三，構建預防職務犯罪信息庫可以提高檢察機關打擊職務犯罪的效能。職務犯罪的職務相關性決定了檢察機關偵查部門要圍繞著犯罪嫌疑人履行職務的行為展開調查，所以大部分證據都可能涉及到相關部門或犯罪嫌疑人所在單位。以往在查辦職務犯罪案件的過程中，為了核實一些案情，甚至是線索初查過程中的外圍調查，偵查人員需要走訪大量單位，特別是瀆職案件，即使是為了尋找一些案件關聯性不大的輔助性材料。這在很大程度上影響了辦案效率。預防信息庫建立后，偵查部門可以通過信息庫中的有效行業、個人信息以及行業部門發案特點和規律，針對性地開展預防工作，大大提高偵查效率。如在偵查賄賂案件時，通過預防部門建立的行賄犯罪檔案查詢系統，查詢行賄人檔案信息庫和公司、企業資料信息庫，有針對性地開展偵查工作，有助于偵查人員及時查找到涉案公職人員及公司、企業的相關信息，提高取證效率。

二、預防職務犯罪信息庫的主要內容

結合近年來檢察機關開展預防職務犯罪工作的實際和現實需要，筆者認為，檢察機關預防職務犯罪信息庫應包括下列內容：

第一，行賄犯罪檔案信息庫。行賄犯罪檔案系統是對行賄犯罪案件有關信息的記錄，包括單位和個人行賄犯罪的基本情況、行賄情況、查處情況等信息。行賄犯罪檔案系統主要錄入以下信息：一是對于單位行賄犯罪的，檔案錄入內容應包括單位名稱、住所、單位性質、法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員；行賄犯罪基本事實、案件處理結果、檔案保存年限；二是對于個人行賄犯罪的，檔案錄入內容應包括個人姓名、年齡、性別、文化程度、身份證號、住所、所在單位、職業或職務、犯罪基本事實、案件處結果、檔案保存年限；三是未犯罪行賄人檔案信息，包括行賄人基本情況、行賄對象、行賄主觀目的、行賄手法和行賄結果等內容。目前，檢察機關行賄犯罪檔案查詢系統已經建立并運行，行賄犯罪檔案查詢工作已經在防控賄賂犯罪、維護市場經濟秩序、促進社會誠信建設、服務社會管理等方面發揮了積極作用。？在工作中，高檢院要求，各級院要在限定時間內把同級法院的行賄犯罪生效判決的相關信息錄入系統，對按犯罪處理的其他行賄行為的錄入則沒有做出硬性規定。在職務犯罪案件的查辦過程，絕大多數行賄者因主動交代或數額不大等原因，并沒有被追究刑事責任，但恰恰這些行賄者仍然是職務犯罪特別是賄賂類職務犯罪的隱患，應當重點關注。及時全面地錄入行賄行為信息并進行分析，對于查辦和預防職務犯罪具有非常重要的意義。

第二，職務犯罪案件信息庫。應當收集同級人民法院近10年來已經作出判決的職務犯罪案件判決書、犯罪分析報告、對應檢察建議書和結果反饋書，并以涉案內容、涉案行業為標準進行多角度以及多方位的統計和分析，以此尋求職務犯罪的規律，便于針對性地開展職務犯罪預防工作。職務犯罪案件信息庫的建立是預防職務犯罪工作開展的基礎工作，只有把這個基礎打牢，才能立足檢察職能，有效分析總結職務犯罪的發案特點和規定，針對性的開展預防工作。

第三，重點行業信息庫。如近年來查處的國土、住建、交通運輸、衛生醫藥和教育科研等職務犯罪高發多發領域的職務犯罪案件的基本數據，主要包括行業系統類案分析、預防調查工作報告、主要的規章制度、工作機制、業務操作流程。重點行業信息庫對有效開展預防調查、案例分析、專項預防活動，查找發現職務犯罪隱患，幫助行業單位建章立制以堵塞漏洞，具有重要作用。

第四，重點工程建設信息庫。重點工程預防信息庫應當報告轄區內所有在建的重大工程和部分已竣工工程建設的基本信息，重點包括施工方企業、工程管理、監理及施工人員的基本信息。重點工程信息庫的建立對于實時跟蹤，重點工程建設，同步開展預防工作，具有重要意義。

