馬太效應背后的質量關系思辨
——基于非線性系統理論的思考

繆燚晶

（廣州大學 政治與公民教育學院，廣州510006）

馬太效應背后的質量關系思辨
——基于非線性系統理論的思考

繆燚晶

（廣州大學 政治與公民教育學院，廣州510006）

將事物是質與量的辯證統一的思想引入科學家知名度提升的過程分析，并在分析中介入非線性系統理論，使我們對科學家在其科學研究生涯中三種結局有深入而具體的認識，并且對“馬太效應”限度和條件有一個初步的把握。

馬太效應；質量關系；非線性系統理論

最早使用“馬太效應”一詞的是科學社會學家羅伯特·默頓，他借用“圣經·馬太福音”中耶穌的警喻“凡有的，還要加給他，叫他有余，沒有的，連他所有的也要奪過來”的含義，表征科技共同體中客觀存在的“著名的科學家獲得了與他們的科學貢獻不相稱的太多榮譽，而那些相對不知名的科學家總是獲得與其貢獻相比相對較少的榮譽。”的現象［1］610。

在耶穌的警句中，我們很容易就能發現其中有關“質”與“量”字詞：“有”“加給”“有余”“沒有”，而后半句中蘊含的“減去”和“更少”之意也不難被發現。其中“有”和“沒有”是對事物的一種質的規定，何為“有”，作為哲學名詞意為：存在、所屬和發生。何為“沒有”，即對存在、所屬和發生的否定，又可稱為“無”。在《圣經·馬太福音》中，“有”和“無”分別是對人的所屬物性質的描述，這兩種性質是相反的。二者的區別首先是在量上，量是事物的規模，程度，速度以及構成要素在空間上的排列組合等可以用數量表示的規定性，“有”就是說必然存在至少一個“有量”，而“無”則是“有量”的缺少、缺失，甚至是“有量”不存在。所以“有”和“無”的區別體現在“一個”“多個”和“零個”的不一致中。其次區別在“質”上，質是指事物成為它自身并區別于各自的內在規定性。在一個“有量”和零個“有量”間的分界點就是對“有”和“無”做本質上區別的劃線，“一個”和“零個”的不同就為“有”和“無”提煉出來一個“度”，在“度”的左右兩邊的存在不再是同一種所屬，它們的稟性、質地、規格等都可以呈現出不同狀態，二者在質上是不同的。然而，兩種狀態又非絕對的不同，《道德經》第二章和第四十章分別說過“有無相生”和“天下萬物生于有，有生于無”，黑格爾的《邏輯學》則是把二者關系表達為“有無同一”。“有”和“無”是一對相反相成的范疇，一方以另一方的存在為前提，相互制約。當“有量”不斷減少，到達零個“有量”之時，“有”就轉化為“無”，而“無”的狀態下“有量”的不斷積累，終有跨過臨界點，成為“有”的時候，量變引起質變，“有”和“無”可以互相轉化，二者是辯證統一的。至于“加給”和“減去”則是對“有”和“無”狀態的加深、增強，而“有余”和“更少”就是對存在和所屬狀態加深、增強后程度的表述。然而，無論是“有余”還是“更少”都只是“有”和“無”各自中“有量”的變化，而不再有質的區別。

一、科學界中馬太效應發生的質量關系

科學界內，無論是科學家們合作發表成果亦或單獨公開其科研發現之時，往往會出現獎勵榮譽不平等分配問題，幾乎完全一致的觀點在被有聲望的科學家和一名未有名氣的科學家獨立展示時，往往是有聲望的科學家首先被承認，這種過程是以犧牲不知名科學家而有利于知名科學家為代價的，這個不知名的科學家在此刻，定是感受到無比的不公正和郁悶，然而，有朝一日，他的成果一旦被承認，他也就成為了知名人士，在他出名的這個時期，他的聲望又會不自覺地讓比他名氣小的科學家付出代價。現在，我們將對“圣經·馬太福音”中句子的分析代入到科學界的強者愈加強大，弱者恒久為弱的現象之中。我們知道：“著名”和“不著名”分別表征了科學家之間的不同性質，他們的狀態是：已有了“著名”，卻得到更多的“著名”，“不著名”卻又必須承受更少的“著名”。而兩者的臨界點就存在于由不著名到著名的那一刻，那是“著名”量由“零個”到“一個”的一刻，是發現的成果被科學界承認的時刻，是“不著名”的科學家名聲凸起的那一刻。如此分析，我們很容易以為：科學家們只要積累科學成果的量，量變就會帶來質變，“不著名”就會轉化為“著名”。然而，這樣的理解過于簡單了。

