制度變遷與技術進步視角下的中國近代工業化

徐 　 燕

(安徽師范大學 歷史與社會學院，安徽 蕪湖 241003)

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制度變遷與技術進步視角下的中國近代工業化

徐 燕

(安徽師范大學 歷史與社會學院，安徽 蕪湖 241003)

制度變遷與技術進步是促進工業化發展的兩大重要因素。在中國近代工業化的研究中，學者們多數比較重視地理環境和交通的作用，對于制度和技術關注得較少，或者只是側重于一方面的研究。制度變遷和技術進步對中國近代工業化的影響在洋務運動、甲午戰爭后至民國初年和南京國民政府這三個階段表現出突出的作用，對中國近代工業化發展過程以及發展新型工業化道路的研究具有借鑒作用。

制度變遷；技術進步；新型工業化

古典經濟學認為經濟增長的原因主要在于資本的積累，強調涉及技術進步的人力資本的作用。近年來，對于制度變遷與中國近代工業化的研究取得了一定的成果，逐步形成了具有代表性的新制度經濟學。同時，技術進步成為另一個被關注的視角，以羅默、盧卡斯等為代表的西方經濟學家，在新古典經濟增長理論的基礎上形成新經濟增長理論，認為技術進步是推動經濟增長的必由之路[1]。本文從制度變遷和技術進步的視角分析自洋務運動到南京國民政府前十年這段時間內，中國近代工業化發展的狀況以及具有的時代特征，及其對我國新型工業化發展的影響。

1　中國近代工業化發展的基本概況

1.1制度變遷是近代工業化發展的制度保障

鴉片戰爭后，西方資本主義國家的侵略，使中國的社會性質發生變化，清政府為了維護封建統治，從19世紀60年代開展洋務運動，興辦了一系列的軍事工業和民用工業，這是中國近代工業化的開端。到1894年，“共有工廠119家，礦山9座，運輸電信企業3個，資本額共約20 056.2萬元”[2]。洋務企業多采用官辦制度或官督商辦制度的形式，商人自負盈虧，一定程度上調動了商人的趨利意識，客觀上促進了企業的發展。股份制經營形式是官督商辦企業采用的主要經營模式，資本所有權和經營權相分離，提高了企業的生產效率，改善了企業績效。由于官督商辦帶有強烈的封建色彩，近代工業企業雖然有著西方企業的軀殼，骨子里還是封建性質的，存在很大的不徹底性。

甲午戰爭后，《馬關條約》的簽訂大大加深了中國半殖民地化程度，民族危機空前嚴重，以康有為、梁啟超等為代表的資產階級維新派掀起了一場以救亡圖存為目的的戊戌維新變法運動。維新派政治上主張學習西方先進的政治制度，提倡君主立憲制度，改革政府機構，裁撤冗官，任用維新人士，經濟上鼓勵私人興辦工礦企業。商辦工業開始涉足重工業，打破了由政府控制重工業的格局，“1895—1913年共創辦464個工礦企業，資本額9 082.1萬元”[3]。同時清政府實行“恤商惠工”政策，提出要“振興商務”，頒布《商律》《簡明公司注冊章程》等鼓勵商人興辦企業的政策和法規，推動了民族工商業的發展。

南京國民政府時期，中國近代工業化得到持續發展，出現近代工業化的第二個“黃金時期”。新企業數量和企業注冊資本增長速度較快，南京國民政府支持與推動工業化發展，制定并頒布的經濟法規就多達200多項，比如《民法債編》《公司法》《統計法》《會計法》《商業登記法》《審計法》等，為新式工業企業提供了制度和法律的保障，政府不斷完善經濟法規，建立了相對比較完整的制度體系，這種強制性的制度變革對工業化水平的提高起到了重要作用。

