CASHL的運行現狀及其發展研究

梁南燕++劉素清++李曉東++王晶晶

摘要 中國高校人文社會科學文獻中心（CASHL）已運行十多年，在國內受到用戶的極大歡迎和認可，隨著文獻資源共享平臺的發展以及信息資源整合技術的出現，CASHL的文獻傳遞服務需要尋找新的資源和服務方式，以讀者需求為依據，為學術研究提供文獻保障。基于CASHL發展現狀，從文獻資源整合、系統功能完善、服務方式多樣化三方面論述提高CASHL文獻傳遞與館際互借服務的可行之策。

關鍵詞 CASHL 資源共享 資源整合 文獻傳遞 館際互借

分類號 G252.4

DOI

10.16603/j. issn 1002-1027.2015.06.010

1 CASHL的發展現狀

中國高校人文社會科學文獻中心（以下簡稱CASHL）于2004年3月15日正式啟動并開始提供文獻傳遞與館際互借服務。經過十多年的發展，CASHL積累的人文社科類文獻資源逐漸增多，2004年實現“高校人文社科外文期刊目次庫”建設，提供期刊文獻傳遞服務；2006年實現“高校人文社科外文圖書聯合目錄”數據庫建設，并提供圖書借閱服務，2010年圖書借閱范圍進一步擴大，實現跨區域多校際的館際借書服務。2007年起，CASHL出資購買JSTOR、PAO、ECCO、EEBO四個全文數據庫，隨后逐年增加電子數據庫的購買；2008年起，CASHL陸續采購大型特藏文獻。十多年來，CASHL建設了品種從空白到豐富、學科從少數到全面、載體從紙本到電子、采購從分散到集中的豐富資源。目前CASHL收藏有2.4萬種外文核心期刊和重要期刊、142萬種紙質外文圖書，電子資源包含2860種電子期刊以及41萬種電子圖書，還有大型特藏文獻160種。同時與中國高等教育文獻保障體系（CALIS）合作，提供高校古文獻資源庫的檢索與服務；與中國社科院國家哲社期刊平臺合作，提供500多種精品中文學術期刊全文服務。

目前CASHL的成員館已達700家，包括高校圖書館和其他人文社會科學研究機構，個人用戶逾8萬多個，機構（團體）用戶逾3000家，提供文獻傳遞服務100多萬筆，包括文獻傳遞和圖書借閱。CASHL的最終目標是構建國家人文社科信息資源平臺，為高校乃至全社會提供文獻信息服務。

2 CASHL的文獻傳遞與圖書借閱情況

2004- 2014年，CASHL的文獻傳遞和圖書借閱情況如圖1所示，2004-2009年，CASHL的文獻傳遞量逐年上升，2009-2014年有所下降。而圖書借閱自2007年啟動以來，服務量逐年上升。

可見，CASHL經過十多年的發展，文獻資源和服務都達到比較成熟的程度，也受到了讀者的肯定。但是CASHL的發展也到了一個瓶頸期，比如文獻傳遞量下滑，因此有必要改進和完善服務，提高服務能力，從而提高CASHL的效益和影響力。

研究發現，近幾年不止CASHL的文獻傳遞量呈下降趨勢，國內其他文獻傳遞平臺的文獻傳遞量也在下降。究其原因，主要有以下幾點：

（1）學術資源發現系統的應用，使得資源更容易發現與獲取。

學術資源發現系統近幾年在國內圖書館的應用如火如荼，讓讀者能方便檢索、獲取圖書館購買的文獻資源。學術資源發現系統能夠將圖書館現有的學術資源進行深度整合，其快捷、準確的優點可為用戶提供很好的學術資源發現體驗。目前我國高校圖書館普遍使用的資源發現系統都是數據庫廠商或圖書館集成系統開發商推出的，主要包括Summon、PrimoCentral、EBSCO Discovery Service（EDS）等幾大發現系統：如北京大學圖書館的“未名搜索”使用Summon系統，清華大學圖書館的“水木搜索”和上海交通大學圖書館的“思源探索”使用Primo Central系統，中山大學圖書館的“智慧搜索”使用EDS系統。中國人民大學圖書館則采用兩個資源發現系統：中文資源采用超星發現系統，英文資源采用EDS系統。