在馬太效應現象產生的背后是這些科學家由不知名轉化為知名的過程。這無疑是在時間和空間上量的積累導致質的改變的過程。將事物質與量辯證統一的思想引入科學家知名度提升的過程，把對科學勞動質的規定性和量的規定性分析結合起來，從而達到對科學家各種結局深入而具體的認識。年輕的、不知名的科學家們，專注于科學研究、科學發現，他們在科學上的成果發現是不會辜負他們的努力的，他們各自都會有一定的科學發現。然而，因為他們的年輕，因為資質尚淺，因為“馬太效應”機制，起初是不被承認的。在這樣的一個階段，部分科學家會選擇放棄孜孜不倦地對科學投入，因而選擇了不再被科學界認可。很顯然，這樣的一個結局是由于這些科學家研究發現“量”的不足，簡單的“量變只有到一定程度才會引起質變”的道理便可以對這個結局做出解釋。相比之下，那些未半途而廢，在科學道路上勇往直前的科學家命運卻不能草率地用這個道理進行分析。

他們的成長過程會出現的第一種情況是非著名科學家專注于他的科學研究，探索真理、發現真理、揭示真理。即使前期不被承認、不被認可，他也只想著是因為自身努力不夠，成果的量不充足，未能達到轉變為“知名”的度，因而繼續他量的積累，并最終達到質的飛躍，跨過了“不著名”與“著名”間的臨界點，成為著名科學家。事實上，這個過程只是對質量互變規律最簡單的表現形式，是一種線性的思維方式和表現形式。傳統的質量互變規律之下“量”達到“質變”到“著名”這樣一個線性的發展過程在現實社會已經非常少見，現實的質與量的辯證關系，我們不能只是如此單純的看待了，應該引入非線性系統理論對其進行考察。

“非線性系統理論，作為對復雜事物立體的動態過程描述，它明顯地不同于以往質量互變規律理論對簡單事物的平面表達。它所揭示的事物發展變化中的質、量、度的概念及其關系，較之以往對事物作線性考察的質量互變規律理論有更加豐富的內蘊。”［2］4把非線性系統理論引入到對質與量問題的理解中，我們首先要端正的是對質內涵的理解，傳統辯證法將“質”解釋為事物內在的規定性，也就是事物所屬性質的總和，是事物內部彰顯的屬性的相加，這樣的理解忽略了事物各種屬性之間的關系，亦不能展現各種屬性之間的空間方位架構和親疏遠近。同時，這樣的理解也不能很好地表現出“質”是和“量”相應的那個“質”，因為屬性和數量之間沒有可比性，“只有事物的元素及其關系，才能用數量標示”，也才能使“質”與“量”成為同一范疇的對立雙方。所以“質”是事物內部的不同屬性及其相互的關系建構的內在的本質的規定性。因此，分析事物的質，不能僅僅分析它的各類屬性，而應該對其屬性、相互關系以及關系間內部結構進行分析。同樣，對量的理解也應該轉換到不同視角、運用不同的方法。除了黑格爾在《小邏輯》中談到的“內涵量”“外延量”“連續的量”“分離的量”，以及物理學中矢量、標量和向量等之外，非線性系統理論還提醒我們應該注意“序量”。“序量是關于復雜系統諸要素聯系方式即它們在時空等秩序方面的參量。”“序量不同于系統要素的質量、數量，而是要素之系統架構和層次架構形態的量表征。一方面，序量綜合了要素質量、數量對于系統構型的可能意義，同時又反規定這些因素，使它們對于系統性質及其功能的作用，受到序量自身的整合。另一方面，基于序成為量的存在形式，序量又內含著對系統中一切量的因素的某種規定性，它整合和傳遞著量變的作用。這樣一來，事物之系統的變構、質變，便不只是簡單地取決于諸要素的質量與數量，更取決于它們相互聯系、相互建構的方式——序量。”［2］5

