兵團博士資金專項實施十年來的效果調查與分析

程廣斌　鄭　璐　周　琳　李江允　李　娟　陳江春（石河子大學經濟與管理學院，新疆石河子800；新疆生產建設兵團科學技術局，新疆烏魯木齊8000；石河子大學科研處，新疆石河子800）

兵團博士資金專項實施十年來的效果調查與分析

1程廣斌1鄭璐2周琳2李江允2李娟3陳江春
（1石河子大學經濟與管理學院，新疆石河子832003；2新疆生產建設兵團科學技術局，新疆烏魯木齊830001；
3石河子大學科研處，新疆石河子832003）

［摘要］兵團博士資金專項計劃的設立和實施，目的在于為兵團科技人員搭建應用基礎研究的平臺，改善兵團博士的研究條件，穩定和吸引高學歷人才。文章對兵團博士資金專項的基本情況、實施效果和存在問題進行了廣泛的調查與分析。專項實施十年來，在研究成果、人才培養、誘發項目、學科建設以及為兵團工農業、衛生事業發展提供科技支撐等方面取得了顯著成效。但同時也存在經費投入不足、科技資源整合作用不明顯、結題驗收評價方法不盡合理等問題，基于此，提出相應的發展建議。

［關鍵詞］兵團博士資金專項；實施效果；發展建議

一、引言

長期以來，因新疆生產建設兵團（以下簡稱“兵團”）地處新疆邊境、沙漠一線，自然條件及經濟發展水平遠不及國內發達地區，不僅難以吸引國內其他地區的高學歷人才，而且穩定現有高層次人才也存在較大難度。為此，2001年的第七次司令員辦公會議討論決定，正式設立新疆生產建設兵團博士資金專項計劃（以下簡稱“兵團博士資金專項”），每年從財務預算中撥出專款，用于資助具有博士學位的優秀青年科技人才在兵團開展應用基礎研究和高新技術研究工作。兵團博士資金專項的設立和實施，為兵團科技人員搭建了應用基礎研究的平臺，從根本上改善了兵團博士的科研條件和基本待遇，為兵團穩定和吸引高學歷人才進行了有益的探索［1］。為了摸清兵團博士資金專項實施以來的整體效果，了解專項課題研究取得的成果及其應用推廣情況，找準專項實施與管理過程中存在的問題，以便進一步完善兵團博士資金專項的相關政策措施，加強兵團博士資金專項的組織與管理，更好地為兵團經濟建設與社會發展提供人才、科技與智力支撐，2013年8月起，項目組實施了本次調查與分析。

針對兵團博士資金專項各個項目的基本情況、取得的成果以及對促進學科建設、解決行業發展科學問題、促進經濟發展的作用、項目組織管理過程中存在的問題等方面，項目組進行了廣泛的問卷調查。問卷調查對象分為項目主持人（2001－2010年立項）和項目承擔單位科技管理部門有關負責人，共回收電子答卷88份，其中項目主持人答卷81份，項目承擔單位科技管理部門答卷7份。項目主持人問卷的內容包括項目基本信息、取得的成果、作用陳述、問題與建議等方面，項目承擔單位科技管理部門問卷的內容為本單位承擔項目的匯總情況及問題與建議。最后，項目組在充分分析統計數據、總結項目主持人和承擔單位意見和建議的基礎上，結合兵團博士資金專項實施十年來的發展現狀、實施效果和存在問題，提出一些有益的建議。

二、兵團博士資金專項實施十年來的概況

兵團博士資金專項自2001年設立以來，取得了較快發展，充分發揮了對兵團應用基礎研究的“導向、穩定、激勵”功能，并確立了其在兵團科技計劃體系中的重要地位。隨著專項的影響力越來越大，兵團科技局加大了對該專項的投入力度，從2001年的100萬元增長到2010年的260萬元，2013年更是增加到446萬元，較大地改善了應用基礎研究的資助環境。