學術資源發現系統使讀者能在一個檢索平臺上檢索圖書館購買的所有資源，無需逐個檢索數據庫，獲取全文的可能性極大提升，從而減少申請文獻傳遞的機會。

（2）網絡免費資源日益增多，可以直接獲取全文。

隨著開放獲取的發展，網上的免費資源日益增多，如開放獲取期刊（Directory of Open AccessJ ournals，DOAJ）、開放獲取資源圖書館（OpenAccess Library，OALib）、日本Free Access學術期刊（J-STAGE）、浙江大學碩博學位論文、Open Access學術資源一站式服務平臺（SOCO-LA）、中國金融學術研究網（China Financial Re-search Network，CFRN））等資源，使得讀者通過這些平臺的檢索就能獲取全文，因此減少申請文獻傳遞的機會。

（3）圖書館合作日益增多，或者加入新的合作聯盟。

國內圖書館最初的館際互借合作是館與館的合作，各館之間的合作要分別簽訂合作協議，隨著聯盟形式的資源共享平臺的實現，如全國性的CALIS、地區性的BALIS、專業性的人文社科平臺CASHL、理科類平臺NSTL、局域性平臺科圖文獻傳遞系統，合作館之間無需逐個簽訂合作協議，只需簽訂一個成員館協議，即可享受所有成員館的服務，同時會有多個文獻傳遞平臺可供選擇，如北大圖書館目前有CASLIS、CASHL、NSTL、BALIS多個平臺，因此進行文獻傳遞時，會根據不同文獻系統特點選擇最為便利的文獻傳遞平臺，從而分流一些文獻傳遞的申請。

國內的一些免費文獻傳遞聯盟系統也沖擊CASHL的文獻傳遞請求量。比如百鏈云圖書館提供的文獻傳遞服務，吸引大部分讀者采用該系統進行文獻傳遞。只要圖書館購買該系統，該校讀者可以在這個平臺上檢索本館館藏，直接下載本館購買的電子資源全文，對于沒有全文的部分，只要填寫郵件申請，即可申請文獻傳遞。目前國內不少圖書館試用或者購買該系統作為一個數據庫，CASHL的文獻傳遞量下降，百鏈云圖書館分流了一些請求，也是原因之一。endprint

3 CASHL應尋求新的服務方式與內容

學術研究離不開文獻支持，面對信息資源海量的現狀，雖然當今信息技術迅速發展，學術資源發現系統廣泛應用，研究者獲取文獻的途徑越來越多，也越來越便捷，但是數量繁多的工具和系統也增加了用戶的使用難度和查詢時間。筆者從事文獻傳遞工作近10年，在查找文獻的過程中，由于沒有一個完整的文獻資源整合檢索系統，經常需要從多個途徑，例如數據庫、館藏目錄、搜索引擎等進行多次查詢，耗費大量時間。如今要開放一個集成全學科資源的新系統難度較大，但是CASHL作為專業性的文獻傳遞平臺，整合資源是可行的，因此CASHL有必要為人文社科學者提供一個全方位的文獻資源平臺，對文獻資源進行高效整合，讓國內讀者直接在CASHL平臺上就能獲取所需的人文社科文獻資源，而無需從多個文獻傳遞平臺獲取文獻。這樣既能提高CASHL對用戶的粘性，讓人文社科學者在尋找外文文獻的時候，首先想到的就是CASHL，同時愿意選擇CASHL平臺作為學術研究的必要工具，實現CASHL文獻資源的最大利用。CASHL平臺可以從如下三個方面進行改進。

