馬克思經濟學和西方經濟學的產權理論比較研究
——兼論我國農地產權改革

王留鑫，何愛平，何煉成

(西北大學 經濟管理學院， 西安710127)

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【財經與公共管理研究】

馬克思經濟學和西方經濟學的產權理論比較研究
——兼論我國農地產權改革

王留鑫，何愛平，何煉成

(西北大學 經濟管理學院， 西安710127)

馬克思經濟學和西方經濟學的產權理論是兩個理論體系，在理論基礎、研究范式、終極目標上都存在著很大的差異，除了價值立場上的本質性差異不可調和外，兩者在具體的產權實踐中也有著互相借鑒的地方。為此，在指導中國社會主義市場經濟的產權改革中，應做到產權的統一與分離相結合、產權的公平與效率相結合、產權的多樣與穩定相結合。在進行產權比較和啟示的基礎上，對我國農地產權改革的路徑進行了探討，農地所有權統一于集體，細化承包權、經營權、流轉權，建立成員權下農地承包權的可繼承制。在農地征用、流轉經營中，要保障農民的生存權和發展權，因農地所產生的集體公共利益應用于集體公共服務。以法律形式規范農地產權的穩定性，以制度創新發展農地產權的多樣性。

馬克思經濟學；西方經濟學；產權理論；比較研究

1　背景

當下中國正值深化改革、釋放改革紅利時期，但改革的深化始終繞不開一個話題，那就是產權，尤其是國有企業改革和農村土地改革研究中，已到了言必稱產權的地步。但部分人自覺不自覺地就完全用西方經濟學中的產權理論來開中國產權改革的“藥方”，以致有些不但不能“對癥下藥”，甚至還“南轅北轍”，這是無視歷史與國情，沒有考慮不同制度安排所賴以運行的制度環境所致。我國是實行生產資料公有制為基礎的社會主義國家，經濟基礎決定上層建筑，建立在公有制“土壤”上的產權不能按西方資本主義私有制下的完全私有化產權理論來指導中國的產權改革實踐，而是應在繼承馬克思經濟學的產權理論基礎上在經濟社會發展的實踐中作出創新，應在對馬克思經濟學產權理論和西方經濟學產權理論深刻認識的基礎上吸收借鑒其可取之處。就此，本文先從兩種產權理論不同維度的比較談起，然后結合兩種產權理論，探析對中國產權改革的啟示。

2　文獻綜述

對于兩種產權理論，或曰兩種產權的分析范式的研究，有從研究產權的方法是個體主義的還是整體主義的，產權體現的是經濟關系還是法權關系，產權關系是交易關系還是生產關系，財產權利是自然權利還是歷史權利四個方面，林崗、張宇深入剖析了兩種產權分析范式。[1]張澤一從產權的研究目的、研究方法、研究層面、產權起源、產權績效、產權結構和產權變遷等角度比較了兩種產權理論。[2]李云海就兩種產權理論做了更細化的比較研究，比較了兩種產權理論的微觀基礎，指出兩種產權理論的微觀基礎在其界定范疇、激勵方式和變遷動力上不同。[3]吳振球、尹德洪從私有產權的起源和產權制度演進動力視角進行了兩者的比較，認為馬克思經濟學私有產權的起源和演進動力來自生產力與生產關系的相互關系下產生的社會大分工逐漸形成的，是歷史動態的視角。西方經濟學中的產權理論來源則是勞動力個人產權，私有產權的建立也只是考慮到這種產權制度建立的成本和收益的比較，當收益大于成本時，產權就得以建立。[4]吳易風運用經濟哲學的方法論和一般的方法論比較了馬克思和科斯的產權理論，指出經濟基礎中的生產關系或經濟關系,決定上層建筑中的包括產權在內的法權關系。包括產權關系的法權關系是反映經濟關系的意志關系，產權是所有制關系的法的觀念[5]。

