知識產權強國建設的戰略思考

中國法學會知識產權研究會名譽會長 吳漢東

知識產權強國建設的戰略思考

中國法學會知識產權研究會名譽會長 吳漢東

吳漢東會長在知識產權強省論壇上發言

知識產權強國建設是我國為推動創新發展做出的戰略部署和頂層設計，也是中國深入實施知識產權戰略提出的一種階段、轉折和目標提升。我認為，《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（以下簡稱71號文件）是一個綱領性的文件，對中國知識產權事業的發展，具有特別重要的指導意義，關于文件前期的理論研究和后期的文件精神的解讀，我有幸參與，在此，我就知識產權強國建設談談我的一些看法。

什么是知識產權強國？如何建設知識產權強國？到目前為止，中國關于知識產權事業的發展取得了長足的進步，2008年出臺的《國家知識產權戰略綱要》和《知識產權事業發展十二五規劃》的基本目標已經實現，中國現在是一個有世界影響的知識產權大國。從三個方面可以證明做出這種評價并不過分：其一，中國已經是一個專利大國。自從2011年中國成為專利申請第一大國以來，在去年的發明專利的申請量已經占到全球的近1 3，而同年同期美國的發明專利申請量占比是22%、日本所占比是12%，通過發明專利的申請量可以說明中國是一個專利大國，彰顯了它應有的科技創新力。其二，中國是一個商標大國。連續16年來中國的商標注冊申請量、有效商標注冊量、累計商標注冊量這三項指標一直是全球第一，即使在全球金融危機出現之前，中國商標注冊的勢頭有增無減，所以WIPO對中國商標注冊大量增加為經濟發展所做的貢獻給予了高度評價。其三，中國是一個版權產業大國。據去年的最新統計，版權產業目前對GDP的貢獻率已經達到7%。在中國，一個產業對經濟發展的貢獻率能夠達到4%就說明它是支柱型產業，所以毫無疑問，版權業是中國的支柱型產業，為經濟發展貢獻力量。

總的說來，中國的知識產權事業取得了長足進步，中國是一個有世界影響的知識產權大國。但問題、不足和差距也是存在的，比如知識產權的獲取大而不強、全而不優，知識產權保護效率較差、處罰不嚴，所以在當前和今后一段時期，中國要從一個經濟大國向經濟強國邁進、從一個科技大國向一個科技強國轉變，必須要努力的貫徹71號文件精神，全面落實知識產權強國建設的戰略目標。下面我想解讀一下，我作為一個學者怎么看待知識產權強國。

所謂的知識產權強國，我以為就是以知識產權制度支撐和保障創新發展、知識產權環境的治理能力和整體的發展實力十分強大的國家，從它的基本屬性來看，它既是一個創新型國家，更是一個法制化國家。知識產權強國彰顯了物質文明建設、精神文明建設、生態文明建設以及制度文明建設的現代化特征，“強國”有很多的基本表征或主要指標進行評價，我把它概括為4個方面：制度建設、創造能力、產業發展和環境治理。

知識產權強國是知識產權制度建設完善的國家

回顧和評點中國知識產權法治建設30多年歷史，我覺得應該掌握3個時間節點：第一個時間節點是從20世紀80年代初到90年代初，中國用10年的光景編撰了知識產權的法律體系。這10年，中國的法律體系開始形成，正是在這個節點，前WIPO的主席做了非常公允的評價，說中國用了一二十年的時間走過了西方國家一兩百年才能夠完成的知識產權立法信息，這個成就是舉世矚目的。第二個是節點是從20世紀90年代初到21世紀初，中國用10年的時間使我們的知識產權制度的本土化走向國際化，先后修改了著作權法、商標法、專利法，頒布了植物新品種保護條例，出臺了基層建筑知識產權保護條例，使我國知識產權制度與國際慣例接軌、與國際公約保持一致。從21世紀初一直到現在這十多年來，中國的知識產權制度建設邁入了新的階段，如果說過去考慮的是接軌，那么這十多年來更多是出于自身發展的需求。2008年國家制定并開始實施《知識產權戰略綱要》，2015 年12月又出臺了71號文件，國家戰略在深入不斷地實施，近8年來國家戰略實施卓有成效，現任的知識產權組織主席給予了高度評價，他說中國把知識產權制度上升為戰略層面，為世界各國所關注，中國的做法特別值得發展中國家學習。