3.1 有效整合人文社科文獻資源

CASHL這幾年一直致力于發展館藏資源，為學術性文獻資源的保障做了很多工作，在經費有限的條件下采購到更多的重要學術資源。在通過有限經費增加館藏資源的同時，我們可以考慮從別的方面補充或者整合資源，使資源充分揭示出來，從而提高資源的利用率。

3.1.1 有效整合合作館的館藏資源

目前CASHL的人文社科類文獻包含17個高校圖書館的期刊館藏、70個文科專款使用館的館藏、以及上海圖書館的圖書、中國社會科學院圖書館的期刊，這些館的人文社科類文獻逐日增加、隨時更新，而CASHL目前館藏數據的更新節奏是季度或者年度更新，如能提高更新周期，勢必能更為及時、完整地顯示CASHL館藏資源，讓提供館的人文社科類資源有效整合在CASHL平臺上，提高文獻的利用率。同時需要提高現有館藏資源揭示的準確性，實現隨時發現錯誤隨時修正信息，而非采取定期更新和修正的方式，從而提高文獻的滿足率。

3.1.2 豐富資源類型

目前CASHL平臺以圖書、期刊、縮微文獻為主，隨著新技術的發展，人文社科類的文獻資源類型日益豐富，比如印度國家社科文獻中心（NationalSocial Science Documentation Centre，NASS-DOC）提供期刊論文、圖書、圖書部分章節、政府報告、工作報學位論文、會議論文、非書手稿、雜志報紙、視聽資料等多種類型的文獻。為了讓讀者能在一站式平臺上檢索、獲取文獻，應該逐步增加學位論文、報告、百科全書、統計數據等類型的文獻，以滿足讀者不同的學術研究需要。

3.1.3 發展具有特色館藏資源的圖書館為合作館

目前CASHL的合作機構有高校圖書館、公共圖書館和科研機構。2012年底，上海圖書館與CASHL合作，2014年上海圖書館接收圖書借閱請求115筆，在所有21個文獻提供館中排行第9，這115筆中滿足101筆，在所有21個提供館中排名第5，可見上海圖書館為CASHL的資源提供了有力保障。

從研究CASHL的資源布局和文獻保障方面的文獻，如肖瓏、李峰、武桂云、鐘建法（2010）、李浩凌（2010））等人的論文可以看出，我國的人文社科資源還比較薄弱，CASHL一方面通過采購在彌補，另一方面應考慮把國內現有的其他人文社科資源融入CASHL平臺。據了解，目前中國高校的一些圖書館的館藏資源具有特色，如吉林大學的日文館藏、黑龍江大學的俄文館藏、延邊大學的朝鮮文館藏、山東大學的韓文館藏、清華大學的文科館館藏等，但由于技術原因尚未能完全揭示出來；另外一些專業圖書館，如日本學研究中心圖書館、國家圖書館的人文社科外文圖書也很豐富，因此可以根據館藏資源特色，適當增加一些服務館或者讓原有服務館的館藏資源繼續納入，使得國內的人文社科外文資源能夠更好地整合在一起，讓讀者在國內就能享受到更多的外文資源，從而節省文獻傳遞費用。

3.1.4 匯入更多的中文資源

國家哲學社會科學學術期刊數據庫（NSSD）目前包含國內人文社會科學類的精品中文期刊，該數據庫旨在建設成為我國國內最大的公益性社會科學精品期刊數據庫，最大的社會科學開放獲取平臺，實現學術資源的開放共享。目前CASHL平臺上提供該數據庫的鏈接，同時CASHL用戶登錄之后可以直接閱讀全文，為中文人文社科資源的揭示提供了一個新途徑。同時還增加特色中文數據庫，如高校古文獻資源庫。可見，盡管CASHL的初衷是構建人文社科外文文獻資源平臺，但是隨著自身的發展壯大，對人文社科的中文資源也有必要揭示，供讀者在同一個平臺上檢索獲取，滿足不同層次讀者的需求，如本科學生對中文文獻需求比較多，研究生、教師除了中文文獻更需要外文文獻。今后應繼續整合中文的人文社科資源，形成一個多語種的人文社科平臺。

