審查起訴階段未成年人社會調(diào)查制度適用之問題與對策

廖 永 紅

(四川省鹽源縣人民檢察院，四川 涼山 615700)

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審查起訴階段未成年人社會調(diào)查制度適用之問題與對策

廖 永 紅

(四川省鹽源縣人民檢察院，四川 涼山 615700)

摘要：未成年人作為一個(gè)特殊的群體，其犯罪形態(tài)有著不同于成年人犯罪的特點(diǎn)。分析審查起訴階段未成年人社會調(diào)查制度適用中存在的問題，提出相應(yīng)對策。

關(guān)鍵詞：未成年人；社會調(diào)查；犯罪心理；刑事訴訟

2012年3月14日，第十一屆全國人民代表大會第五次會議表決通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》，對《刑事訴訟法》進(jìn)行了較大幅度的修改，其中最引人注目的就是在特別程序一篇增加了未成年人刑事案件訴訟程序一章。《刑事訴訟法》關(guān)于未成年人刑事訴訟程序的設(shè)置對于我國少年司法制度乃至整個(gè)刑事司法制度的發(fā)展都具有非常重大的意義。

1未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的內(nèi)涵

2012年修改的《刑事訴訟法》第二百六十八條規(guī)定了未成年人社會調(diào)查制度。該法條可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行解讀：第一，啟動未成年人社會調(diào)查制度的主體包括公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和人民法院；第二，未成年人社會調(diào)查制度適用于包括偵查階段、審查起訴階段、審判階段在內(nèi)的全部訴訟過程；第三，未成年人社會調(diào)查制度的適用對象是未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育、被指控犯罪后的表現(xiàn)等情況，是未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷和接受幫教條件的體現(xiàn)，而不以未成年犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事實(shí)的調(diào)查和查清為對象；第四，未成年人社會調(diào)查制度的啟動是根據(jù)具體的情況決定的，不是必須適用的。

未成年人社會調(diào)查報(bào)告制度是“全面調(diào)查原則”在刑事訴訟程序中的重要體現(xiàn)[1]。不難看出，所謂未成年人社會調(diào)查制度就是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院在各自的訴訟環(huán)節(jié)中，認(rèn)為有必要時(shí)，對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況以及被指控犯罪后的表現(xiàn)進(jìn)行全面、細(xì)致的調(diào)查和走訪，并在此基礎(chǔ)上制作出書面調(diào)查報(bào)告，為公正處理和教育、感化、挽救未成年犯罪嫌疑人、被告人提供重要的依據(jù)。

審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度，有利于犯罪原因的查清，有利于預(yù)防未成年人走上犯罪道路，是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的充分體現(xiàn)。基于未成年人自身的生理、心理特征，尚未完全成熟的心智是未成年人走上犯罪道路的最主要原因之一。充分了解這一點(diǎn)，我們就可以利用司法力量、社會力量更有效、更有針對性地預(yù)防這些誘因的滋生和蔓延，為未成年人的健康成長提供更安全和穩(wěn)定的環(huán)境；對于已經(jīng)走上犯罪道路的未成年人可以有效地防止他們再一次誤入歧途，對防止其重新犯罪也將起到良好的效果。另外，可以更有效地掌握未成年犯罪嫌疑人、被告人在被指控犯罪后的表現(xiàn)以及了解他們的成長經(jīng)歷，通過這樣的調(diào)查可以更有針對性地教育感化這些失足少年，這也是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的實(shí)際體現(xiàn)。

2審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度存在的問題

未成年人走上犯罪道路，很大一部分原因都與他(她)們的心理健康有關(guān)。心理到底如何才健康，有學(xué)者認(rèn)為“完整的心理狀態(tài)和社會適應(yīng)能力就是心理健康”[2]。完整的心理狀態(tài)和較強(qiáng)的社會適應(yīng)能力是受多方面因素影響的，包括家庭因素、學(xué)校因素、社會因素以及未成年人自身的原因。未成年人是人類心理問題最為集中的高危人群。據(jù)國外研究報(bào)道，青少年中有情緒、行為問題的占11%—26%，有嚴(yán)重、長期問題的占3%—6%。近期研究調(diào)查表明，18歲以下的青少年有17%—22%有發(fā)展問題、情緒問題或行為問題[3]。他們心理尚未完全成熟，心理承受能力較低，容易產(chǎn)生心理矛盾和沖突[4]，導(dǎo)致大量未成年犯罪問題的出現(xiàn)。加強(qiáng)社會調(diào)查，搞清楚他(她)們?yōu)槭裁醋呱戏缸锏缆罚环矫嬗欣诟玫鼐S護(hù)未成年人的合法權(quán)益，更有針對性地對失足青少年實(shí)施幫扶和教化，實(shí)現(xiàn)法的價(jià)值；另一方面對于預(yù)防未成年人犯罪也有著非常重要的作用。在審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度就是對這一理念的體現(xiàn)和深化，但審查起訴階段適用這一制度也存在的多方面問題。