第五，預防對象信息庫。預防對象信息庫應當包括兩大部分內容。第一部分是基礎信息，包括單位工作性質、職責、工作流程、規范性文件、行政許可和單位領導及重點崗位人員身份信息等相關信息資料。第二部分是涉案信息，如司法機關、紀委、審計等相關部門對預防單位和人員做出的違法、違紀處理決定和有關檢查情況通報等。預防職務犯罪監督服務對象信息庫的建立有助于檢察機關采用咨詢、溝通、協調、搭建預防平臺等面向社會的方式進行預防。檢察機關預防工作人員通過積極的溝通協調，及時組織相關的宣傳教育活動，保證預防監督服務對象在日常生活、工作中時刻保持警鐘長鳴。

第六，研究學習資料信息庫。主要包括關法律法規、各上級檢察院制定的規定、各地先進的偵查方法和策略以及可以借鑒學習的有關文件、文章、資料等。檢察機關預防部門不僅要學習反貪部門及其他檢察機關在查辦案職務犯罪件過程中的偵查策略和審訊方法等成功辦案經驗，也要善于從公安刑偵部門的偵查經驗中學習。

三、構建預防職務犯罪信息庫的建議

構建預防職務犯罪信息庫，必須結合檢察預防工作的實際。筆者認為應當注意以下幾點：

第一，應當分清主次、輕重緩急，逐步建立和完善。預防職務犯罪信息庫包括職務犯罪案件信息庫、重點行業信息庫、重點工程建設信息庫、預防對象信息庫等六部分內容，涉及的信息點非常分散、信息量非常大，且涉及單位和部門非常多，所以信息庫的建立要有步驟、有秩序地進行。在上述六部分內容中，職務犯罪案件信息庫是基礎，也是預防職務犯罪工作開展的起點，應該是最先建立的對象。其次是重點行業信息庫、重點工程建設信息庫。這兩個信息庫是開展職務犯罪類案預防、行業和系統預防的基礎。再次，是預防對象信息庫。預防對象信息庫涉及的單位、人員眾多，信息多，收集這些信息涉及不同的行業和部門，需要眾多單位配合，難度較大，故需要在前4個信息庫的基礎上建立。研究學習資料信息庫屬于預防工作的輔助內容，建立較為容易，注重平時積累，隨時補充即可。需要注意的是，檢察機關行賄犯罪檔案查詢信息庫的建立和運行相對比較成熟，但是高檢院沒有硬性規定行賄行為的錄入，下一步應該側重于行賄行為的錄入。

第二，各級檢察機關在預防職務犯罪信息庫建立的側重點應該有所不同。建立預防職務犯罪信息庫，應當結合各級檢察機關工作特點，各司其責，各有所重。高檢院應該側重于頂層設計，對信息庫的內容、模塊，進行總體設計和規劃；省級院應側重于組織實施，對信息庫的軟硬件規格和要求以及時限、檢查、驗收提出明確要求，并做好督導檢查；市級院和縣級院側重于信息庫的具體建立。信息庫的內容也應當有所不同。高檢院和省級院因所轄區域廣，單位眾多，具備查找和發現一個系統或行業職務犯罪多發高發隱患的條件，故其應側重于重點行業信息庫、重點工程建設信息庫、預防對象信息庫的建設；市級院兼具直接開展預防業務和對下指導職能，應側重于職務犯罪案件信息庫、重點工程建設信息庫建設；縣級院側重于職務犯罪案件信息庫。其中，縣級院職務犯罪案件信息庫的建立尤為重要。這是預防職務犯罪工作能夠結合發案特點，針對性開展工作，取得實效的關鍵。

第三，預防職務犯罪信息庫的建立和運行，應當注重保密和規范管理。預防職務犯罪信息庫所涉及的案件信息、犯罪嫌疑人信息、證人信息、證據信息及各種文書文檔均屬于工作秘密，為防止出現信息泄密，必須對信息庫進行安全保密處理。信息庫僅限于檢察局域網的使用，配置專用服務器，以確保信息不外露，避免出現信息被篡改的情況。要求對裝有該信息庫的電腦進行專項管理，采取對可接觸此信息庫的人員進行分類管理的模式，確定各類人員對此類信息系統的使用權限以及修改權限。具體責任落實到人，確保信息庫的安全規范運行。

*本文系山西省軟科學研究計劃項目“檢察機關預防職務犯罪社會化研究”（項目編號：2015041031—1）的階段性成果。
**山西省人民檢察院職務犯罪預防處［030006］