基于非線性系統理論的相關分析，再來對未半途而廢的非著名科學家科學發現過程的第二種情況進行分析：這些科學家在堅持不懈、辛勤耕耘他的“科研田地”之后，他擁有了獨立的發現，然而，他仍然是默默無聞，科學成果不被承認。因為他的這種發現往往不是單一的，在同一段時間內，可能會有比他聲望更大，地位更高的科學家也有同樣的發現。當他們同時拋出獨立的科研成果之時，榮譽往往是花落聲望大者之家。例如，一位物理獎得主在回憶自己早年未成名時的經歷時說：“有些令人氣憤的是，當某人和你齊頭并進，他發現了顯然你也發現的事實時，每個人都給予他榮譽，僅僅因為他是一位著名物理學家或是其領域的一位著名人物”。11］613這是馬太效應在科學獎勵系統中的表現，是對聲望非同的科學家在榮譽授予的時間和空間中對待的差別。著名科學家的聲望使他形成了榮譽方面的優勢積累，這種積累在很大程度上保證了他的科研成果認可度，形成一個良性循環的形式；而對于非著名科學家，就會陷入因榮譽的匱乏導致的舉步維艱和不被認可的惡性循環之中。很顯然，在這場博弈之中，非著名科學家是占下風的，他們缺少的并非是科學發現量的積累，也并不是時間的不足，他們缺少的是機遇，是一個展示的空間，是一種“序量”的關注。如今，奮斗者口中以“給我一個平臺，我會證明給你看我的實力”代替了以往了“時間會證明我的實力”。表達出人們對機遇，對自身能力展現的空間的渴求，而不僅僅是消極的對量的堆積的等待。科學界中科學發現成果的量的簡單積累，已經很難給科學家帶來“質”的飛躍了。單純的數量積累，很可能只是無結構、無規律的堆積，是無系統和無規則的排列，對于靠近“度”的進程來說，等于是無前進和無作為，對于這些科學家的發展來說也只能是徒勞無功和持久的不被承認。

非著名科學家科學成長過程的第三種情況，與第二種情況的區別只在他的成果最后被科學界承認了。他的科學成果量變引起了質變，他成為了著名的科學家。除去線性的“量變引起質變”的可能，從非線性系統思維的角度進行思考，我們知道，量不僅僅是包含一定的數值，它還是指這種量的存在方式，量變既是數值、數字、數量的變動，又是這些數值、數字、數量的存在方式的轉變。當量的存在方式，即序發生變化之時，事物的性質也跟著發生轉變，協同理論是關于復雜系統運動的理論，其中，哈肯對臨界點附近的行為進行了描述，又對慢變量支配原則和序參量概念進行了分析，他認為事物的演化是受序參量控制的，演化的最終結構和有序程度決定于序參量。處于無序狀態系統，其序參量值等于零，系統不斷靠近臨界點的過程中，序參量不斷增大并在抵達之時達到最大值，這時候就會展現出一種結構的宏觀有序的有組織的狀態。“因而，事物量變的限度，也就是系統數值變化在其量的存在方式即序的穩定所許可的限度，亦即序及序量對于系統的其他數值變化所能容納的限度。”［2］6如此，我們對“度”的理解也更加深刻了。科學家發現成果的量縱然是在正向增長，但在此，這些量的存在方式的轉變才是引起質變的關鍵，即要素之間的系統架構和層次結構才是傳遞量變，刺激序參量增加的核心。因此，我們可以得出：量變并不能直接引起質變，只有當量變中量的存在方式即序變發生時，質變才會發生。也就是說，科學家的發現成果不僅僅是在數量上可觀，而且是其系統架構和層次結構也發生合理變化時，他才能讓自己和“非著名”科學家有質的差異，他才能在資源分配、人才流動、科研環境和科研成果進入交流系統的過程方面受到不一致的對待，如此也才能在科學共同體的內部處在較高地位之中。這些之后被承認的科學家在未著名時的“被成為代價”和成名之后的“以別人為代價”這“兩種相互補償的不公正組合，實現了一種大致的公正、他的早期成就遭到了低估，而后期成就得到過高評價。”［1］614很顯然，這種補償的模式并非無前提的，它也只能出現在這樣的一些科學家之中：他們最終得到了承認和進一步相關的獎勵。

