對科技期刊論文標注通訊作者的思考

何　麗，余　曉

(湖北省科技信息研究院，湖北 武漢　430071)

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對科技期刊論文標注通訊作者的思考

何麗，余曉

(湖北省科技信息研究院，湖北 武漢430071)

隨著科學研究跨學科性、綜合性和縱深性越來越強，科學研究由以往的“單兵作戰”模式轉化為課題負責人領導下的“兵團作戰”模式，因此科技論文的署名發生了很大的變化。為了更好地與國際接軌，“通訊作者”產生并逐漸成為一種慣例。分析了通訊作者的歷史沿革及涵義、標注通訊作者的意義及存在的問題，對通訊作者的規范化標注提出建議：一要完善法律法規，明確通訊作者的定義；二要明確條件標準，嚴格審核通訊作者資格；三要細化操作規范，確保通訊作者著錄準確；四要強化道德建設，營造良好學術生態。

科技期刊；通訊作者；署名規范

作者(Author)是指進行文學、藝術或科學創作的人，即進行直接產生文學、藝術或科學作品的智力活動的人。通訊作者(Corresponding Author)概念從英語單詞的涵義來看，是用于通訊交流而特設的科研聯絡人員。目前，在業內對通訊作者的理解有三層涵義：一是通訊作者是該研究的學術指導人或導師,而不是“通訓聯系人”，任何非高級職稱的作者和研究生都沒有資格當通訊作者。二是通訊作者往往指課題的總負責人，承擔課題的經費、設計、文章的書寫和把關，擔負著文章可靠性的責任。三是通訊作者即能夠保持溝通互動、解答讀者問詢的、對外聯絡的人。

通訊作者最早流行于美國，在科技論文署名時，學生作為第一作者，導師作為通訊作者，目前在美國已經成為一種慣例。我國的生物化學家、中國科學院院士鄒承魯曾在《評審國內獎勵必須堅持立足國內—— 論當前評獎中存在的一些問題》及《發表科學論文要遵循國際慣例》文章中最早對通訊作者的概念進行了闡釋。他指出，在多作者署名的論文中，第一作者往往是承擔主要實驗工作的作者，在很多情況下，是某一實驗室的研究生。而通訊作者才是主要學術思想的提出者，并是讀者對有關論文提出各種問題時能與之討論和聯系的作者，通常是課題負責人。

2　標注通訊作者的意義

在國際上科技論文的署名是按照作者對論文貢獻的大小來排序， 對論文所承擔的責任和享受的權力都在遞減。 因此， 很多科研人員在科技論文的署名排序上會存在各種紛爭。 賈賢等人在對科技論文中等同貢獻作者和共同通訊作者的署名問題的研究中指出，設立通訊作者具有以下意義：一是強化了導師或課題負責人的權力和責任，他們享有權力，但要承擔相應的責任，不僅要負責對外溝通，還必須對論文質量把關。二是緩解了署名之爭，科技論文是科學研究的重要載體和成果，對于考核評比、職稱晉升具有重要意義，以往很多機構只認第一作者，現在可以標注通訊作者，并等同于第一作者，在一定程度上緩解了第一作者之爭。三是便于編輯、讀者與作者的溝通，在科學研究過程中，一個科研項目可能需要多年甚至數十年才能完成，而研究人員是會變動的，比如有的碩士、博士研究生面臨畢業問題，有些科研人員面臨工作變動等問題，這樣將課題負責人選定為通訊作者，便于工作溝通，也確保了工作的延續性。

3　通訊作者標注存在的問題

3.1法律法規對通訊作者沒有準確界定

《中華人民共和國著作權法》等相關法律法規是科技論文署名的重要原則和重要依據。但是，國際國內從法律法規上還沒有對通訊作者進行定義和解釋，也沒有明確通訊作者應具備的條件、承擔的責任和義務。由于法律和制度的缺失，在很大程度上導致了標注通訊作者的不規范。

3.2在概念上將通訊作者等同于通信作者

通訊作者責任之一就是負責對外溝通和聯絡，是“對外的全部責任人”。但是，在實際操作中，很多人將通訊作者等同于通信作者。通信指人與人或人與自然之間通過某種行為或媒介進行的信息交流與傳遞，既有互動成分，也可能是單向信息的傳遞。通訊強調信息往來，有詢問的意思，需要對方進行相應的回答。所以，通訊作者不僅僅是傳遞信息，更重要的是與相關方進行互動和答疑。因此，從論文作者標注的需求、目的及語言環境來看，不能將通訊作者標注成通信作者。