（一）項目安排

2001－2010年，共安排項目115項（含15項指導性計劃），其中與兵團外博士聯合申報的立項數為40項（含1項指導性計劃），占總立項數的34．78%。從項目承擔單位來看，石河子大學、塔里木大學和農墾科學院是兵團博士資金專項的主要承擔單位，承擔項目數分別為57項、18項和16項，分別占立項總數的49．57%、15．62%和13．91%。從資助項目的學科領域來看，生物與農業領域70項、醫藥與衛生領域24項、工業與信息技術領域21項，分別占60．87%、20．87%和18．26%，反映了兵團應用基礎研究的優勢學科在生物與農業，同時也反映了新疆及兵團社會經濟發展的需求所在。

（二）資金投入

2001－2010年，兵團博士資金專項投入研究經費累計達到1770萬元，其中，2001－2006年，年投入兵團財務撥款經費均為100萬元，立項數為45項，單個項目從5－20萬元不等，項目平均資助經費為12．7萬元，在此基礎上，項目承擔單位按照15%的額度進行配套。2007年開始，兵團財務撥款的經費投入逐年增加，從2007年的115萬元增加到2010年的260萬元，用于計劃內立項55項，單個項目從10－20萬元不等，項目平均資助經費為14．8萬元，除此之外，2007－2010年指導性計劃項目共立項15項，由項目承擔單位按8萬元／項進行資助。

（三）人員投入

據不完全統計，除相關管理人員外，2001－2010年參與兵團博士資金專項的科研人員約1000多人，平均每個項目的人員投入數8－10人，從而使兵團博士資金專項計劃成為匯聚兵團高層次科研人員的重要平臺。

三、兵團博士資金專項實施成效分析

（一）取得了一批高質量學術成果

2001－2010年，兵團博士資金專項相關課題共發表學術論文553篇，其中，SCI收錄50篇、EI收錄7篇、中文核心期刊444篇，分別占發表論文總數的9．04%、1．27%和80．29%，一定程度上提升了兵團科研院所與學者在國內外相關領域的影響力。論文發表方面，具有代表性的有石河子大學李少昆博士和塔里木大學馬春暉博士，前者于2003年主持承擔的課題“新疆棉花生長、營養特征信息的遙感監測與應用”，共發表學術論文44篇，其中SCI收錄7篇，EI收錄3篇，中文核心期刊34篇，后者于2008年主持承擔的課題“新疆醉馬草（小花棘豆）毒性成分新型疫苗的研制”，共發表學術論文23篇，其中SCI收錄4篇，中文核心期刊18篇。

（二）獲得了多項實用專利和高層次獎勵

自兵團博士資金專項設立以來，在各項目負責人及其研究團隊的努力下，獲得了一批有影響力的專利，2001－2010年，共獲專利授權數39項，年均獲專利數將近4項，其中，發明和實用新型專利授權數分別為36項和3項，分別占總授權數的92．31%和7．69%，這些專利技術與生產實際結合緊密，有效地解決了兵團工農業生產中的諸多疑難雜癥。新疆農墾科學院畜牧獸醫所的皮文輝博士于2009年承擔的“綿羊β－酪蛋白基因位點精準編輯研究”，共獲授權專利3項，其中，2項發明專利“綿羊FGF5基因定點敲除系統及其應用”和“一種人工DNA分子及檢測目標基因表達的方法”，1項實用新型專利“動物活體肌肉組織基因電脈沖導入儀”，很好地解決了相關領域的技術操作問題，具有較好的推廣應用前景。

與此同時，兵團博士資金專項資助的研究項目產生的成果，近年來屢次獲得省部級以上獎勵，2001－2010年，兵團博士資金專項相關研究成果共獲得省部級以上科技進步獎29項，極大地提升了兵團應用基礎研究的影響力。石河子大學李少昆博士2002年承擔的項目“新疆棉花生長、營養特征信息的遙感監測與應用”，相關研究成果獲得了國家級科技進步二等獎1項、省部級科技進步一等獎1項、二等獎2項，其本人也因此被評為2011年度“全國農業科研杰出人才”榮譽。

