論馬克思東方社會理論中的技術思想

翟羽佳

(中國政法大學　圖書館，北京　100088)

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論馬克思東方社會理論中的技術思想

翟羽佳

(中國政法大學圖書館，北京100088)

摘要：馬克思的東方社會理論主要以印度、中國、俄國等為研究對象，探索這些國家的特征、歷史和發展道路問題，其中帶有一定的技術思想。東方社會在近代以來的發展變遷受到西方而來的技術的沖擊作用。要跨越資本主義的“卡夫丁峽谷”，技術在其中所起到的作用不可或缺，并應該被東方國家加以利用。

關鍵詞：東方社會理論；技術；馬克思；卡夫丁峽谷；社會變遷

馬克思對印度、中國等東方國家進行過深入的考察，探尋這些落后國家的社會發展道路，形成了一套東方社會理論，其中能體現出他的一些技術思想，盡管不如他在研究西方工業化時候那樣頻繁。然而在當前剖析馬克思技術思想的研究成果中，大多都是關于馬克思對歐洲工業革命的考察，研究資本主義如何應用科學技術實現生產力的發展，范圍基本在英國、法國、德國，美國等西方社會，卻少有研究技術對于東方社會影響的文章；而在對馬克思東方社會理論的研究成果中，學者們大都從歷史學和哲學的角度出發，剖析東方國家能否跨越“卡夫丁”峽谷順利實現現代化，基本圍繞東方社會的發展道路選擇問題，很少考慮技術這個影響因子，從技術入侵東方社會這個切入點去看待東方社會理論。本文嘗試剖析馬克思東方社會理論中體現的技術思想和研究方法，用馬克思主義的技術觀就現代技術的發展與社會變遷的影響談談自己的看法。

一、東方社會理論的研究范圍與內容

馬克思在一開始進行歷史唯物主義研究的時候，是以西方資本主義社會為出發點的。隨著19世紀越來越多的東南歐國家開始爭取自己的民族獨立和民族解放，馬克思真正關注起東方社會。1853年，馬克思在《“泰晤士報”和流亡者》一文中說:“俄國、法國和土耳其政府之間關于圣地的糾紛到現在還沒有解決，因為拿破侖恨透了俄國和奧地利阻撓他受教皇加冕的陰謀，他打算靠犧牲土耳其人的利益來進行報復。在下一篇文章中我想談談這個老是不斷出現的東方問題。”到19世紀50年代中后期，馬克思從印度和中國遭受到的資本主義侵略中開始關注亞洲。馬克思這樣說：“英國和俄國這兩個歐洲大國現在都在爭奪西伯利亞和印度之間的一個地點，在這里俄國和英國的利益必然要發生直接沖突。這個地點就是北京。” “在桌子開始跳舞以前不久，在中國，在這塊活的化石上，就開始鬧革命了。”而在此時，馬克思已經意識到這次“革命”和以往中國歷史上歷次革命有很大的不同，以往的革命僅僅是奪取到政權的人物和種族不斷更替，社會基礎沒有太大的變化，但這次革命卻使其經濟基礎受到了極大的影響：鴉片戰爭引起了中國現存政權的震動，資本主義貿易輸入造成了中國自給自足經濟的破壞。到19世紀70年代，馬克思的研究已經開始放眼全世界，東方社會的重點被固定在了亞洲。而在之后的理論實踐中，馬克思不斷修正和完善對東方社會的認識與研究，印度、中國、俄國等國家是目前公認意義上馬克思東方社會理論的主要研究對象。

1853年，馬克思為《紐約每日論壇報》撰寫了兩篇文章：《不列顛在印度的統治》和《不列顛在印度統治的未來結果》，在這里“亞洲式的社會”作為區別西方社會的新的概念被馬克思首次提出。1857年，馬克思在《〈政治經濟學批判〉導言》中又明確使用了“東方社會”這一詞語。“亞洲式的社會”是一種在經濟制度、社會結構和政治文化等方面都與西方社會完全不同類型的社會。此后1857年，馬克思在他的經濟學手稿中使用了“亞細亞所有制”這個概念，他認為這種經濟制度可以看成原始公社制度的一種最初階段。最終，馬克思給出了東方社會的經濟制度的完整表述，在他1859年所寫的《〈政治經濟學批判〉序言》中。