3.1.5 有效整合免費學術資源

目前，網絡上免費的資源非常多，如OA期刊資源、免費電子圖書、各個學校的機構庫、學位論文庫等等，如能把這部分免費文獻資源進行整理，選擇權威性、學術性比較高的免費資源，把這些免費資源的鏈接整合在CASHL平臺上，能對CASHL資源作很好補充，從而也能提高CASHL平臺的知名度和使用率。免費資源的類型有如下幾種：

（1）學術機構建立的免費資源。

美國學術團體協會（American Council ofLearned Societies，ACLS）提供的人文科學電子圖書（ACLS HUMANITIES E-BOOK，HEB）均經過項目組的專家精心挑選，具有較高的學術價值。HEB目前共收錄4000多種著作，部分文獻提供在線閱覽，可以按照章節下載。又如社會科學科研網（The Social Science Research Network，SSRN），其目標是讓學者能夠在全世界范圍內發布與共享他們的研究成果，使讀者盡可能以低成本享受到文獻。該網致力于在全球范圍迅速傳播社會科學研究，并組成了一些專門的研究網絡。自1992年起至今，共有275911個作者上傳496186篇全文和596342篇文摘到SSRN eLibrary。大部分全文可以直接免費下載，用戶已下載8400多萬篇全文。目前，每年的下載量超過850萬篇。endprint

（2）圖書館整理的免費資源。

國立臺灣大學圖書館的公開取用電子書是臺灣大學圖書館自2006年起征集的國內外公開取用的電子書資源，包括一般書籍、研究報告、學位論文、會議論文集、政府出版品等，按照主題進行分類。又如中國科學院圖書館建立的社會科學網絡資源導航。該網站根據權威性、可靠性、穩定性的原則，精選出228個網站和數據庫（大多為免費），分為哲學、社會科學、史地、經濟、政治法律、文教、語言文字、文學藝術等類目。再如清華大學圖書館推薦的網絡學術站點，按照學科導航和類型導航對免費資源進行組織、揭示。除了圖書館自身挑選免費資源之外，該網站還鼓勵讀者對使用過的站點評分評級、留言點評、推薦資源等。讀者發表的評論和推薦，經管理員審核后發布。

（3）圖書館的學術資源機構庫。

目前各個圖書館都在建立學術資源機構庫，把本校師生發表的學術資源整合在一起供師生共享，甚至供校外讀者共享。比如香港大學學術庫（TheHKU Scholars Hub）的學位論文庫收錄該校自1941年以來的博碩士學位論文，涵蓋藝術、人文、教育、社會科學、醫學、自然科學等領域。部分全文可以直接下載，目前有24148篇文獻。Ohio linkETD包含其成員館師生的本科、碩士、博士學位論文，部分全文可以直接下載。目前有52379篇文獻。浙江大學碩博學位論文庫提供2005年以后的碩士、博士學位論文和博士后出站報告全文。臺灣博碩士論文知識加值系統收錄自1956年以來臺灣各大學校院的博碩士論文，目前含有328052筆已授權全文和886371筆書目與摘要。

3.2 完善系統功能

通過對北京大學圖書館目前使用的幾個館際互借與文獻傳遞系統進行比較分析，筆者認為CASHL系統可從讀者使用便利性、工作人員處理事務流程簡化等方面，提升系統的功能。具體有如下幾點。

3.2.1 提升檢索結果的準確性

目前CASHL的檢索功能還有不盡人意的地方，建議提高文獻檢索結果的準確率，同時在系統后臺檢驗館藏數據的正確性，讓讀者把文獻申請提交到真正有館藏的圖書館，無需因館藏揭示問題，接收請求館因無館藏需要代讀者進行文獻代查或者拒絕申請，以提高文獻滿足率、響應速度，節省不必要的費用。