除了對馬克思經濟學和西方經濟學兩大產權理論的系統比較之外，也有針對馬克思經濟學和西方經濟學中各自的產權理論研究及其著名產權學派的名家思想進行評論研究。葉祥松研究了馬克思的產權理論，概述了產權的含義和本質，認為產權是財產主體對財產所擁有的排他性、歸屬性的關系或權利，其實質還是人與人之間的經濟關系或經濟權利；分析了產權的權能，認為產權的權能既是統一的，又可以是分離的。同時，產權也具有激勵、約束、資源配置和對企業內部的管理關系的保障功能。[6]陳霜華評論了科斯的產權理論，批判了其只有私有產權才能推進市場和提高經濟效率的觀點，認為其違背了分析邏輯和實踐發展的要求，指出科斯的分析是建立在個人主義分析方法基礎之上的，缺少整體主義的方法分析問題。[7]程民選評論了巴澤爾的產權理論，指出對巴澤爾在產權理論研究中認同的基本觀點，即產權是相對的，產權也是一種商品，有多種屬性且可分的；為了價值最大化，產權也是有約束的；認可個人在產權制度安排中的作用。[8]

產權理論研究眾多，觀點紛呈，周春云梳理了1997—2006年關于產權理論的研究，發現產權理論的研究隨著經濟改革實踐而不斷向前發展，與我國經濟社會中產權變革的社會實踐相呼應。[9]但觀點爭鳴中也出現了一些混亂的地方，為此，宗寒指出當前理論界產權研究的誤區，一是抽掉所有制與產權關系的內涵,把產權泛化，認為產權就等于私有產權；二是不是客觀地分析各類產權存在和發展的原因、必然性和相互關系,而是一味批判公有制,說公有產權違背人性,私有產權符合人性；三是把產權看成一切。[10]白暴力認為現在的產權理論研究中存在著以下誤區：虛假產權理論，認為產權就是指所有權，這容易讓人認為界定產權就是所有權的私有化；基礎層次倒置，西方經濟學的產權理論是建立在私有制的基礎上，而不能反過來說私有制就是最有效率的經濟制度；私有化理論，認為私有化可以解決一切的產權問題；將“人權”當“產權”的誤區，把勞動者物化，僅僅作為生產要素看，而忽視了人是最重要、有生命力的主體。[11]石淑華指出產權問題的認識誤區，即產權理論應用范圍上出現了錯位和泛化,忽視了公營經濟的特殊性,把適用于一般競爭性領域的產權理論應用于公營經濟領域；在產權理解上出現了偏差,即忽視了產權的可分割性和可讓渡性,把公營經濟的民營化等同于私有化；產權理論與改革實踐出現了脫節,導致產權理論創新和發展嚴重滯后。[12]

以往文獻已對產權理論進行了多角度、多層次的比較研究，既有從整體上探討兩種產權理論研究范式的根本區別，也有從微觀上探討兩種產權理論的來源和動力上的區別；既有對國外產權理論代表人物的理論觀點的評析，也有對國內產權理論研究上的針砭，這些研究以理論層面上的比較研究居多，也開始涉足比較研究后所形成的產權理論綜合指導產權理論改革實踐的研究。但產權作為一組經濟權利束，對產權的統一與分離、公平與效率、多樣與穩定的研究重視不夠，這是因兩種產權理論基于不同的理論基礎、研究范式和終極目標所致。本文從宏觀視角上，在以往產權理論比較研究的基礎上，結合兩種產權理論的精華之處，探究其對我國產權理論改革的啟示。

3　馬克思經濟學和西方經濟學產權理論的比較

3.1兩者的理論基礎不同

馬克思經濟學是建立在以勞動價值論為基礎，以剩余價值論為核心的體系上，其產權理論是在生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑相互作用基礎上產生的。生產力決定生產關系，在不同的生產力階段，形成與之相適應的生產資料所有制下的生產方式。以這種范式的邏輯考慮，生產資料歸誰所有就會形成不同的所有權，所有權是最重要和最大的，其他一切權屬都是由其衍生的。不同的生產力時期，有不同的主導階級和不同的生產資料所有制，該主導階級為維護本階級的利益，就會以法律的形式固化這種生產資料占有權利，而使其合法化，這樣也就形成了法律意義上的產權。馬克思采取先研究勞資矛盾后研究供需矛盾的方法，繼承發展了古典經濟學家的勞動價值論，同時把自己的產權理論建立在這一理論的基礎之上。他利用這一理論深刻揭示了按照“天賦人權”理論建立的資本主義經濟的內在矛盾和運動規律，重點論述了這種優先保護資產者非勞動生產要素及其所有權的資本主義經濟的弊端，科學地指出了它的歷史過渡性。