（三）培養了一批高層次人才和研發團隊

自兵團博士資金專項設立和實施以來，不僅吸引了一批博士來兵團從事應用基礎研究，而且也為兵團培養了一大批高層次人才，形成了若干有影響力的研發團隊，從而使兵團博士資金專項成為兵團構筑人才高地的重要平臺。2001－2010年，回收問卷的81項兵團博士資金項目直接培養高層次人才401人，其中，正高30人、副高87人，博士65人、碩士271人，與此同時，形成了29個穩定的、在區內外有一定影響力的科研團隊，為兵團今后的基礎研究奠定了人才基礎。石河子大學陳創夫博士2001年立項的兵團博士資金項目“轉基因植物生產動物疫苗的研制與開發”，自開展研究以來，依托該博士資金項目培養了28名高層次科研人才，其中，正高1人、副高6人，11人獲得博士學位、10人獲得碩士學位，并且以該項目為依托，形成了一個14人的省部級研究創新團隊“新疆高發感染性疾病防治創新團隊”。

（四）誘發了一大批高級別科研項目

兵團博士資金專項實施10年來，已成為國家“973”計劃前期研究專項、國家“863”計劃項目、國家自然科學基金項目等國家級高層次科研項目的孵化器。從回收的問卷統計可以看出，幾乎所有的兵團博士資金項目都在原有研究的基礎上，培育出更高級別的科研項目。據統計，2001－2010年，回收問卷的81項兵團博士資金項目共誘發了72個高級別的重點項目，獲得經費支持達到7780萬元，其中，國家973計劃項目（含子課題，前期研究專項）6個、國家863計劃項目（含子課題）3個、國家自然科學基金項目48個，國家科技支撐計劃（含子課題）4個、國家科技成果轉化項目2項，其他國家項目15項，平均每個誘發項目的資助額度達到108萬元，為兵團的應用基礎研究注入了大量的外部資金。石河子大學李少昆博士承擔的項目“新疆棉花生長、營養特征信息的遙感監測與應用”，共誘發了4個國家級項目，其中，國家“863”計劃子項目1個、國家科技支撐項目子課題2個、國家自然基金1個，共獲得502萬元的資金支持。

（五）推動了相關科研院所的學科建設

石河子大學、塔里木大學、新疆農墾科學院等科研院所是兵團重要的人才培養基地，具有開展應用基礎研究工作的良好環境和條件，是兵團博士資金項目的主要承擔單位。2001年以來，兵團博士資金專項以及由該專項誘發的大批高級別科研項目，極大地推動了兵團相關科研院所的學科建設，對其基礎研究隊伍的穩定和重點學科建設的加強起到了積極作用。以石河子大學為例，2001－2010年，石河子大學共承擔了57項兵團博士資金項目，總資助經費755萬元，其中，回收問卷的38項兵團博士資金項目共誘發了45項國家級科研項目，獲得3188萬元的國家經費資助。石河子大學承擔的兵團博士資金項目領域主要涉及生物與農業、醫藥與衛生，項目負責人分布在農學院、動物科技學院、醫學院、藥學院、化學化工學院、生命科學院、機電學院、食品學院等，十年來，兵團博士資金項目、誘發項目的研究及其產生的研究成果為相關學科的發展提供了重要支撐。2010年，相關學院獲批13個自治區重點學科，其中，作物栽培學與耕作學獲批國家級重點學科，另外，2003年以來，上述兵團博士資金項目承擔學院共獲批19個二級學科博士點，為石河子大學的學科建設做出了重要貢獻。

（六）農業科技創新為兵團現代農業發展提供有力的支撐

生物與農業是兵團博士資金專項重點資助的領域，主要是基于兵團現代農業發展的重大現實需求，以新疆特色動植物生物資源的開發利用為主要研究內容，著力解決兵團現代農業發展過程中的一些關鍵技術難題，具體研究方向包括：特色生物資源及環境資源的開發利用、生態環境保護及農業抗旱關鍵技術、主要動植物品種改良、新品種選育等等。2001－2010年，生物與農業領域立項的兵團博士資金項目共69項，占總立項數的60．0%，投入資金807萬元。各個項目研究能夠立足于新疆特色優勢農業資源開發，以解決新疆棉花、小麥、葡萄、紅棗、哈密瓜、香梨等特色農作物種植以及綿羊、奶牛等優勢畜產品養殖的關鍵技術為目標，取得了大量的研究成果，為兵團現代農業發展提供有力的技術支撐。