二、馬太效應的限度和條件

由上面的三種情況分析我們可以知道，馬太效應的發生并非是無限度和無條件的。首先，馬太效應并不是無限度的。在科學體制化程度較高，科學自主性能力較強的地方，不論在資源分配、人才流動、科研環境和科研成果進入交流系統的過程方面還是科學共同體中社會分層方面，普遍主義原則仍然是起主要作用的。科學資源和榮譽的分配主要取決于科學家的貢獻，實力雄厚的科研機構也才有能力網羅精英人才和創造優良的科研環境，而科研成果的被承認度和傳播的范圍、幅度以及速度的關鍵影響因素只能是科研成果的本身質量。總之，由“不著名”到“著名”的轉變，起著更大作用的不是單純的量變，而是體現量的存在方式轉換的序變。所以說，從整體來看，馬太效應在科學界中所起的作用只是局部的和有限的。

在科學領域，科學家新榮譽的獲得，顯著地受到科學家新成果質量的制約。然而進入到社會生活領域，情況可能大不相同。科學家在科學界中獲得的美譽度，會影響其在社會中的身份和地位。暈輪效應的作用下，人們在肯定科學家科研能力的同時，往往會不自覺的肯定他在科學以外的能力，若科學家愿意涉及其他領域，社會很可能會賦予其各種不同的榮譽和頭銜。此時，質量互變規律的作用不會削減，當他逐漸遠離科學界，逐漸遠離臨界點的過程，序參量會不斷減小并最終會恢復為零，此時會再次出現無序的結構，科學家在科學界的聲譽和地位會不斷削弱以致為無，馬太效應在其身上也會得到終止，所以，沒有一勞永逸的科學發現，只有不斷向前的堅持不懈和孜孜不倦。

其次，馬太效應的存在是有條件的。“馬太效應的存在與學科知識的體系化程度高度相關。”［3］馬太效應的核心是科學家既得的榮譽帶來的聲望和名譽為其爭取更多的榮譽提供籌碼。科學家們為換得更多榮譽，一部分是依靠科學成果的質量，一部分則是依賴于昔日的榮譽，這表明，科學獎勵機制不僅受到科學成果的影響，還受到社會因素的干擾。因而，在科學體制化程度較高，科學自主性能力較強的地方，馬太效應發生的條件往往不那么充分，科學家們的自覺意識和刻意抵制也使這一效應難以發揮大作用。所以，馬太效應也只能是在科學體制化程度較低和科學自主性較弱的地方恣意妄為。

馬太效應理論的缺陷主要在于缺乏辯證思維：它只看到事物發展過程中的短期趨勢，只反映了事物在量方面的變化，忽視了性質的變化，在分析事物發展的長期趨勢上，它并不具有有效的解釋力；事實上，客觀世界，任何事物都遵循著由產生到發展到成熟到衰老最后滅亡的規律，沒有什么是永遠不變的，正如獲得榮譽的科學家愈是得到更多榮譽的實例中，一旦科學成果質量發生惡變，序參量值歸零，科學家一切的榮譽都將毀于一旦，何談再得更多榮譽。同時它不具備普遍意義，它只是對短期趨勢的一種假說，很難得到普遍的真理性證明。比如面對很多領域存在的“后發優勢”現象，它就失去了話語權。

［1］（美）默頓.科學社會學（下冊）［M］.北京：商務印書館2010.

［2］胡瀟.簡析非線性系統理論對質量辯證法的補正［J］.廣州大學學報（社會科學版），2007（7）.

［3］馬來平.科學界的馬太效應：范圍與限度［J］.貴州社會科學，2010（11）：10-13.

編輯鄭晶

The Thinking of Quality and Quantity behind Matthew Effect——Based on the theory of nonlinear systems thinking

MIAO Yi-jing
（Institute of politics and civic education Guangzhou University，Guangzhou 510006，China）

The thought that everything is the unity of the quality and quantity，combined with the ascension process of the scientists＇recognition and the Nonlinear system theory can make us have a thorough and specific understanding about scientists＇three endings in their scientific research career，and we will have a preliminary grasp of the conditions and limitation of“Matthew effect”.

Matthew effect；Quality and quantity；Nonlinear system theory

B804

A

2095-8528（2016）04-116-04

2016-02-27

繆燚晶（1992），女，江西贛州人，2014級馬克思主義哲學專業研究生，研究方向為馬克思主義哲學。