通過對東方國家的細致考察以及對東方社會獨特的社會性質、基本特征及發展狀況的分析，馬克思意識到就某些國家和民族而言，當具備了特定的條件，跳躍性發展的出現是完全有可能的。落后的東方國家完全有可能在某個發展階段“跨越”資本主義制度，直接進入到社會主義。但要實現這種“跨越”必須具備一定的條件，同時，在無產階級取得革命勝利后，必須盡快利用并吸取資本主義制度所取得的“一切肯定成就”來奠定社會主義社會必要的物質基礎(借鑒西方資本主義的先進文化)。這個“跨越”的理論馬克思最初是以俄國為研究對象的，因為馬克思認為俄國具有能夠實現跨越的條件，從而避免“遭受資本主義帶來的一切極端不幸的災難”。但后來，馬克思進一步指出“處在資本主義以前的發展階段的一切國家”只要條件具備，就可以實現“跨越”。

因此，馬克思對東方社會的研究所取得的成果，結合當今國內外學者的研究，筆者認為可以概括為兩方面：一方面，馬克思認識到東方社會的一些基本特征，例如土地制度趨于國有化、社會組織采用村社制度、政治上實行專制統治等；另一方面，基于這些特征，馬克思提出，在特定條件下落后的東方國家可以“跨越”發展的科學設想。

二、東方社會結構變遷中的技術因子

按照馬克思的設想，具有“亞細亞”性質的東方社會能夠跨越“卡夫丁峽谷”直接進入社會主義。但近代以來，落后的東方國家受到西方而來的技術沖擊，它們的社會變遷蘊含著從外部強制輸入的技術因素。可以把社會結構這個層次復雜的系統簡化為三個層次來分析東方社會結構變遷中的技術因子。第一層是物質基礎層，也就是馬克思所說的對象化了的勞動，人們創造的各種物質文化基礎；中間層為制度結構層，主要包括人際關系、規范化了的社會組織制度等；第三層是價值觀念層，主要包括價值觀念及在其指導下人們的行為規范。

首先看技術對物質基礎層的影響。馬克思認為技術是直接的社會生產力。英國資本主義入侵后，印度公共部門的發展和運行遭到了破壞，這是印度農業基礎被破壞的社會內因。擁有無數次被侵略歷史的印度在幾百年來的社會狀況從未改變，但英國的入侵卻“打碎了印度的手織機,毀掉了它的手紡車”。關于中國，馬克思指出英國利用機器、通過技術手段，奪走了無數勞動者的飯碗，對華貿易使中國的手工業遭到了嚴重的破壞，并且由此引起中國“整個生存形式的改變”，稅金不能入庫，國家瀕于破產，“這樣一個帝國終于要在這樣一場殊死的決斗中死去”。

然而，馬克思認為，西方資本主義技術的入侵為東方國家帶來的破壞，從另一個角度來看，消滅了“舊的亞洲式的社會”，并為這些國家奠定了“西方式的”物質基礎，從這個意義講，技術侵略也帶有一定社會建設的效果。例如，英國人利用現代技術在印度修筑鐵路、使用機器、供給水力設備，重建了大量的基礎設施。雖然馬克思清楚的知道，資產階級之所以利用技術做這些“重建工作”，完全是為了降低他們對外貿易的原料價格和運輸成本，但技術就是有這樣的魔力，一旦把某種機器應用起來，就無法阻止它的大規模使用，更無法阻止這個國家自己去制造機器。同時，跟這種機器相關的各種必要的生產過程也會逐漸建立起來，并根據經濟的需求不斷發展。印度的鐵路網就是這樣一個例子。因此可以說，技術為東方社會現代化發展奠定了物質基礎，盡管這是由于資本主義入侵帶來的。

其次看技術對制度結構層的影響。技術滲透在生產力的三個要素中，生產力結構的變化必然引起社會生產關系的改變。正如馬克思所說的，“手推磨決定了封建社會的生產關系，蒸汽機決定了資本主義生產關系”。技術隨著資本主義入侵在東方社會得到發展，既破壞了其自給自足式的傳統生產方式，也促進了長久以來的村社制度和皇權統治的瓦解，為東方社會的生產力發展注入了科技因素，增強了社會分工、交往。