棉花是新疆及兵團重要的經濟作物，在全國具有顯著的優勢地位，在生物與農業領域的69項兵團博士資金項目中，有17項與棉花相關，共投入資金172萬元，取得了一系列的成果，為新疆地區的棉花種植提供了大量技術支持和科學的管理辦法。例如，2010年由兵團第六師農業科學研究所承擔、中國科學院南京土壤研究所李建剛博士負責的“綠色施肥技術防治棉花黃萎病的機理”項目，針對新疆各棉區大規模、連茬種植棉花導致的棉花黃萎病日益嚴重的問題進行了研究，發現天然調理劑可有效地防治新疆棉化黃萎病，該項目的研究成果有助于新疆棉區棉花生產的可持續發展。

與畜牧業相關的項目共立項19項，投入資金241萬元。這些項目涵蓋了畜牧業的各個生產環節，包括繁育、飼養、防疫、基因改良等方面，取得了許多應用性成果。例如，新疆農墾科學院畜牧獸醫研究所萬鵬程博士2010年承擔的“優質綿羔羊卵泡資源庫高效利用技術研究”項目，獲得授權的發明專利“利用羔羊超排卵母細胞生產體外胚胎的方法”，利用幼年羔羊超排處理后采集的卵母細胞進行體外胚胎生產，具有卵母細胞采集數量多、胚胎生產效率高、培育羔羊后代所需時間短等優點，在大規模體外胚胎生產中具有廣闊的應用前景。

（七）科技支撐醫療衛生事業發展能力顯著增強

醫藥和衛生是兵團博士資金專項重點資助的領域，主要是基于新疆區域醫療衛生事業發展的重大現實需求，以新疆地方性重大疾病及地產植物藥為研究對象，著力解決新疆及兵團醫療衛生事業發展中的一些關鍵技術難題，十年來，該領域獲批項目24項，占總立項數的20．87%，投入資金298萬元，對新疆地區的一些特有疾病、特有藥用資源開發等領域進行了深入的研究，為新疆區域醫療衛生事業提供了重要的科技支撐。在新疆地方性重大疾病的研究方面，“新疆哈薩克族代謝綜合癥（MS）的因子分析以及MS及其各主因子心腦血管病危險性預測的隊列研究”、“新疆人群HNPCC家系篩查及微衛星不穩定和錯配修復基因突變規律研究”、“新疆南部維吾爾族尿結石環境—膳食—代謝危險因素和遺傳易感性的研究”等項目的研究，為新疆地區人口特別是少數民族的健康事業做出了極大貢獻，為相關疾病的診斷、治療、防治等提供科學依據。

此外，新疆區域特有的藥用植物資源開發利用方面的研究，也取得了一定的成效。石河子大學鄭秋生博士2007年承擔的“抗腫瘤新藥稀有異甘草素臨床前藥理研究”項目，通過研究發現異甘草素具有抗腫瘤、抗心律失常、解痙和抗潰瘍等作用，獲得3項發明專利授權，因新疆是我國甘草的主產地，資源豐富，加大對此藥物的研究力度，爭取早日開發成抗腫瘤藥物，定會產生巨大的經濟和社會效益。

（八）為新型工業化提供了有力的技術支撐

工業和信息技術是兵團博士資金專項另一個重點資助的領域，主要是基于兵團新型工業化發展的重大現實需求，以兵團農產品加工、建材、農業機械裝備制造、節水器材等主導產業核心技術為主要研究內容，著力解決兵團特色工業產業發展中的一些關鍵技術難題，十年來，該領域獲批項目21項，占總立項數的18．26%，投入資金253萬元，針對兵團特有產業資源的精深加工環節的關鍵技術進行了研究，為兵團新型工業化發展提供了有力的技術支撐。

“滴灌塑料模具及軟件設計研究”、“棉花膜下滴灌小流量高頻灌溉技術研究”等項目的研究，對農業生產中的節水技術創新做出了重要貢獻；“紅花籽油超臨界二氧化碳萃取法分離亞油酸及其微膠囊化研究”、“從牛乳中提取免疫球蛋白的快速分離技術研究”、“超臨界CO2殺菌技術在哈密瓜汁加工中的應用研究”、“棉籽殼制木糖工藝的開發與優化”、“香梨有效成分綜合提取利用研究”、“番茄膳食纖維產品開發關鍵技術研究”等項目的研究，為兵團特色農產品資源精深加工的技術創新做出了重要貢獻，提高了相關農產品的附加值；“番茄醬生產過程有機廢水的生物處理技術及裝置研究”、“農藥殘留快速檢測技術研究與產品開發”等項目的研究，為農產品的種植與加工過程中存在的農藥殘留與污染問題提供了技術支持。