首先，審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度的調(diào)查對象不明確，容易與一般的調(diào)查制度混淆。調(diào)查對象包括二個(gè)層面的意義：第一，主體對象指的是未成年犯罪嫌疑人，也就是說在辦理的案件中，只有犯罪嫌疑人是未成年人時(shí)才適用并有可能啟動這一制度程序；第二，進(jìn)行調(diào)查的主題是指犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育、被指控犯罪后的表現(xiàn)等情況，這也是對設(shè)置這一制度的目的和意義在某種程度上的印證。考察發(fā)達(dá)國家的社會調(diào)查制度可以看到，在調(diào)查過程中，調(diào)查人員需要運(yùn)用心理學(xué)、教育學(xué)等專門知識進(jìn)行工作，對他們的思想、性格、活動、經(jīng)歷及生活環(huán)境等進(jìn)行全面調(diào)查，然后向法院提交書面報(bào)告材料和結(jié)論[5]。這是未成年人社會調(diào)查與一般的社會調(diào)查的根本區(qū)分。

其次，審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度的運(yùn)行不規(guī)范。根據(jù)新《刑事訴訟法》的立法精神和立法意圖來看，在審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度目的就是要搞清楚未成年犯罪嫌疑人的犯罪心理和犯罪原因，以更好地處理這樣的案件。因此，具體的調(diào)查就應(yīng)該建立在明確的目的和目標(biāo)之上，以進(jìn)一步明確審查起訴階段社會調(diào)查的責(zé)任。要優(yōu)化調(diào)查人員的結(jié)構(gòu)，防止調(diào)查人員僅憑想象或片面聽信他人反映，抑或?qū)Ρ徽{(diào)查的問題避重就輕[6]，不能形成客觀真實(shí)的調(diào)查材料。

第三，司法實(shí)踐中，未成年人社會調(diào)查制度在財(cái)力、人力和時(shí)間的保障方面存在不足。2000年6月河南省蘭考縣人民法院審判委員會討論通過的《蘭考縣人民法院青少年刑事案件審判庭社會調(diào)查工作規(guī)則(試行)》規(guī)定：“青少年法庭設(shè)社會調(diào)查員，負(fù)責(zé)社會調(diào)查，制作調(diào)查報(bào)告，參與法庭審理，跟蹤幫教考察等工作”，開啟了我國少年司法社會調(diào)查制度適用的先河。此后，山東省東營市河口區(qū)人民法院、蘭州城關(guān)區(qū)人民法院、佳木斯中級人民法院以及江蘇省、北京市一些人民法院都實(shí)踐了未成年人社會調(diào)查制度[7]。通過實(shí)踐的檢驗(yàn)，我國未成年人社會調(diào)查報(bào)告的施行還是存在問題的，尤其是在審查起訴階段適用未成年人社會調(diào)查制度更是困難重重，主要體現(xiàn)在適用對象有限、社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)定位不清、調(diào)查工作缺少資金等方面[8]。在司法實(shí)踐中，資金短缺是長期困擾社會調(diào)查工作進(jìn)一步推廣的一個(gè)重要因素[1]。在審查起訴環(huán)節(jié)，必須正確處理審查的時(shí)間和調(diào)查時(shí)間的關(guān)系，借助一定的資金基礎(chǔ)和智力保障，否則社會調(diào)查制度的實(shí)施就會成為一句空話，失去了立法的意義。

另外，社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)不明確。社會調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)包括兩個(gè)方面的內(nèi)涵：其一，審查起訴階段的社會調(diào)查到底要解決什么，設(shè)置這樣一個(gè)制度的意義何在。結(jié)合審查起訴的工作性質(zhì)和在整個(gè)訴訟階段的地位來看，審查起訴階段的社會調(diào)查就是要求公訴機(jī)關(guān)在審查起訴階段能夠掌握未成年犯罪嫌疑人的犯罪心理和犯罪原因，進(jìn)而為定罪量刑、幫教教育提供依據(jù)和條件。其二，社會調(diào)查報(bào)告本身的價(jià)值應(yīng)該得到厘清，因?yàn)樯鐣{(diào)查報(bào)告適用的意義就是要保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的人格和尊嚴(yán)，只有建立在這樣的信念基礎(chǔ)上的社會調(diào)查報(bào)告才沒有偏離設(shè)置這一調(diào)查制度的本意。