1.2技術進步是近代工業化發展的動力

近代中國的大門被西方資本主義國家用堅船利炮打開之后，以地主階級為首的洋務派掀起了一場以“自強和求富”為口號的自救運動，主張學習西方先進的科學技術，“師夷長技以制夷”。洋務派還重用華衡芳、徐壽等著名的科技人才，鼓勵發明創造，提倡研究和創新，但是這都是局部性的，未能得到全面開展。洋務派引進大量的先進生產設備，派遣留學生留學歐美等發達資本主義國家，學習西方先進的科學技術，興辦新式學堂，培養大量的科學技術人才。洋務運動時期是近代中國社會經濟轉型的一個重要時期，資本主義生產方式在局部地區產生，促進了工業的發展。洋務運動是中國近代工業化的開端，它能取得很大成效并產生深遠影響，技術進步起到了不可替代的作用。

民國初年，中國近代化進入高潮，民族資本主義進一步發展。民族工業企業進口機器設備總值占進口商品總值由1873年的8.1%增加到1920年的28.3%[4]。1918年，企業使用的蒸汽動力總和達到8.2萬匹馬力，比1913年增長了3.9萬匹[5]。蕪湖明遠電廠開辦之后“所用之引電機器系由德國運來，其余機器并蒸汽爐系英國運來”[6]。技術設備的引進和利用是這一時期的主要特征。

南京國民政府時期，技術進步主要體現在更新設備上。為了提高生產率，增強企業競爭能力，各企業紛紛革新技術、更新設備。1931年，蕪湖明遠電廠增購一臺1 900千伏安的西門子發電機和兩臺6噸每小時的英國拔伯葛鍋爐，并將四至八屆的應付股息191 600元撥作新股用來更新設備[6]。棉紡織業中，申新紡織公司、永安紡織印染公司等先將細紗機改為大牽引，后又引進英國最新式紡紗機。1929年民營紗廠平均每個工人占有紗錠的數目為15.33枚，到1935年提高到19.19枚，繼而平均勞動生產率由每人8.86件提高到15.07件[7]。這些技術上的革新不僅提高了企業自身的競爭力，而且促進了近代工業化發展。

2　中國近代早期工業化的特征

2.1進口替代的工業化戰略

從中國近代工業化的進程來看，近代工業化起步時期采用的是進口替代的工業化戰略，即用自行生產的軍工產品替代西方列強的同類產品。中國近代半殖民地半封建社會的國情決定近代工業從一開始時沒有選擇食品加工業、紡織業、服裝業等消費品工業來進行進口替代，而是興辦軍事工業，生產軍事產品。從1861年到1894年早期工業化時期創辦的軍事工業企業有24家，生產的產品以子彈、火藥、槍炮為主，軍事工業企業主要由政府管控，產品以調撥分配的方式運銷全國各地，有著廣闊的市場。軍事工業企業在政府的扶持下，生產規模和生產能力比較強，如江南制造總局是早期工業化時期規模最大的兵工廠，到1894年，累計生產245具刨床、316具機器、4 081 470磅火藥、158 250個槍彈等[8]349—351。

2.2以輕工業為主的民辦企業興起

工業化發展的活力在于民營資本和民辦企業的發展，而中國近代工業化開始時就以官方資本以及官辦企業為主，導致經濟發展缺乏活力。近代中國最早的民辦企業是方舉贊創辦的發昌機器廠。到甲午戰爭前，民辦企業得到一定的發展，其中工廠共145家，礦廠共22家，小火輪公司有3家[8]452。早期的民辦企業多數規模比較小，發展水平比較低且技術含量低，盡管如此，它們仍然給早期工業化帶來了活力。

甲午戰爭之后，出現兩次民間投資和民辦企業的高潮，民辦企業迅速興辦起來。1895—1913年新建資本萬元以上民辦廠礦有463家，資本總額為9 110.3萬元[9]282。民辦企業主要集中在棉紡織、面粉、卷煙、繅絲等消費品行業，并且以進口替代型輕工業發展尤為突出。在1913—1926年這段黃金發展期，以民間資本和民辦企業為主的民間主導型進口替代戰略發揮了巨大作用，民間資本和民辦企業迅速增加，其中棉紡織業發展最快。