四、兵團博士資金專項實施中存在的問題

（一）立項數及經費投入難以滿足實際需求

自2001年設立兵團博士資金專項以來，隨著專項的影響力越來越大，兵團科技局加大了對該專項的投入力度，立項數和投入經費都有大幅度的增加，但相對于快速增長的博士數量規模，無論是項目立項數還是單項資助經費，都遠遠不能滿足現實需求。一方面，自2001年以來，兵團逐步加大了博士等高層次人才的引進力度，而年立項數僅從2001年的7項增加到2013年的20項，遠不能滿足博士們的需求；另一方面，雖然單項平均資助經費從2001年的13．6萬元增加到2013年的21．8萬元，但與應用基礎研究的實際經費需求仍有較大缺口，與國家自然科學基金60－80萬元一般項目的單項資助額度相比差距較大。調查中發現，研究經費不足是導致部分兵博項目研究停滯或延期結項的主要原因，而且經費不足也使得項目研究計劃的調整余地小，一定程度上造成了科技資源的浪費。

（二）對兵團應用基礎研究的資源整合作用不明顯，未形成“產學研”合作的有效機制

從兵博項目的承擔單位主體來看，主要是石河子大學、新疆農墾科學院、塔里木大學、部分師局研究所以及個別企業研發機構，無論是從研究人員力量，還是從平臺、實驗室等基礎設施條件來看，兵團整體的應用基礎研究科技資源還相當薄弱，理應通過兵博項目來充分整合現有的資源。從現實來看，兵博項目對兵團應用基礎研究的資源整合作用不明顯，雖然一些項目在立項合同上要求相關單位和人員之間加強交流與合作，形成合力，但項目實際運行過程中，單打獨斗現象仍比較明顯，高校、科研機構與企業、農牧團場相互脫節現象比較嚴重，未形成以企業（團場）為主體的“產學研”合作機制，從而在一定程度上造成項目研究成果供給與企業（團場）實際的技術需求難以有效對接的問題。

（三）項目結題驗收評價方法與指標不盡合理，缺乏對優質項目的后期資助

從目前兵團博士資金專項的結題驗收環節來看，評價方法較為單一，尚未形成較為完善的項目實施績效評估制度，雖然每個項目都要召開結題驗收答辯論證會，但實際操作過程中存在項目專家論證隨意性較強、專家論證不充分等問題。在項目成果評價指標方面，未能將基礎研究和應用研究區別對待，往往按統一標準（比如文章數量等）來進行判定優劣，且在發表文章方面注重數量而忽視質量，不考慮文章的影響因子等。另一方面，缺乏對具有進一步研究價值或具有良好應用前景的優質項目進行后期資助，項目實施后期工作不夠充分［2］。

（四）外聘博士參與兵團博士資金項目的數量有減少趨勢，且其作用未能充分發揮

吸引國內發達地區高水平博士參與項目的研究，是兵團博士資金專項的一大特色，也是兵團吸引外部高層次人才來兵團從事應用基礎研究的一個重要途徑。雖然2001－2010年共有40位外聘博士作為負責人參與兵團博士資金項目，占總立項數的34．78%，年均4項，但近年來數量有明顯減少趨勢，2011－2013年，每年僅有1－2位外聘博士。與此同時，外聘博士參與相關兵博項目的研究基本上都是利用業余時間，每年來兵團從事研究工作的時間一般不超過3個月，且由于兵團應用基礎研究的基礎設施條件相對薄弱，許多實驗難以在兵團內完成，因而難以充分有效的發揮外聘博士的作用，對兵團應用基礎研究的帶動及人才培養的效果不明顯。