3.3在實際操作中對通訊作者標注不規范

在國際上，科研論文署名的慣例是根據作者對論文的貢獻大小排序，貢獻大的排名靠前，享受的權利也越大，但通訊作者例外，在有些國家和期刊，要求通訊作者排名最后。在國內，據秦小川等人對通訊作者標注情況的統計分析顯示，國內414種標注了通訊作者的期刊中，其中有20種期刊標注了兩個通訊作者。國內期刊中僅以英文標注通訊作者的有12種，中英文雙語標注的有11種，其余僅為中文標注。我國通訊作者的標注五花八門，有的按職位高低排序、有的按關系好壞排序、有的隨機排序，缺乏統一規范已成為共性問題。

3.4容易滋生學術不端或學術腐敗

目前，我國的學術評價體系與國外存在較大的差異。許多科研方面的考核和評審性質的活動，作者的學術論文及其署名次序在考核和評審中十分重要，不少單位將通訊作者等同于第一作者。因此在科技論文署名中，除了第一作者外，再加上通訊作者似乎成了一種榮譽，也成了一種趨勢。不少第一作者出于人情、借助名望、條件交換等不同目的，將對科研項目關系不大或者貢獻不大的人，標注為通訊作者，這樣就容易造成學術上的不公平，甚至導致出現學術腐敗行為。

3.5容易引起著作權認定的混亂

在我國，著作權是指文學、藝術、科學作品的作者依法對他的作品享有的一系列的專有權。它是一種包含若干特殊的人身權和財產權的混合權利，行使著作權中的財產權往往涉及其中的人身權，其中最主要的權力就是署名權和所有權。當前，現行法律法規對通訊作者和第一作者的著作權沒有明確規定或規定并不詳細，很容易引起著作權的糾紛，由于缺乏法律依據，在處理糾紛時很容易讓司法機關無所適從。

4　規范標注通訊作者的建議和對策

4.1要完善法律法規，明確通訊作者的定義

學術論文的署名不僅僅是一個道德問題，更是一個法律問題。法律是治國之重器,良法是善治之前提。根治通訊作者署名之亂象，完善法律制度才是治本之策。所以，相關部門對此問題要高度重視，及時修訂和完善法律和規范，解決當前通訊作者標注亂象。要進一步明確通訊作者的定義、成為通訊作者的條件、享有的權利和義務等，建立一個定義清晰、權責對等、定位精準的制度體系。不能僅僅因為課題負責人提供資金和指導方向，就確定為通訊作者。要堅決杜絕和打擊科技論文署名造假行為，杜絕人情署名，科學劃分不同排序作者的貢獻和權益，避免通訊作者數量擴大化。

4.2要明確條件標準，嚴格審核通訊作者資格

在我國，有很多科技期刊要求標注通訊作者，但各種期刊要求不盡相同。例如《護理管理雜志》要求通訊作者應是論文的指導者；一篇論文只有一個通訊作者；通訊作者一般應排序為第二或第三作者。《中國實驗血液學雜志》要求通訊作者是論文研究的學術指導人或導師, 而不是“通信聯系人”，任何非高級職稱的作者都不能當學術論文的通訊作者，通訊作者對研究選題的先進性、首創性、實驗設計和方法的合理性, 結論的可信性、嚴謹性等, 以及對發表時作者署名次序和“一稿一投”等負有首要責任。

綜合韋家朝、金偉等人的研究，結合我國部分期刊對通訊作者的實際要求，筆者認為通訊作者需具備以下條件：一是通訊作者首先要承擔起聯絡互動的職責，負責與編輯部的一切溝通聯系、接受讀者的咨詢等，是“對外的全部責任人”。二是通訊作者是論文的責任人，要對論文內容的原創性、數據的真實性、結論的可靠性負全責或主要負責。三是通訊作者往往是課題的總負責人，承擔課題的經費、設計，文章的書寫和把關，掌握數據資料。四是在讀的碩士或博士研究生，其科研論文可以由導師擔任通訊作者。