英國利用自己的技術沖擊印度的本土市場，使其原有的自給自足經濟無法維持，在英國蒸汽機和自由貿易的沖擊下，印度的民族工業基礎被消滅了。馬克思深刻的評價道，古老的印度之前經歷過的一切災難，例如政變、戰爭、饑荒等，有的復雜、有的猛烈，只不過觸動了這個國家的表面；但這場帶有現代技術工業文明的資本主義入侵卻“破壞了印度社會的整個結構”，印度以種姓制度為基礎的傳統的分工方式徹底被瓦解。但在這里，馬克思又一次提出了技術入侵的破壞作用中帶有重建效用的一面，種姓制度已經嚴重阻礙了印度社會的進一步發展，伴隨著資本主義入侵的現代工業，在破壞這種制度的同時，無疑打碎了這種落后制度對印度發展和強盛的障礙。

關于中國的情況，馬克思這樣寫道：中國長期處于“野蠻的閉關自守的與文明世界隔絕的狀態”，直至伴隨著現代技術的資本主義“用大炮強迫中國輸入名叫鴉片的麻醉劑。”鴉片戰爭(當然這種戰爭是以資本主義現代軍事技術為基礎的)打破了中國幾百年來閉關自守的社會制度，當這種與世隔絕的狀態被打破，中國的社會經濟和政治結構均會發生巨大的變化。在《中國革命和歐洲革命》一文中，馬克思使用了一個形象的比喻，把古老的中國比作“保存在密閉棺木里的木乃伊”，當棺木打開，接觸到新鮮空氣便會迅速解體。因為與外界隔絕是舊中國這個古老木乃伊得以保存的必要條件，當中國皇帝的權威被英國的大炮打破的時候，天朝帝國便不得不與地上的世界接觸。同樣，馬克思的技術樂觀思想也在這里有所體現，他認為，只有這種現代戰爭入侵才能徹底打破中國這種閉關鎖國的隔絕狀態，只有通過暴力的解體才能改變這個世界上最古老的帝國，不如此，我們無法可能看到“整個亞洲新紀元的曙光”。

第三看技術對價值觀念層的影響。盡管對東方國家遭受的侵略馬克思是帶有同情態度的，但技術的入侵確實使東方人民開始擺脫愚昧的生活狀態。城市逐漸開始建立起來，使得這些落后國家的一部分人離開了農村，貧窮落后的生活狀態逐漸開始得到改善。當這些人親眼目睹到西方的現代技術帶來的一系列生產和生活的便利的時候，便更傾向于學習和使用它們。技術在作用于人們的生產生活實踐的同時，也在改變著人們的價值觀念。

關于印度，馬克思認為，資本主義的技術入侵使印度實現了前所未有的政治統一，此后，在英國的現代軍事化管理下，印度的軍隊逐漸可以滿足保護自己國家的條件。同時，隨著現代技術普及，社會交往不斷加深，蒸汽船的引入改善了過去印度孤立于世界的狀態，良好的交通條件使印度能夠實現同西方資本主義國家迅速往來，印度的主要海港同東南海洋上的港口聯系了起來。一些進步人士，在認識到技術可以幫助自己國家提升生產力的時候，開始積極的加強同先進國家的交往，學習各種現代化技術，使印度一直以來的封閉、落后的狀態得以改善。因為他們已經認識到：落后的印度需要現代技術并依賴于它，在原有的受教育并不充分的印度土著中間，在英國人監督之下，一個具有管理國家的必要知識并且接觸了歐洲科學的新的階層正逐漸成長起來。

關于中國，馬克思認為，資本主義利用現代軍事技術對其進行的侵略不僅給中國人民帶來深重災難，但在客觀上，迫使中國人放棄了鎖國美夢，激發了愛國主義情感，為中國的現代化提供了必要的外在動力。第一次鴉片戰爭后中國少數有識之士便開始覺醒，中日甲午戰爭后，中華民族意識普遍覺醒。正如馬克思所說，對于中國這個世界上最古老國家的腐朽的半文明制度，歷史的發展，好像是首先要麻醉這個國家的人民，然后才有可能把他們從歷來的麻木狀態中喚醒似的。對于一個國家，一個民族，只有擺脫了外來的侵略和壓迫，國家和民族的振興才能實現。對于處于壓迫中的舊中國，只有通過激烈的社會革命，無產階級才能自由支配現代生產力和一切資本主義的優秀成果，并將其服務于國家的發展和民族的興旺。