3.2.2 改進圖書借閱流程

近兩年，CASHL加大圖書借閱的宣傳，并且提高圖書借閱的補貼力度，使得圖書的借閱量大幅度增加。隨著圖書借閱請求的增多，借入館和提供館之間需要進行多次事務處理，發現CASHL系統在借書處理流程上需要加強改進，以提高圖書借閱的響應速度和流程便利性。特提出如下建議：

（1）實時揭示館藏資源。

在CASHL圖書檢索結果頁面，只能顯示哪些館有館藏，但是無法查看該書在該館是否處于可借狀態。如能查看所需圖書是否在架，則能提高圖書滿足率。

（2）借出圖書、歸還圖書的實時提示。

由于讀者在提交圖書借閱申請時，借入館的館員無需處理申請，而是由讀者直接把借閱請求發給借出館。因此提供館借出圖書時，借入館如果不進系統查看就無法知道文獻已經郵寄出去，直到借入館收到圖書時才知道該筆申請。因此建議借出館借出圖書的時候（運送時），系統自動發出圖書寄出的郵件通知信息，通知借入館留意查收該書（方式可以用郵件通知或者系統高亮顯示等方式）。借入館歸還圖書時也應發出相應的通知，以便借出館查收歸還的圖書。

（3）圖書借、還書單以及郵寄地址打印單。

借入館（借出館）收到CASHL圖書時，需要提供相關事務號以便借入館（提供館）根據事務號查詢讀者信息，或者在系統中作相應處理。目前系統在運送（歸還）之后，不能提供打印功能，需要貼到word中再打印。建議增加此功能，提高圖書借閱流程的速度。同時系統中應顯示成員館的通訊信息，由各成員館自身維護，并支持打印。

3.2.3 系統的統計功能應多樣化

目前系統的統計功能只限于請求量、滿足量、文獻類型的請求情況、工作量、讀者類型的統計；隨著文獻提供的增長，對統計功能的需求也逐漸增加，比如請求文獻的學科分布情況、請求文獻的年代分布情況、未滿足文獻的原因統計、請求文獻的地域分析、請求文獻的來源館分析等。通過分析，既能讓提供館了解提供文獻的情況，分析不足之處，提高服務能力，也能讓請求館了解請求文獻的情況，分析館藏需求，從而對館藏補充有所參考。

3.3 改進、完善服務

3.3.1 服務方式的多樣化

CASHL目前提供的文獻，只限期刊文獻、圖書部分章節的文獻傳遞、紙本圖書的館際互借，以及少量的電子圖書的部分章節復制。隨著電子資源的發展，CASHL也要考慮服務方式的多樣化，比如除了提供實體圖書借閱，還要考慮電子圖書的借閱問題。CASHL購買了Myilibrary電子書數據庫，但是除了集團采購的成員館可以在線閱覽，進行文獻傳遞時非常困難，Myilibrary數據庫允許每次下載不超過10頁，一本書一般有幾百頁，讀者需要的往往不止10頁（一般請求不超過三分之一），這在實際提供的時候非常不方便，因此電子圖書的文獻傳遞量非常有限。鑒于這種困難以及讀者對電子圖書的需求，CASHL應考慮新的服務模式，比如引進電子圖書的短期借閱，而不是電子圖書的部分章節復制。

筆者調研了國外對電子圖書的館際互借辦法，發現比較可行的方式是短期借閱模式。比如OpenLibrary的ebook借閱服務，用戶只要注冊就可以借閱。目前該網的電子書主要是20世紀的電子書，可借的圖書不斷增加中，每本書只有一個復本供一個人借閱，支持在線閱讀、下載pdf到機器、閱讀器閱讀等多種方式。又如OverDrive是一家提供電子書、有聲書和其他數字內容的數字集成商，目前擁有來自5000多家出版社的200多萬冊數字內容，通過DRM管理，為40多個國家的3萬多家出版商、圖書館、學校和個人提供數字內容傳遞服務。2011年OverDrive開始允許與其合作的美國的所有公共圖書館和高校圖書館使用Kindle閱讀電子書。O-verDrive提供給圖書館的主要以借閱為主，采用的是“一個用戶一本書”（One Book，One User）的模式，可以購買多個復本，但是沒有對讀者的借閱數量和借閱期限作出限制，而是將決定權留給圖書館，提高了圖書館對資源使用的控制權。endprint