西方經濟學是建立在以效用價值論為基礎，以邊際效用為核心的分析體系上，其產權理論也是在借用新古典經濟學的哲學基礎和經濟學基礎上產生的，是為了維護資產階級生產資料資本主義私人占用的制度的合法性和合理性，其把產權的法律屬性上升到最高的高度，而故意略去產權的實質和核心，撇開了產權來源的“原罪”，掩蓋了對物的所有或占有是怎么來的問題，盡顯其唯心主義。

3.2兩者的研究范式不同

馬克思經濟學的產權理論用生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑的歷史唯物主義和辯證唯物主義進行定性和規范分析，從生產力的角度，根據生產資料所有制和生產方式，及其孕育其中的生產關系，而進行的法權分析和階級分析。誰位于統治階級的位置，生產資料就歸誰所有，也就形成了所有制下的所有權，進而由所有權衍生出使用權、分配權、受益權等等。馬克思經濟學中所講的產權是一種生產關系，這是由生產力決定的，同時不同的生產力決定不同的所有制社會形態，也即不同的社會關系，由此就會產生不同的產權形態，這是一個歷史動態變化的過程，而且馬克思經濟學中所講的產權是公有產權，因為這是為了消除生產資料私人占有下的階級剝削關系。經濟基礎決定包括法律在內的上層建筑，而且商品的交換買賣也體現的是一種經濟關系的意志關系，著力于經濟關系上的法屬關系，通過人對物的關系，實現人與人之間的利益關系，是從一種社會的、整體的視角來進行的。

西方經濟學的產權理論依然借助于新古典經濟學的邊際分析和均衡分析范式，強調產權的邊際收益與邊際成本，界定、明晰產權就是為了分清收益與成本。它所講的產權體現的是一種交易關系，它忽略了生產力及所有制社會形態，僅從功用的角度來闡述產權的交換所能帶來的收益。認為為了保障利益相關方權益，明晰產權，就只能實行私有化，過于強調產權的私有屬性，其所講的產權實質是私有產權，主張把產權完全界定到個人，實行私有化，認可產權的私有化是最有效率的。西方經濟學中所講的產權是從法律角度進行權利及制度規范化以減少交易過程中的摩擦及內耗，更好地實現資源的配置，提高市場效率，體現的是一種法律關系。這是從個人主義的、局部的視角來進行的。

3.3產權研究的終極目標不同

馬克思經濟學所進行的產權研究是在其生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的相互關系中進行的。一種所有制戰勝另一種所有制，是由生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的矛盾運動推動的，當一種所有制戰勝另一種所有制，這是由于生產力的發展已不能使生產關系與之相適應，而形成產權制度變遷，這最終也是為了論證社會的歷史動態演變，體現了歷史唯物主義。

西方經濟學中的產權研究，是為了論證資本主義私有制是最有效率的經濟社會模式，是站在資本主義及其資產階級的立場上為其搖旗吶喊，只把成本—收益下的效率作為產權制度變遷的動力，而絕不提資本主義制度本身對產權制度變遷的影響和被影響。

4　產權比較對我國產權理論發展的啟示

有比較才能有借鑒，在產權理論的發展和實踐上，應在繼承馬克思經濟學產權理論的基礎上，吸收西方經濟學的產權理論中科學合理的部分，發展馬克思經濟學的產權理論，為我國深化改革的實踐做出指導。馬克思經濟學中的產權理論更多充滿了哲學思辨，可做產權理論戰略上的指導，在此基礎上，吸收西方經濟學中科學合理的產權理論，借助于其在具體事物上的更具實用和可操作性的部分，為我國的產權理論改革貢獻力量。在我國的產權理論研究和改革實踐中，應始終堅持“馬克思經濟學為本，西方經濟學為用”的原則，在產權理論的比較研究中，在堅持馬克思經濟學的立場、理論基礎、終極目標的前提下，在具體的研究分析方法和視角上借鑒西方經濟學產權理論中可以吸收的部分，豐富馬克思經濟學的產權理論，指導中國產權理論改革的實踐。

