定量視角下新建院校轉型發展研究

摘要：新建院校的轉型發展是教育界頻頻提起和廣泛關注的話題，但是哪些學校需要轉型，院校為何需要轉型，以及如何轉型，目前還主要停留在理論層面的探討。文章將在構建高等學校科研競爭力指標體系基礎上，收集相關數據并利用層次分析法和超效率DEA方法分析何種院校需要轉型，并將最終得出的應轉型院校名單與1999年之后專升本院校的名單相對比，發現二者相符率高達89.74%，這驗證了所得結果的合理性。最后對新建院校如何轉型提出建議。

關鍵詞：新建本科院校；科研競爭力；轉型；DEA；層次分析法

中圖分類號：G940-0581文獻標志碼：A文章編號：

10085831（2016）01013907

一、引言

2002年5月《中國學位與研究生教育發展報告》提出應在辦好研究生院的基礎上努力建設一批高水平的研究型大學[1]，自此中國對研究型大學開展了一系列的探討，本科院校也紛紛向“研究型”大學奮進。但在教育資源一定，高校數量逐年增加的情況下，教育投入被攤薄并呈現嚴重的不均勻分布。并且，高等教育大眾化以來，大學生就業問題日益凸顯，其原因有多方面，而這之中不可忽視的因素之一是學生所學理論知識與實踐距離遙遠，甚至所學非所用，造成學生就業取向模糊，就業過程困難重重[2]。上述問題說明中國高等教育不能再一味追求所謂的學術，高等教育的轉型迫在眉睫。黨的十八大報告提出“加快發展現代職業教育，推動高等教育內涵式發展” [3]，教育部相關部門為了貫徹落實黨的十八大精神，于2014年4月25日舉辦“產教融合發展國際戰略國際論壇”，提出“要以部分本科高校轉型發展為戰略切入點，建設現代職業教育體系、推動高等教育結構戰略性調整”[4]。這一系列的措施使得新建院校的轉型成為當今高等教育界的一個改革亮點。但是新建院校為何要轉型，應該如何轉型，大量文獻都是從理論層面出發，指出新建院校轉型是高等教育發展的需要也是國家經濟轉型的需要[5-6]，目前對于該方面的研究還缺乏數據的支撐論證。

筆者正是基于以上背景，構建了高等院校科研競爭力評價指標體系，利用層次分析法和超效率DEA方法對中國203所理工類本科院校的科研競爭力進行評價，指出轉型院校應滿足的相應條件，并對其如何轉型提出具體建議。

二、高等院校科研競爭力評價體系構建

（一）從高校科研競爭力出發考量院校轉型的合理性

現代高校承擔著三大職能——人才培養、科學研究以及社會服務。高校承擔的這三大職能也恰好成為成功高等院校的辦學特色。每一所高校在基于上述三大職能的體現上都應有其自身的辦學優勢以及明確定位，在其中一方面有所長就可以使得院校特色鮮明，而新建院校作為1999年之后專升本的院校，由于政策等原因，這些院校獲得的科研投入較低，導致科研產出也不高，與其他老牌院校相比缺乏一定的科研競爭力。新建院校為了長遠發展，應考慮提高其人才培養方面的能力以彌補在科研競爭力上的不足。而科研競爭力是指高校在發展過程中利用自身現有的科研資源，為社會提供科研產出的能力，其核心是高校的科研投入、產出與效率[7]。并且很多學者利用科研競爭力對院校的科研能力進行衡量，例如，艾春燕就曾利用科研競爭力對大學整體以及院校內部的科研能力進行評價[8]，樓雯也利用科研競爭力比較了中國大學科研水平與世界一流大學的差距[9]。基于此，本文從科研競爭力角度分析目前高等院校的科研狀況，選取科研能力較差的院校作為轉型的對象。