3問題解決的對策

目前我國對于未成年人犯罪的刑事司法制度并不完善，不僅缺乏統(tǒng)一而明確的司法保護(hù)制度和體系，而且有關(guān)未成年人保護(hù)和研究的工作都分散于不同政府機(jī)關(guān)與共青團(tuán)組織等群眾團(tuán)體，極易造成相互推諉的問題[9]。有效適用未成年人社會調(diào)查制度，尤其是在審查起訴階段的有效推廣，應(yīng)當(dāng)注重解決以下幾個(gè)層面問題：

3.1社會調(diào)查制度在審查起訴階段的性質(zhì)定位

這包括審查起訴階段社會調(diào)查的具體內(nèi)容是什么，在什么情形下可以啟動社會調(diào)查制度，審查起訴階段的社會調(diào)查制度與偵查階段、審判階段的社會調(diào)查制度有何區(qū)別、怎樣銜接的問題。因?yàn)檫@些問題的區(qū)分是解決不同訴訟階段啟動社會調(diào)查制度的關(guān)鍵，可以有效防止在社會調(diào)查制度實(shí)際運(yùn)用過程中產(chǎn)生推諉和忽視等問題。同時(shí)，社會調(diào)查在此基礎(chǔ)上展開更加有針對性，調(diào)取的材料也就更加符合具體的訴訟階段，更能體現(xiàn)其價(jià)值。

3.2物質(zhì)保障是基礎(chǔ)

沒有必要的資金保障，社會調(diào)查也就無法開展。進(jìn)行社會調(diào)查一般都是需要走訪和四處問詢的，這當(dāng)然就需要必要的資金作為保障。有一些地區(qū)和單位是做得比較好的，如北京市法院、山東聊城市法院，以及江蘇省常州市、東臺市、浙江吳興區(qū)等法院就設(shè)立了未成年人司法救助基金，用于救助處于特殊困境的未成年當(dāng)事人[1]。這種基金的設(shè)立在某種程度上解決了進(jìn)行必要的社會調(diào)查所需的費(fèi)用問題，當(dāng)然進(jìn)行社會調(diào)查也就有了相應(yīng)的可能性和實(shí)際操作性。

3.3優(yōu)化調(diào)查人員結(jié)構(gòu)

一旦啟動了調(diào)查環(huán)節(jié)，一個(gè)首要的問題就是調(diào)查主體的選擇，這是一個(gè)發(fā)揮主觀能動性的過程。調(diào)查人員不僅要有端正的辦事態(tài)度和飽滿的工作責(zé)任心，還應(yīng)該具備一些必要的主觀條件，需要掌握一些心理學(xué)和教育學(xué)的知識和調(diào)查技巧。因此，這在調(diào)查人員的結(jié)構(gòu)素質(zhì)上就應(yīng)該有所考慮，因?yàn)檫@是一份具有實(shí)用價(jià)值的調(diào)查報(bào)告的基本保障。

新《刑事訴訟法》實(shí)施以來，烏魯木齊市水磨溝區(qū)人民檢察院在檢察訴訟環(huán)節(jié)適用未成年人社會調(diào)查制度走在了前列。2013年2月21日水磨溝區(qū)人民檢察院通知轄區(qū)公安機(jī)關(guān)正式啟用《水磨溝區(qū)未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查報(bào)告》，要求從偵查機(jī)關(guān)每案必用，隨案移送[10]。從某種意義上說，水磨溝區(qū)的這種做法為人民檢察院開展未成年人社會調(diào)查帶了一個(gè)好頭，沿著這樣的思路繼續(xù)完善未成年人社會調(diào)查制度在檢察環(huán)節(jié)的適用，勢必產(chǎn)生更加理想的效果，更能體現(xiàn)立法的意圖和理念。

4結(jié)語

新《刑事訴訟法》明確規(guī)定了針對未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會調(diào)查報(bào)告制度，這不僅是對未成年犯罪人群的幫扶和教化，是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在未成年犯罪領(lǐng)域的又一重要體現(xiàn)，更是我們國家少年司法改革的進(jìn)步，是社會主義法制進(jìn)步的體現(xiàn)。在審查起訴環(huán)節(jié)，未成年人社會調(diào)查制度的存在意義是不言而喻的。實(shí)踐和運(yùn)用好這一制度規(guī)定，需要每一個(gè)檢察工作者的共同努力和探索完善。

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[10]任艷.烏魯木齊市水磨溝區(qū)啟動公檢法未成年人社會調(diào)查工作機(jī)制[EB/OL].新疆平安網(wǎng)：http://www.xjpeace.cn/html/zqgj/20130226187578.htm，2011-03-26.

責(zé)任編輯：盧宏業(yè)

中圖分類號：D925.3

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-6341(2016)01-0049-02

作者簡介：廖永紅(1985—)，男，四川鹽源人，碩士，四川省鹽源縣人民檢察院檢察員。研究方向：未成年人犯罪。

收稿日期：2015-11-24

doi:10.3969/j.issn.1674-6341.2016.01.020