4.1產權的統一與分離相結合

新中國成立后相當長一段時期，因實行生產資料的社會主義單一公有制，一切歸“公”，過于強調國家和集體的所有制下的所有權，造成產權過于統一，忽視了個人的經濟權利利益，這樣致使激勵機制缺失，不利于推動社會生產力的發展。改革開放后，市場經濟的發展使得對個人經濟權利重視起來，改變了過去產權過于統一的局面，產權束依據不同的屬性也在不斷細分，但也應注意避免矯枉過正，主張資本主義私有制基礎上的完全私有化的產權理論。產權體現的是一組經濟權利束，其中包含有若干權利要素，這些產權既可以統一于一個整體，也可以從中分離出不同的權利要素。

我國是馬克思主義指導下的生產資料公有制，這是我國經濟社會制度的基礎，所有的產權討論都應統一于這個前提之下，同時對相應的權利如占有權、使用權、收益權等進行細分，在馬克思經濟學產權理論整體視角下重視產權是一種經濟利益關系、生產關系的同時，做到既重視經濟利益的生產，又能根據產權的細分，做好經濟利益的分配、交換、消費各環節。對于涉及國家公共利益的部分，產權由國家代理經營，并根據其具體收益情況回饋民眾；對于涉及民生經濟利益的部分，產權在統一于公有制的前提下，對其余下的權利根據權、責、利對等的原則細分于民眾，以市場化的方式進行交易。

4.2產權的公平與效率相結合

產權的制度安排背后體現的是人們之間的經濟權利及利益關系，涉及人們對某一物的擁有、使用和選擇的權利。不同的產權制度安排會對不同的群體產生不同的影響，可能有人受益而有人受損，進而影響到經濟發展的效率和社會的公平。不同的產權界定也會有不同的帕累托效應存在，為做到兼顧公平與效率，應考慮使產權界定達到帕累托效應最優。為此，應界定產權邊界，明晰產權歸屬，分清產權的責任方和受益人，借鑒西方經濟學產權理論中產權的法律屬性，運用法律來實施產權的制度安排。

鑒于我國的社會主義國家體制下的產權制度安排，產權統一于國家主體的層面，任一產權制度的改革變動可能都會影響到相當大部分的群體。有些產權變革，效率提高了，但公平程度卻降低了。當然也不能純粹為了公平，而不講發展、不要效率，而是在產權改革中借鑒西方經濟學產權理論所提出的效率與產權制度安排相互作用的思想，兼顧公平與效率。

4.3產權的多樣與穩定相結合

受歷史和現實因素的影響，我國的產權理論改革實踐在取得成效的同時，也還有不完善的地方，在產權的多樣性和穩定性方面還有著改進的空間，產權的多樣意味著經濟利益的開發更充分，更多的人能從這種經濟利益的權利關系中獲益，但前提是產權更明晰，產權的主體方更明確，由此就能降低經濟社會運行的外在成本；產權的穩定意味著產權能得到法律的保護，使人們有一個穩定可信的權利收益預期，這樣也可避免出現悖德傾向下的機會主義行為。

按照馬克思的設想，社會主義國家的終極目標是向共產主義邁進，但我國還處在社會主義的初級階段，現實行公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，在產權的安排上應發揮其在激勵、約束和資源配置上的作用。在分配制度上，我國現在實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，支持各生產要素按貢獻參與分配，在經濟社會的發展中應發揮各種生產要素的作用，利用產權的激勵作用發揮各生產要素主體的能動作用，在合理、科學的前提下，應允許產權制度安排的靈活多樣。同時，產權一經安排，應保持穩定，因為產權體現的就是各利益主體間信用背書下的未來價值預期，應借鑒西方經濟學產權理論中的交易關系、法屬關系，完善產權法律保護，維護產權交易市場秩序，因為如果產權不夠穩定，不管產權最終歸屬誰，沒有穩定的未來價值預期，這樣的產權終歸是虛無的。