（二）指標體系的構建

文章在指標的選取上充分考慮指標的完備性、可操作性、指標間的獨立性等，建立了衡量院校科研競爭力的投入產出指標體系。在投入方面，高校的科研投入主要包括人、財、物三方面 [10]。“人”即是指高校的教師資源，而在教師資源中的突出指標就是學校所擁有的拔尖人才以及創新團隊。高校所擁有的“物”即是高校擁有的科研平臺，包括國家重點學科、培育學科以及國家級、教育部重點實驗室、中心、基地。對于“財”這一方面，由于數據并不容易獲得，我們采用科研項目數予以間接反映，其中科研項目又包括國家自然科學基金項目、國家社科基金項目和教育部人文社科項目數。對于高校的科研產出，主要是論文、獲獎以及社會服務三方面。在論文這個項目

中不僅要看論文的數量，同時要看論文的質量，而對于科研獲獎，包括科技三大獎以及教育部人文社科優秀成果獎，同時還有每個院校每年獲得的百篇優博數，而社會服務我們用院校每年獲取的專利數予以體現（社科項目、CSSCI論文數以及一級學科屬于人文社科類，但在理工類院校中也有社科項目及CSSCI論文數，所以將這些指標也納入指標體系中）。基于以上的考慮，建立指標體系如表1。

（三）研究對象及數據說明

文章收集了全國203所理工類院校相關數據，其中教師資源收集了歷屆數據，剩余數據時間跨度為2008-2013年。所有數據全部來自于官方網站，例如：在教育部網站上收集的長江學者、國家重點學科等，在中國學位與研究生教育信息網收集的全國百篇優博，而自科項目則來自于科學基金網絡信息系統，論文收集來自于CSSCI數據庫、Web of Science等。院校類型依據中華人民共和國教育部發展規劃司所編《中國高等教育大全》進行劃分[11]。

（四）研究方法

層次分析法是在對復雜問題進行深入分析之后，構建一個層次結構模型，利用較少的定量信息，將決策思維過程數學化，從而為求解多目標多準則的復雜決策問題提供的方法。在表1中通過詢問相關專家給出了每個指標的權重，并計算出每個三級指標的最終權重，利用該權重進行院校科研得分的計算[12]。

超效率DEA是建立在DEA基礎上，根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位進行相對有效性或效益評價的一種方法，相較于DEA的缺陷，超效率能夠比較有效決策單元之間效率的高低，對DEA有效單元進行排序[12]。

文章利用層次分析法與超效率DEA相結合的方法對數據進行處理，從相對得分與絕對得分兩方面進行考慮。首先利用層次分析法計算出每所院校相應的投入與產出得分，判斷其科研競爭力得分的絕對值，之后利用超效率DEA計算每所院校的科研競爭力效率水平，并利用兩種方法分別進行比較分析。

三、新建院校轉型的數量化分析

（一）新建院校轉型的必要性分析

表2給出的是前10名院校的投入產出分值及總得分和最終的排名情況。從表2可以清晰地看到，盡管這十所院校總得分位于排行榜前10名，但其科研競爭力分布情況呈現出了一定的不均衡趨勢，并且頂尖院校與剩余院校有較大差距，出現了明顯的分層現象，具體分析表格中的投入產出值，就可以發現每所院校之間的科研效率水平也存在較大差異。

為了更加清晰地說明科研競爭力分布情況呈現一定的不均衡趨勢，我們給出理工類院校科研總得分的散點圖（圖1），發現其總得分呈現明顯的冪律分布現象。

從圖1可以看到，只有少數院校得分較高和表現突出，剩余院校得分都較低，處于長長的拖尾上，這說明中國教育資源嚴重不平衡。基于這樣的情況，大學必須明確自己的定位，處于長長拖尾上的院校應該審視學校自身情況，走研究型大學的道路并不適用于任何高校，在學校科研競爭力較低的情況下，院校應找到自身優勢，積極進行轉型。