4.3要強化道德建設，營造良好學術生態

隨著改革的深入、社會的轉型，不少科研人員出現浮躁的心理，有些人以權術代替學術，以鉆營代替鉆研。因此有不少課題負責人除了協調經費外，基本上沒有參與研究，但被標注為通訊作者；不少行政領導，由于職位較高，在科研論文署名排序中往往靠前；還有不少大學教授或校長一年發表幾十篇論文。這些學術腐敗行為讓知識分子的尊嚴蕩然無存，喪失了基本的社會責任感和正義感。如果對學術不端或學術腐敗置之不理，很容易形成“破窗效應”，引發“劣幣驅逐良幣”，形成學術人才的逆向淘汰。這不僅僅是對學術尊嚴的踐踏，更是對學術生態的破壞。所以，加強學術道德建設迫在眉睫，科技工作者要強化自律，做到自我凈化、自我完善、自我提高，杜絕各種形式的學術腐敗。同時，要建立學術監督和懲戒機制，加大對學術不端和學術腐敗行為的懲處力度，讓各種行為符合法律法規和道德規范。通過自律、他律和律他，大力營造崇德向善、追求真理、積極創新的學術生態。

4.4要細化操作規范，確保通訊作者著錄準確

目前，我國大多數期刊都加入了電子數據庫，為方便檢索和推廣，要求對主要作者填寫作者簡介，包括姓名、性別、出生年月、民族、籍貫、職稱、學位、簡歷及研究方向等信息。但我國對通訊作者標注哪些信息還沒有統一的規范，一般是由各期刊自己決定。根據林麗珊等人對美國氣象協會主辦的10種大氣科學類期刊集約化辦刊模式分析，經驗之一就是10種期刊的每一篇文章的首頁都有通訊作者的簡介。科技論文的作者和編者也必須持有嚴謹的態度，做好通訊作者的標注工作，除了以上的作者簡介外，還應注明通訊作者的單位、主要社會專兼職、主要學術成果、地址、郵編、電話、電子郵箱等。同時，在英文摘要里也要注明Corresponding Author。這是比較全面和細致的做法，各期刊可根據自身條件進行取舍，不過既然通訊作者要承擔對讀者提問并與之討論的職責，在標注時地址、郵編、電話、電子郵箱等信息應該是必不可少的。

5　結語

科技期刊論文標注通訊作者作為一種新生事物，它的產生和存在具有一定的合理性，但目前還存在不少問題，對其應該一分為二地辯證對待。不管是國家，還是科技期刊屆(界)，都有必要從法律、制度、道德、技術等多個緯度采取合適的方法來解決其存在的問題，讓其朝著合理的方向發展。

[1]秦小川，方紅玲，劉立雪．國外生物醫學期刊通訊作者標識情況的調查分析[J]．中國科技期刊研究，210,21(6):786～789.

[2]賈賢，王霞，李忠富，等．科技論文中同等貢獻作者和共同通訊作者的署名問題[J].中國科技期刊研究，2012,23(4):603～605.

[3]韋家朝. 對學術論文標識“通訊作者”的反思——兼談署名的規范化[J].廣西民族師范學院學報，2013,30(3):146～150.

[4]林麗珊，李瓊，楊兆禮，等．建議完善稿件的“通訊作者簡介”[J]．中國科技期刊研究，2011,22(1):147～148.

[5]徐銘瞳.論學術論文標識“通訊作者”的規范化思考[J]．傳播與版權，2015,29(10):38～39.

[6]鄢子平，柳建喬．從“通訊作者”現象談科技論文署名的嚴肅性[J].中國科技期刊研究，2013,24(4):723～725.

[7]金偉，喬楨．我國科技期刊通訊作者的標注[J].遼寧師范大學學報(自然科學版)，2015,38(4):482～486.

2016—05—31

何麗(1984—)，女，碩士，助理研究員，研究方向為科技傳播、科技信息管理.

G232

A

1009-2714(2016)03-0210-04

的涵義及由來

近年來，隨著科學研究的多學科交融，科研過程中的協同化程度越來越高，一項科研成果有時需要各類科研人才共同完成，科技論文的作者人數逐步增多，有些學科甚至出現幾百人署名一篇論文的情況，為了方便作者、編者、讀者等多方聯絡和互動，通訊作者的標注應運而生。