5　產權比較視角下我國農地產權改革的探討

5.1地權的統一與分離

地權是權力集合，廣義上涵蓋所有權、承包權、經營權、流轉權。王露璐對近代我國蘇南地區農地的研究，發現當時地權就有田底權和田面權之分，存在著所謂的“一田二主”現象，這是當時工商業發展催化的結果。[13]新中國成立后，農地產權從改革開放后的兩權分離到中央農村工作會議中提出的所有權、承包權和經營權三權分立。農地產權也從統一到分離，不斷細化農地產權，根據相應的權利，獲得與之相對應的收益。

按照馬克思工農業聯合發展和產權統一與分離的思想，農地產權統一于集體，集體擁有最終的所有權，通過確權頒證承認其承包權，完善農地流轉制度，放活農地經營權。根據成員權建立農地承包權的繼承制，規范農地的承包經營對象和用途；根據經營權，改革農地的相關補貼制度，使農業補貼真正用于農業經營。農地產權的分離中，根據權利的邊界建立完善的交易協調機制。

5.2地權的公平與效率

馬良燦認為地權是一束權力關系[14]，這就把土地問題從人與物、人與自然的關系轉向人與人的關系，在地權的收益中，國家、集體和農民皆有份額，國家份額隨著工業反哺農業，農業稅費的取消，國家對農業剩余的索取變小，而集體的利益也因稅費改革導致的集體組織虛化而不能實現。農民的地權收益得到了法律承認，為保障農民的生存利益，農民可以在保有承包經營權的基礎上進行土地流轉。在國家、集體和農民間進行地權的利益劃分時，應找到集體利益和個人利益的結合點，在強化農民承包經營權時，實化集體所有權。童列春堅持以成員權進行農村地權利益的分配[15]，這樣既把農民包含在集體中，增加對集體的認同，也更好實現農地功能資源配置。

馬克思經濟學所重視的從利益沖突的視角研究地權問題，根據利益結構的變動來兼顧效率和公平。要讓農民從土地增值中獲益，要讓土地成為農民發展的資本。處理好國家、集體與農民三者的權力和利益關系，在此，程世勇認為應做到程序正義和差別正義[16]，土地是農民的生存保障，征地中應建立維護農民生存權和發展權的機制，給失地農民合理公正的補償，并具有可持續性，除了現金補償外，還應保障發展權。農地征用所產生的利益，應歸集體所有，由集體在提取集體公益金的前提下，在成員間進行合理分配，而集體公益金將用于集體公共利益的服務供給。

5.3地權的穩定與多樣

有穩定的地權，可以鼓勵農民在土地上進行長期投資，如對土地進行的改良，由此可在土地流轉中獲得級差地租的升值額度。地權不穩定，地權變動的概率直接影響農戶土地投資行為，孫楊和羅伯特C.埃里克森認為這會導致對土地的不合理利用和減少對土地改良所做的投資。[17-18]我國雖有保持耕地承包經營權長期不變的制度，但因我國地權界定沒有在法律中得到明確體現，Peter Ho認為政府由此通過“有意的制度模糊”來為自己留下模糊操作的空白地帶[19]，就為政府權力和利益團體參與地權利益爭奪提供了縫隙，所以，我國的農地產權存在著極大的不穩定性。為此，在保有農地集體所有的前提下，對每戶承包耕地進行確權頒證，完善農村土地流轉制度，放活農地承包經營權。由村集體組織對流轉土地進行登記背書，完善農地的用途監管，防止農地非農化、資本裹挾農地的現象出現。在當前農村人口轉移和生育率下降致使農村人口減少的情況下，應穩定農地的承包權，也應使這種權利在同代間可以流轉，在代際間可以繼承。