（二）“絕對”和“相對”視角下新建院校轉型分析

上文提到科研競爭力差的院校應該向應用型人才培養方面轉型，并且科研競爭力的核心是投入產出與效率，基于此我們可以通過設計指標體系和設置權重來計算科研得分，進而衡

量院校科研競爭力水平，這是一種絕對化衡量的方式。同時，可以用科研效率的高低反映院校科研資源利用的情況，這是衡量院校科研競爭力的相對方法。所以，本文從絕對指標和相對指標兩方面分析應該轉型的院校。首先根據絕對指標可以找到科研得分較低的院校，之后根據通過超效率DEA找到科研效率低的院校，最終指出何種院校需要進行轉型。

1.“絕對”視角下的新建院校轉型分析

本文認為科研投入得分排在前10%的院校為高投入院校，排在后20%的院校為低投入院校，產出同理。基于此，我們將院校分為“高投入-高產出”、“高投入-低產出”、“低投入-高產出”和“低投入-低產出” 四種類型。對于“高投入-高產出”院校，我們應保持其相應的投入，并保證其持續穩定發展；對于“低投入-低產出”的院校，由于其低投入使得學校在科研方面的人、財、物都十分薄弱，導致院校自身的科研幾乎無產出現象，學校為了提升辦學特色實現長遠發展，就必須向人才培養方向轉型，而人才培養又需要與社會需求相結合，所以應用型人才的培養是這類院校轉型的方向；但是對于“高投入-低產出”院校，雖然這些院校是國家大力扶持建設的院校，但其科研產出水平卻并不如人意，對于這類院校，我們需要觀察其院校出現此情況的具體原因以確定其是否需要轉型；對于“低投入-高產出”院校，這類院校能夠充分利用自身資源進行科研活動，我們應該繼續加大對這類院校的投入，以獲得更高的產出。

表3是按照定義所得出的“低投入-低產出”院校名單。由表3可以看到這些院校的投入與產出分值都十分低，在31所院校中，有近50%的院校投入得分為0，其余院校得分均不足0.3，并且其產出得分也不理想，尚無院校產出得分超過0.2。

2.“相對”視角下的新建院校轉型分析

上文指出效率為科研競爭力的三大核心之一，而對效率的計算有多種方式，但由于高校屬于多投入多產出類型，因此本文采用數據包絡方法對院校的科研效率進行評價分析。而通過數據包絡分析只能表明評價單元的相對效率，無法表示出實際水平，并且數據包絡的特性之一，“如果將較多的評價單元放在一起時，“同類型”反映不夠充分，但若將他們按照一定特性分成幾個子集，則每個子集內的DMU較好地體現出“同類型”，這樣我們可以分別對這幾個子集進行DMU分析，由此得到信息更為有用” [12]，根據該特性本節將DEA與層次分析法結合使用，對其同等投入水平的院校進行效率分析，得出分析結果。

文章按照層次分析法計算出的投入得分對學校進行劃分，將93所投入得分低于1的院校進行超效率DEA分析，得出其相對效率值。效率值大于1的院校其科研效率是有效的，而效率得分低于1的院校其科研效率是無效的。由于篇幅所限，表4列出了部分無效院校的松弛變量與剩余變量幫助我們查找這些院校科研效率無效的原因，并且找到各個院校投入、產出改善的方向以及空間。

從表4可以發現大部分院校在投入一定的情況下，產出都存在著一定程度的不足，且這些不足大部分都體現在論文收錄數這一指標上。從表中可以明顯看到，所有院校要想提高效率，在其投入一定時，都需要在論文收錄數這一指標上增加產出，個別院校需要在ESI高被引論文指標上有所成就。縱觀表4發現，大部分院校在投入、產出上都存在著資源配置不均衡的問題，而通過觀察剩余變量以及松弛變量的數值就可以看到其低效率的原因。