五、兵團博士資金專項發展建議

（一）多渠道籌措資金，加大兵團博士資金專項的投入力度

由于博士資金專項著力于兵團的應用基礎研究，其創新利益具有很強的外溢性，不僅有利于項目承擔單位的學科建設、科研水平的提高，而且更有助于推動兵團整個國民經濟和社會的發展。為此，一方面應進一步提高兵團財務投入博士資金專項的比例，另一方面要多渠道籌措資金，比如，甄選有重大社會及產業發展需求的項目，建立風險投資機制，以集資、入股、合作等方式廣泛吸納社會資金參與兵團博士資金項目研究，尤其是要發揮大中型企業的創新主體作用，引導企業資金參與兵團博士資金項目研究。鑒于當前兵團財務現狀和博士專項的需求，建議兵團將博士資金專項單項資助額度增加到30萬元，年立項數增加到25項以上。

（二）整合現有資源，積極推動和建立“產學研”合作機制

鑒于當前兵團科研院所基礎研究的人員、硬件條件等科技資源還相當薄弱，為進一步發揮兵團博士資金項目引領兵團應用基礎研究的作用，兵團博士資金項目在運行過程中，應積極整合各方面基礎研究力量，推動和建立“產學研”合作的有效機制。一方面，在項目申報、遴選階段，要以企業、農牧團場的技術需求為導向，建立以企業（團場）為核心，高等院校、科研機構、中介服務機構和兵團科技局之間互通的信息網絡，優先支持高等院校、科研機構與企業（團場）聯合起來共同承擔項目。另一方面，在項目研究過程中，嚴格執行合同所規定的合作內容，互派人員參加項目研究，項目研究內容合理分工，基礎研究主要由科研院所承擔，應用研究主要由企業或師局農科所承擔。另外，兵團科技局可設立針對兵團博士資金項目的“產學研”合作專項基金，制定產學研合作引導計劃，或成立中介服務機構，逐步推動和建立兵團博士資金項目的“產學研”合作機制。

（三）完善項目評估制度，加大后期資助

兵團博士資金專項結題驗收時，為了防止驗收部門主觀因素影響，可以考慮引入第三方驗收機構，建立無利益關聯的委托驗收制度，從而相對客觀的評估項目執行質量。制定和完善有利于自主創新、適應不同類別項目的評估指標體系，例如，針對純基礎研究的項目，結題驗收時主要以高層次論文發表數量和質量為考量指標，而且重點關注文章的質量和級別，充分考慮文章的影響因子。對于偏應用的兵團博士資金項目，應重點考量項目成果（比如專利）的應用前景。項目驗收后，對于評價優秀的項目應進行后期資助，比如具有進一步研究價值的項目，可采取“3＋2”滾動支持的模式，即在項目執行期3年結束之后，對項目的后續研究繼續予以2年的經費支持，或者推薦、優先申報兵團其他類別的科技計劃專項。而對于研究成果具有良好應用前景的項目，可以考慮在成果轉化方面予以經費支持。

（四）加大宣傳力度，加強外部博士的聘任與管理

吸引國內發達地區的高水平博士參與兵博項目研究，加強與發達地區科研單位的合作，對于兵團基礎研究的發展具有重要的戰略意義，應進一步做好外聘博士工作。一方面，要加大兵團博士資金專項的宣傳力度，使發達地區的博士們了解兵博項目，了解兵團應用基礎研究的需求，鼓勵兵團有關單位與發達地區的科研機構、高水平博士加強聯系，聯合申報兵團博士資金項目。另一方面，建立健全外聘博士的激勵約束機制，研究過程可采取彈性適度的管理模式，規定外聘博士來兵團從事研究工作的最短時間，而對于一些基礎研究實驗，可以在負責人所在單位開展，從而做到既保證來兵團從事研究工作的時間，又能夠充分利用兵團外部科技資源。

參考文獻

［1］兵團科技局．兵團博士資金專項管理辦法［EB／OL］．http：／kjj．xjbt．gov．cn／bt／zcfg／876015．shtml，2012－06－21．

［2］李國軍，彭以祺，王禎麗等．新疆生產建設兵團博士資金專項實施的作用與效果［J］．中國基礎科學，2008，（1）：53－55．

（責任編輯：管仲）

［作者簡介］程廣斌（1976－），男，安徽淮南人，教授，博士，碩士生導師，研究方向：產業經濟、區域經濟。

［基金項目］新疆生產建設兵團軟科學項目（2014BB036）。