相應的權力帶來相應的權益。龍登高對清代地權交易形式的研究發現其有三大類型：債權性融通、產權轉讓、股權交易出現。而且不發生土地產權最終轉移的融通性債權交易形式也呈現多樣化，具體有：“押”“典”“當”“抵”。為了最大限度保護地權所有者的權益，地權轉讓與收益補償的交易形式則有活賣、絕賣、佃權頂退、找價、回贖等[20]。地權交易的多樣化形式，在保有地權的同時滿足農戶的資金融通需求有著極大的作用，促進了土地流轉，使生產要素組合和資源配置通過地權交易得到發展。可以借鑒清代的地權交易多樣化形式，發展創新我國當代的地權多樣化形式，完善農地的抵押、貸款機制，實現農地的融資功能，增加農民的財產性收入,當然前提是建立地權的保護機制，不能因地權的多樣化形式，造成地權的混亂和無序。

[1] 林崗，張宇.產權分析的兩種范式[J].中國社會科學,2000，(1):134-145.

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[3] 李云海.產權理論的微觀基礎——西方產權理論與馬克思產權理論的差異分析[J].生產力研究,2010,(11):6-8.

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[7] 陳霜華.科斯產權理論評析[J].云南財經大學學報,2002,(3)：25-26.

[8] 程民選.馬克思經濟學和西方經濟學關于產權理論的比較研究[J].河北經貿大學學報,2014,(9):41-45.

[9] 周春云.我國產權理論研究(1997—2006年)的基本情況與態勢[J].四川師范大學學報(社會科學版)，2007,(5)：63-68.

[10] 宗寒.產權三論[J].東岳論叢,2005,(3):152-156.

[11] 白暴力.產權理論與產權制度改革的若干思考[J].西安財經學院學報,2005,(4):5-6.

[12] 石淑華.論產權問題的幾個認識誤區[J].經濟學動態,2009,(1):29-32.

[13] 王露璐.“生存倫理”與“理性意識”的共生與緊張——20 世紀20—40年代蘇南鄉村地權關系的經濟倫理解讀[J].江蘇社會科學,2007,(6):54-58.

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[15] 童列春.中國農村經濟實現中的地租機制[J].農業經濟問題,2013,(3):25-32.

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[20] 龍登高.清代地權交易形式的多樣化發展[J].清史研究,2008,(8)：44-58.

【責任編輯馬小俠】

Comparative Study on Property Right Theory of Marxist Economics and Western Economics and Comments on the Reform of Farmland Property Rights in China

WANG Liu-xin,HE Ai-ping,HE Lian-cheng

(School of Economics and Management,Northwestern University,Xi’an 710127,China)

Property theory of Marxist economics and western economics belongs to two theoretical systems. There are large differences on theoretical basis,research paradigm and ultimate goal. The essential difference of value standpoint is irreconcilable,while the both can learn from each other in specific property rights practice. Therefore,in guiding Chinese socialist market economics,the unity and separation of property rights,the equity and efficiency of property rights and the diversity and stability of property rights should be integrated. On the basis of the comparison and revelation of property rights,the path of the reform of farmland property rights in China is discussed,to unify land ownership in the collective,to refine contract right,management right and transfer right,and to build the inheritance system of the contract right of rural land along with the member right. In the land requisition and circulation management,the farmers’ right to exist and develop should be protected,and the collective public interest arising from the use of agricultural land should be applied to collective public services. In legal form the stability of farmland property rights are regulated,and the system innovation is stressed on developing the diversity of agricultural land property rights.

Marxist economics; western economics; property right theory; comparative study

F091.91;F014.1

A

1009-5128(2016)12-0071-06

2016-04-13

王留鑫(1989—)，男，河南南陽人，西北大學經濟管理學院博士研究生，主要從事“三農”問題研究；何愛平(1967—)，女，陜西西安人，西北大學經濟管理學院教授，主要從事馬克思經濟學與西方經濟學比較研究；何煉成(1928—)，男，湖南瀏陽人，西北大學經濟管理學院教授，主要從事勞動價值論研究。