前文提到DEA所得出的效率值為相對效率值，因此，該部分的效率值都是在投入得分低于1的情況的相對效率，所以對于低效率的院校而言，其參考集的投入水平本身就相對較低，而在與這種投入水平相對較低的院校的比較中，其效率值都遠遠低于參考集，為了提高院校的效率值，需要論文數量及質量在一年之內實現大突破，這是一項非常艱巨且幾乎無法完成的任務，所以對于這種投入低且效率水平也很低的院校，正是需要轉型的對象。

四、所得結果合理性驗證

盡管教育部沒有出臺需要轉型院校的具體名單，但其相關文件中指出，轉型院校主要為新建院校，因此，我們將本文所得出的轉型院校名單與新建院校（即1999年之后專升本的院校）名單進行對比，以檢驗本文所得結果的合理性。

根據上文論述可以得到不同方法下計算出的應轉型的院校名單，如圖2所示，圓1表示新建院校共計39所，圓2表示在絕對視角下需轉型的院校共計31所，圓3表示在相對視角下需轉型的院校共計44所。從圖2中看到絕對視角下需轉型的院校全包含在新建院校內，而相對視角下需轉型的院校有12所包含在新建院校內，其中8所與絕對視角下相同，因此從根據兩種方法得出的名單可以看到，新建院校中有35所院校都在此名單范圍中，剩余的4所院校分別為FJGCXY、NYLGXY、LYLGXY以及GLHTGYXY，我們仔細核查原因，發現這部分院校屬于科研效率水平較好的院校，其產出水平相對投入來說較高，雖然其產出得分并不超過0.5分，不在以絕對方法計算出的名單當中，但這也絕不屬于高產出，這幾所院校應鼓勵其發展。而圓3的陰影部分是本文認為應轉型的院校，但這些院校并不是新建院校，對于這類院校需要繼續關注其動態發展，如若這類院校不能提高其科研競爭力，將會是下一批需要轉型的院校。根據上述說明，可以看到本文中所得的結果不僅驗證了現今需轉型的院校并且探測了下一批需要轉型的院校名單。因此我們認為本文所得結果具有合理性，符合實際情況。

五、新建院校轉型建議

應用型大學的終極目標就是培養為社會可用的應用型人才，但是各個院校都有其自身的特色，院校具體的轉型方向該如何定奪，這需要依靠于院校自身的學科優勢以及地方經濟的需要。

（一）在優勢學科基礎下進行轉型

文章將山西省其中一所需要轉型的院校（A學院）作為案例進行分析。上文中通過超效率DEA計算出A學院的效率值為0.66，投入與產出分值分別為0.02和0.036。從上述數值可以看到，A學院作為山西省的一所省屬高等院校，屬于低投入、低產出的低效率院校，這正是需要轉型的對象。而通過查看A學院的原始數據可以發現其大部分科研成果集中在物理學與化學兩個學科上，基于A學院這兩個優勢學科，其可以考慮加強在這兩個學科方向培養應用型人才。同樣，每個院校都存在一定的優勢學科，在該優勢學科上院校必定存在著優秀的教師資源或是足夠的教育經費投入，因此，在該基礎上學校再進行應用型人才培養，其投入就相對較小，并且轉型也能夠更加如魚得水，一旦該院校在該優勢學科上有所長之后，就可以帶動其他短板的增長，這是新建院校轉型的一條捷徑。

（二）新建應用型學科

新建院校的轉型不僅可以在已有學科基礎上進行轉型，同樣可以在適應社會需求上建設新型應用型學科。正如山西省作為煤炭資源大省，在山西省需轉型的院校可以基于此設立相關應用型專業學科，用以培養高級技術人才，強化建設在能源相關行業中的專業學科體系。也就是應用型學科的建設要符合經濟發展需要，面向行業與產業，針對不同行業特點，建立符合行業特色的應用型學科。