三、東方社會“跨越”發展中的技術效用

馬克思提出，東方社會的這種“跨越”，并不是社會生產力在高度發展之后的“自然分娩”，而是通過無產階級革命建立的，一種屬于社會制度的改革范疇的，特殊的突發性的社會發展道路選擇。人類社會的歷史發展是循序漸進的，在任何一個社會階段，如果該階段所能容納的生產力沒有完全發揮出來，那么這個社會形態是不會消亡的；而只有當舊形態的社會達到能夠進入下一社會形態的物質條件時，下一階段的新的更高級的生產關系才會出現。即使是通過制度改革跨越了社會制度當前的發展階段，高度發達的社會生產力依然是建立未來社會新形態的物質前提，生產力是不可“跨越”的。

馬克思承認制度上跨越的可能性，但不承認有哪一個國家和民族能夠跨越自己當前的生產力狀況，生產力只能循序漸進的向前發展，但生產力發展的成果(技術)是可以拿來借鑒的。這就是技術在“跨越”發展中的效用。

技術可以在先進的西方資本主義國家以一種原生的、累積的形態向前發展；也可以在落后的東方社會國家以一種后發的、移植的方式發展。造成技術的發展方式不同的根源就是在于技術具有傳播效用。技術可以從先進的文明傳給落后的文明，落后的東方社會依然可以通過技術移植和借鑒的方式實現自己的工業化和現代化。馬克思提出的“跨越”設想，從技術的角度看，也是馬克思為東方國家提出的一種幫助他們實現工業化和現代化的具體方式和對策。東方國家可以借鑒并且應該借鑒西方的先進技術，“拿來”他們的先進技術成果實現自己的跨越發展。

東方國家借鑒西方先進技術是需要具備一定條件的。就俄國的情況來說，它處于的歷史環境，能夠較好地實現世界交往，從而能夠借助外來的技術滿足加速自己生產力發展的條件。在俄國自身因素和外力因素的共同作用下，俄國把原本落后于資本主義的生產力水平趕上來是完全有可能的，走正常的循序發展的道路反而是不必要的。馬克思曾經向一些主張俄國走漸進發展的資本主義道路的人反問到：“俄國為了獲得機器、輪船、鐵路等等，是不是一定要像西方那樣先經過一段很長的機器工業的孕育期呢？”同俄國的“跨越”一樣，中國如果想要在選擇社會主義道路之后盡快實現現代化，達到與社會主義制度相匹配的生產力，需要做到以下幾點：

第一，重視技術的推動作用。馬克思認為，工具和技術的發展促進生產力的發展，俄國之所以能夠實現“卡夫丁峽谷”的跨越，很大程度上在于俄國的“天然地勢適合于大規模地使用機器”。在馬克思看來，科學技術的發展同人類社會的發展密切相關，科學技術一旦停滯不前，人類社會的發展進程也必將大大減緩。同理，中國只有大力發展科學技術，重視技術對社會發展的推動作用，才能促進“跨越”的完成。

第二，借鑒西方的先進文明。馬克思曾經有過這樣一個觀點：某一個國家或者地區所創造出來的科學發現和技術發明，如果交往得當，那么就會在擴展中得以流傳；相反，如果信息閉塞沒有交往，那么很容易便會失傳。因此在社會化大工業的條件下，生產力才是最活躍的。近代中國之所以落后，一個重要的原因就是信息閉塞，以天朝自居而對當時世界上的先進科學技術發展視而不見(甚至采取輕視態度)。科學技術是全體人類共同的財富。任何一個國家，如果必要，都應該學習別國的先進科學技術。我國的社會主義還處在初級階段，社會生產力還低于發達資本主義國家的水平，想要追趕當前資本主義國家的發展進程，體現出社會主義制度的優勢，我們必須吸收和借鑒人類社會所創造的一切文明成果。

第三，提高自主創新能力。要想實現一個國家科技水平的長足進步，提高自主創新能力是重中之重。同時，一定要將提升自主創新能力和完善技術移植有機結合起來，在借鑒別人優秀科技成果的基礎上，加強自主創新能力建設。如果僅僅靠借鑒、移植甚至抄襲外來技術而忽略了自主創新，那么我們的科技發展必然走不遠；如果我們只喊著自主創新的口號，不借鑒或者依靠當前已有的科技成果，那么我們必然會走很多彎路。

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文獻標識碼：A

中圖分類號：A81

基金項目:中國政法大學校級人文社會科學研究項目“技術與社會變遷——馬克思技術思想研究”資助(13ZFG71001)

收稿日期：2015-11-13

文章編號：2095-4654(2016)01-0053-04