目前，在制度建設方面我們還要按照71號文件精神著力抓好三個方面的工作：一是形成知識產權的法律政策體系。它包括系統科學的知識產權法律體系和以知識產權為導向的公共政策體系;正在進行的著作權法第三次修訂案、專利法第四次修訂案草案應有的工作，總的說來，知識產權的主要制度還在進一步的完善和修改之中，與此同時，我們要建立以知識產權為導向的公共政策體系，它包括投資政策、稅收政策、產業政策、貿易政策。這個文件專門談到了幾項具體政策，例如重大經濟活動中的知識產權評價制度、評議制度，以知識產權創新發展為主要內容的創新發展的評價制度，以及關于知識產權注冊和審查制度的完善，還包括建立實物發明制度以及改革專利許可制度等，都是建立知識產權法律和政策體系的重頭戲。二是推進知識產權管理體制機制改革。記得2006年，我在中央政治局講解知識產權制度變革的時候，和時任國務院副總理、主管國際貿易和知識產權事務的吳儀副總理討論交流了很多問題，他問中國現在管理體制的結構如何？世界各國的基本做法如何？這個問題引起了總書記和總理的關注。我當時如實相告，有20多個國家是版權、專利、商標三合一，有120多個國家是二合一，像中國，四個副總理分管知識產權事務、中央部委九龍治水，絕對是中國特色、世界少有。在今年的兩會期間，我受主管部門的委托專門向人民日報提供了一個內參，講的就是關于體制改革的問題，所以現在以省、市和區作為試點來推行二合一、三合一的改革大幕已經掀開，無論結果如何，由分散管理走向集中管理或相對集中管理是一個不可逆轉的局勢。三是積極參與推動知識產權國際規則的制定和完善，構建一個更加公平、更加合理的國際經濟社區。知識產權保護在國內是本土創新發展的剛需，在國際，是經貿體制的標配。過去的100多年間，知識產權的國際制度對中國來說，是被動接受，但是近30多年來從被動接受到主動參與，到擁有一定的話語權，還有較長的路要走，這是一個國家開展知識產權國際外交、彰顯制度軟實力的重要表現。過去在國際上的各種場合，中國的代表總是在韜光養晦，被國際友人稱為3S（微笑、沉默、睡覺），現在中國是一個覺醒的雄獅，代表發展中國家發出自己的聲音，這才是一個世界強國應有的自主自信。

創造是一切知識產權活動的源頭，創新力和創造力是彰顯知識產權強國實力的重要表現

在2015年年底的中央經濟工作會議上，習總書記講，全球新一輪的科技革命產業變革和轉變經濟發展方式產生了歷史性的交匯?？萍紕撔屡c知識產權的制度創新總是有不解之緣，所以通過知識產權極力保障科技創新、文化創新和知識創新是制度應有的功能。自從英國在18世紀70年代發動工業革命以來，人類經過四次的科技革命，習總書記所談到的新一輪的科技革命，是第四次科技革命的延續和深化，它包括一些新技術，就是新一代的信息技術、生物制藥技術、清潔能源技術、新材料技術和先進的制造技術。從世界范圍來看，無論是美、日、歐這些傳統的經濟體，還是中、俄、意這些新興的經濟體，都在發動本國的科技革命。這一輪的科技革命有這樣的特點：網絡化、數據化、智能化、綠色化和科技生產的一體化、科研中心的多元化，特別是后者，從世界的科創中心將在未來的一二十年間出現三股鼎力，那就是北美、西歐和包括中、韓、日在內的北亞、東亞地區，這三大中心將會主導世界科技革命的潮流。與此同時，強國建設方案使中國的創新力處于一種領先地位，我們在知識產權自主產品的供給方面調整一些思路、制定一些新的發展目標，比如專利質量的提升工程、商標富農工程，以及加強對傳統文化的開發運用、開發文化創意產業等。對于科技創新力來說有三大指標應有些新的調整。一是數量和規模。我們的發明專利申請量世界第一，但還有兩個指標不能忽視，那就是質量和技術，我們要更多地獲取核心技術、關鍵技術的專利，在這個方面我們是有差距的。據聯合國對35個國家的統計，中國的發明專利授權在28個領域處于領先地位，多于外國主體，但是我們在光學、音像、半導體、基礎通信、生物制藥、運輸和發動機七大領域是外國主體獲取中國發明專利多于中國主體，也就是說在這七大領域外國人取得的中國專利要多于中國主體從1.8倍到2.2倍不等，這是值得我們關注的，要獲取更多的高技術專利，才能夠彰顯中國的創新能力。二是結構與布局。首先是域外布局，據國際專利局專利文獻提供的資料，從2011年到2014年這四年間，中國專利的域外布局只有4.8%,而這一時期，韓國的專利域外布局的比例是18%、美國達到24%、日本高達38%。文獻告訴我們，從過去的四年間中、美、日、韓四大國專利技術的流動情況來看，日本是最大的專利技術輸出國，中國是最大的專利技術輸入國，所以我們在創新能力方面還有很大的提升空間。