3.3.2 研究讀者使用情況

大數據的開發利用在近兩年非常熱門，CASHL積累了十年的數據，可以從中挖掘出許多有意義的信息，從基本數據揭示，到特定信息揭示，再到知識層面的數據挖掘，分析讀者深層次的需求，從而為讀者提供更為有用的文獻資源。

（1）基本數據揭示。

建立文獻資源利用排行榜，比如文章下載排行、期刊下載排行、圖書借閱排行，讓讀者了解當前熱門使用的文獻，同時也能了解別的學者使用的文獻。如社會科學研究中心（ SSRN）除了提供大量的人文社科資源，同時會根據下載量等方式，提供一些排行榜，比如文獻下載排行榜、作者排行榜，同時會提供法律類、商業、經濟學科的作者文獻下載量排行榜、作者機構排行榜等。

（2）特定信息揭示。

比如學科文獻使用頻率排行，按照學科分類揭示文獻使用情況，或者對請求文獻的發表年代進行排行，一方面讓讀者多角度了解CASHL資源，另一方面也為CASHL了解自身館藏資源利用率、學科采購的滿足率提供依據。

（3）深度挖掘檢索信息。

根據讀者經常檢索的檢索詞，研究讀者申請文獻的偏好，在讀者再次進行文獻檢索時，提供一些有用的信息資源，為讀者提供研究方面的幫助。如現在的一些售書網站，在瀏覽一些頁面或者購買一些圖書之后，會提示你可能喜歡哪些圖書、顯示相關領域的圖書。

（4）為讀者研究提供輔助工具。

讀者作研究時，往往需要一些輔助工具，比如在投稿，需要查閱相關擬投期刊的信息，CASHL平臺可以提供期刊影響因子排行、投稿幫助等信息的鏈接，供讀者參考。

3.3.3 個性化服務方面

（1）完善個人圖書館功能。

目前CASHL的個人信息管理非常簡單，應進行完善。如增加讓讀者了解自身使用的資源情況，以快速定位常用資源、甚至實現個性化的存檔等功能。

（2）擴大讀者類型。

目前CASHL的用戶主要是高校成員館，既然是構建國家級人文社科外文文獻平臺，也應面向社會用戶，特別是個人用戶。NSTL的用戶類型有個人用戶、公益機構用戶和企業用戶，在收費方面對個人和公益性機構不收版權費，對企業機構收取5-10元的版權費。而德國文獻傳遞機構Subito把用戶分為8類，針對不同用戶采用不同收費標準。CASHL應擴大用戶群，讓更多的人文社科研究者使用到CASHL的文獻資源。

（3）增加結算方式。

目前CASHL的結算一般通過郵局匯款或者銀行轉賬，隨著用戶群的擴大，以及現今結算方式的多樣化和便利性，CASHL也需順應時代發展，增加靈活的收費方式，如增加網上支付方式。目前最為便利和被個人用戶接受的是網上支付方式，如NSTL采用首信易平臺支付。

CASHL已經運行十多年，資源和用戶逐步增加，受到高校研究者的極大肯定。但是隨著信息技術的發展和讀者需求的日益增多，CASHL應繼續以讀者的需求為根本，在資源整合、系統功能、服務內容方面進行新的突破與改進，為讀者提供一個后臺復雜強大、前臺簡潔明了的人文社科文獻平臺，讓更多的人文社科學者使用CASHL資源，提高資源的利用率，實現國家級人文社科文獻資源的信息平臺的目標。endprint