2.3國家資本主義逐步建立

南京國民政府前10年是中國近代工業化發展的第二個黃金時期。從1928—1936年工業增長率達8.4%，而1931—1936年甚至達到9.3%[9]366，發展速度比較快。這一時期，南京國民政府致力于建立國家資本主義經濟體制，強調國家在經濟發展中的作用，主張國家對重要部門進行控制。1928年通過的《建設大綱草案》規定：“凡關系全國之交通事業……關系國家前途之基本工業及礦業，悉由國家建設經營之。”[9]359國家資本主義經濟體制的建立主要是通過國家資本對金融業進行全面控制，并且對國民經濟中的其他行業進行干預和影響，其中最重要的是1935年成立的資源委員會及其所形成的系統，控制著全國資源和經營重要工礦企業的經濟結構。資源委員會將絕大部分重工業和采礦業置于南京國民政府的直接控制之下，到1937年前已建立了20多個國有實體企業。在全國工礦業中，國家資本的比重不斷上升，到1936年底，國營企業的總資本占當時國內華資工業資本總額的15%[9]362。

3　中國近代工業化發展對新型工業化的借鑒意義

3.1技術進步和政府領導是工業化發展的關鍵

技術進步和技術模仿在工業化過程中始終扮演著重要的角色。技術進步是工業化發展的動力，其中原創性的技術進步起到主要的推動作用。民間主導型工業化缺少一個強有力的政府來對市場機制進行干預，而民國政府忙于爭奪地盤和權力，無法及時滿足民辦企業發展所需的制度和外部環境支持，導致產業結構集中在輕工業和消費品行業，重工業發展緩慢甚至停滯。同時這些行業多是技術水平低下且難以提高的行業，企業規模較小且競爭能力差，缺乏對社會經濟發展的規劃，導致經濟發展區域不平衡，產業結構畸形化。民辦企業的出現雖然給工業化的發展帶來活力，但是歷史告訴我們，工業化的發展和推動既需要注入民間力量，還需要強有力的政府給予支持和領導。

3.2民營經濟是工業化發展的活力

技術進步和制度變遷對中國近代工業化發展至關重要，在任何時候政府對經濟的支持和調控都是必要的。民營經濟是市場經濟活力的動力和源泉，工業化隨著民營經濟的發展而發展。民營經濟的快速發展使其成為社會建設中的主力軍，發揮著重要作用。現階段民營經濟是我國國民經濟成分中最具活力的部分，民營經濟用三分之一的資源，為國家整體經濟增長提供了63%的貢獻，是整個經濟發展中重要的力量。到2001年，我國國有經濟下降到20%左右，非國有經濟上升到80%左右，其中民營經濟已占50%以上，占比進一步提高。現階段發展我國新型工業化，技術進步和制度創新仍然是不可或缺的兩大因素，我國新型工業化道路能否長遠走下去取決于技術進步和制度創新的程度。同時，要充分調動民營經濟的活力和積極性，為新型工業化發展作貢獻。

[1]楊柏，鄒小勤.宏觀經濟學(雙語版)[M].北京:人民郵電出版社,2013:147.

[2]盧鋒.對中國近代工業化進程的初步考察[J].教學與研究,1988,(6):35—41.

[3]汪敬虞.中國近代工業史資料(第2輯)1895—1914年下[M].北京:科學出版社,1957:869—919.

[4]嚴中平，等.中國近代經濟統計資料選輯[M].北京:科學出版社,1955:72—73.

[5]阮湘.中國年鑒(第一回)[M].北京:商務印書館,1924:1 430.

[6]周忍偉.傳統城市近代工業發展軌跡和特征——蕪湖近代工業個案研究[J].安徽史學,2004,(1):92—95.

[7]清川雪彥.日商紗廠在中國棉紡織工業技術發展過程中的優勢地位與影響[J].經濟學術資料,1981，(1).

[8]許滌新,吳承明.中國資本主義發展史(第2卷)[M].北京:人民出版社,1990.

[9]楊德才.中國經濟史新論:1840—1949[M].北京:經濟科學出版社,2004.

責任編輯：李增華

10.3969/j.issn.1674-6341.2016.04.057

2015-11-04

徐燕(1991—)，女，安徽蕪湖人，2014級碩士研究生。研究方向：中國近現代史。

F091.349

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1674-6341(2016)04-0137-02