知識產權強國必須是一個知識產權產業發展先進的國家

對當下和未來的中國而言，中國制造是中國當代經濟發展的立國之本、興國之契、強國之機，中國制造業現在處于工業化的中后期，對經濟發展的貢獻不可小視，GDP貢獻率在1 3以上，出口在90%以上，中國現在的產業情況很大、很全，但不優、不強。據統計，2011年中國制造以19.8的份額首次超越美國，成為全球第一工業制造國，包括去年中國制造在全球的份額已經高達25%，其中500種中國制造產品有250個的生產量、出口量世界第一。那么中國的問題就出在知識產權的質量、水平與國際先進產業和企業有明顯的差別。我們談一下三個排行榜，第一個是來自財富雜志的世界500強企業的排行榜。這是根據企業的年度收入來即企業的規模排行的，美國表現最好，有128個企業入列，中國排名第二，有106個企業榜上有名，但是財富雜志說無論是中石化、中石油還是中國工商銀行，他瞄準的、服務的是國內，在國際缺乏創新力和競爭力。第二個排行榜是福布斯報告世界品牌100強。這個排行榜根據品牌的附加值、品牌產品的市場占有率以及消費者對品牌的忠誠度、信任度而進行排行，其中美國52個品牌在列排名第一、德國上榜11個品牌排名第二、日本8個企業上榜排名第三?？傮w來說，中國商標很多但“顏值”不高，附加值很低。第三個排行榜是世界企業創新100強。它根據專利總量、發明專利的有效授權量、專利的國際總和、技術引用的專利影響力四個指標來評價，2015年最新的排行榜是日本有40個企業入列排名第一、其次是美國，而中國沒有企業上榜，中國的制造業大而不強、全而不優。為此國務院在去年出臺《中國制造2025》，要實現三步走的戰略目標，用2015 到2025十年的時間中國制造要進入到制造業強國的行列，與德國、日本站在一起;再用十年的時間在2035年中國制造業整體進入到強國的中等水平;2049年時，整體實力進入到強國前列、與美國靠近。這三步走的戰略目標從中國制造向中國創造轉變、從中國速度向中國品質轉變、從中國產品向中國品牌轉變。實現這樣一個戰略目標從目前來講關鍵是要培育、發展知識產權密集型產業。知識產權密集型產業的特點是知識產權要素的高密集型、知識產權保護的高力度性、知識產權價值的高成長性。71號文關于知識產權密集型產業發展提出了五項措施，制定規劃頒布專利制度、加大市場資金對相關產業的投入、刺激政府的扶持政策、培育示范性基地。這個規定就是給加強知識產權運用戰略的細化和深化，對未來中國產業創新、產業調整和產業發展做出特別重要的指導意義。

知識產權強國必定是知識產權環境治理優良的國家

文件提出要著力構建公平公正、開放透明的知識產權法制環境和社會環境，提出了五項要求：提高知識產權侵權行為的整治力度、加大知識產權犯罪的打擊力度、建立安全知識產權保護的預警防范機制、加強新業態新領域的知識產權保護、規制知識產權濫用行為。