（三）加強產學研合作

應用技術大學的一個特色即為產學研合作，產學研合作可以促進應用型人才的培養，提高學生動手實踐能力，讓學生從源頭了解實際問題，不再是面對課本空洞理論知識而毫無概念，以特定的職業需要來對人才進行培養，建立解決實際問題的教學課程體系，實現理論與實踐緊密聯合。新建院校的轉型就是為了培養應用技術型人才，而產學研合作則是幫助新建院校轉型的一個必要途徑。

（四）結合地方經濟發展

新建院校的轉型也應在考慮地方經濟的發展上進行，這是由于所需要轉型的大部分院校為地方高等院校，而地方院校本著引領地方經濟發展、培養地方人才、為地方服務的宗旨，應培養滿足當地社會經濟發展需要的專業化人才，這才能使其在激烈的競爭環境當中保持自身優勢，追求卓越。正如，作為煤炭大省的山西省在現今能源行業不景氣的情況下，不能一味地開發原煤挖掘的相應技術，A學院作為山西省需要轉型的院校，在物理學及化學學科上有一定優勢，可以培養實現廢氣處理的應用型人才等，真正實現教育與產業結合發展。這不僅有利于地方經濟的推動，更是高等教育改革的意義所在。

綜上所述，面臨如今高等教育改革的浪潮，這些科研低投入低產出低效率的院校應牢牢抓住這次機遇，在人才培養這一功能上發揮其應有的作用，積極培養出社會急需的應用型人才，努力實現中國高等教育的均衡發展，使中國不僅可以建設出世界一流的研究型大學，同樣可以培養出為社會所用的應用技術型人才。參考文獻：

[1]中國學位與研究生教育現狀課題調研組.中國學位與研究生發展報告[M].北京：清華大學出版社，2002.

[2]王霆，曾湘泉. 高校畢業生結構性失業原因及對策研究[J]. 教育與經濟，2009（1）：1-3.

[3]胡錦濤.中國共產黨第十八次全國代表大會文件匯編[G].北京：人民出版社，2012.

[4]中國教育國際交流協會.產教融合發展戰略國際論壇[R].河南，2014.

[5]陳鋒.引導部分本科高校轉型發展[J].中國高等教育，2014（12）：16-20.

[6]曲殿濱，趙玉石.地方本科高校轉型的問題與應對[J].中國高等教育，2014（12）：25-28.

[7]俞立平，張曉東.基于熵權TOPSIS的地區高校科技競爭力評價研究[J].情報雜志，2013（11）：181-186.

[8]艾春艷，趙飛，游越，劉素清.基于機構決策的科研競爭力評估方法初探[J].大學圖書館學報，2013（5）：83-86.

[9]樓雯.中國與世界：一流大學科研競爭力的差距與實證研究[J]. 重慶大學學報（社會科學版），2014（2）：104-109.

[10]許長青.高等教育辦學效益與成本控制：基于1996-2008年的DEA實證分析[J].黑龍江高教研究，2012 （8）：1-6.

[11]中華人民共和國教育部發展規劃司.中國高等教育大全[M].北京：北京大學出版社，2012.

[12]杜棟，龐慶華.現代綜合評價方法與案例精選[M] .北京：清華大學出版社，2009.

[13]李麗.基于DEA的高等教育投入產出效率研究[D].大連理工大學，2005 .

[14]學校名單，拔尖人才以及國家重點學科[EB/OL]. [2013-12-21].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s245/list.html.

[15]陳建洲.培養應用技術人才，提升中國企業全球競爭力[J].中國高等教育，2014（12）：22-23.

[16]肖地楚.地方本科院校轉型發展的思考與探索[C].產教融合發展戰略國際論壇，河南，2014：209-213.

[17]劉海峰.新建本科院校實施轉型發展工程勢在必行[C]. 產教融合發展戰略國際論壇.河南，2014：186-190.

[18]胡建波.向應用技術大學轉型的挑戰與策略[C]. 產教融合發展戰略國際論壇.河南，2014：258-263.

（責任編輯

彭建國）