系統功能語言學與語料庫的契合

袁昌萬　劉承宇　常淑麗

(1.川北醫學院 外國語言文化系，四川 南充　637000； 2.西南大學 外國語學院，重慶 北碚　400700；3.成都工業學院 外語系，四川 成都　611730)

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系統功能語言學與語料庫的契合

袁昌萬1劉承宇2常淑麗3

(1.川北醫學院 外國語言文化系，四川 南充637000； 2.西南大學 外國語學院，重慶 北碚400700；3.成都工業學院 外語系，四川 成都611730)

摘要：系統功能語言學理論與語料庫方法的整合是語言研究的有效路徑。系統功能語言學與語料庫的契合具有必然性和必要性，這是二者歷史淵源、共同基礎導致的必然結果，是系統功能語言學理論完善、研究方法創新的需要。

關鍵詞：系統功能語言學；語料庫；自然語言；概率

0引言

經過半個多世紀的發展，系統功能語言學已成為主流普通語言學理論，正朝著適用語言學方向發展。近年來，系統功能語言學與語料庫的結合成為一個新興的重要課題。但系統功能語言學與語料庫的對話、整合，共同推動語言研究還有待加強，發展前景廣闊。系統功能語言學與語料庫的契合具有必然性和必要性，這不僅是系統功能語言學理論與語料庫方法的簡單結合，也是二者進化淵源和深層核心原則的必然結果，還是二者共同發展的需要。系統功能語言學代表人物韓禮德(2013b：169-170)認為，語料庫是整個語言學轉型定位的基礎，通過占有語料資源，語言學家能跨過幾個世紀進入21世紀，使語言學研究真正成為一門科學。

本文擬在回顧分析系統功能語言學與語料庫的淵源基礎上，厘清二者的關聯，這不僅有利于系統功能語言學研究范式的創新、理論的完善及其發展和應用，同時有助于拓展語料庫研究的思路和方法，共同推動對自然語言的理解。

1系統功能語言學與語料庫的淵源

1.1系統功能語言學一貫重視語料的使用

系統功能語言學的創立者和代表人物韓禮德一貫重視真實語料的搜集、研究和運用，系統功能語言學的各個發展階段都離不開“真實語料”這一核心基礎。

韓禮德搜集真實語料研究語言始于其學生時代。早在20世紀40年代末，韓禮德就在王力先生的指導下，通過收集真實語料，調查研究珠江三角洲地區方言的詞匯語法特征。其博士論文“漢語《元朝秘史》的語言”(1955)，以《元朝秘史》的文本為語料，對“單位”“類”“功能”等語法范疇進行結構主義描寫分析，語法描寫大量涉及對真實文本語料的統計分析，并將其結果置于其論文附錄部分。而后，在1956年發表的“現代漢語語法范疇”一文中，韓禮德把一個由其本人收集的小型口語語料庫視為描述的語篇基礎，認為是其研究所用的核心資料。在70年代韓禮德對嬰幼兒語言的研究中，采用日志的方法，記錄積累其兒子奈吉爾的話語語料，并進行詳盡分析，近年又對該語料進行了進一步挖掘、研究。

韓禮德的經典著作《功能語法導論》的各版本(1985，1994，2004，2014)一直重視語料庫及其工具對功能語言學理論的意義。第三、四版均專門開辟“語料庫的角色”、“語法和語料庫”兩小節，論述語料庫的意義與價值；在“語法和語料庫”部分，作者(Halliday & Matthiessen，2014：69-74)指出，本書的研究使用了SysFan、SysConc、COBUILD tools等語料庫工具的同時，還著力推薦了用于自動和人工文本分析的語料庫工具、詞或小句的分析層次，并附言指出，常用語料庫工具、資源等的網絡獲取途徑。“Corpus(語料庫)”一詞在最近兩版中出現的頻次從198次上升到250次，涉及語料庫的意義、價值和引證語料的來源(Macquarie Corpus、ACE、LOB、COCA等語料庫)。這體現了韓禮德將語言研究和語料庫整合，充分發揮語料庫的作用，構建系統功能語言學理論的興趣和智慧。

1.2韓禮德密切關注語料庫的發展和應用

韓禮德的學術成長歷程與語料庫的發展密不可分，他(2004，2014)認為，語料庫是創建語言理論的基礎，沒有語料庫，語言學就如17世紀前的物理科學：沒有可靠數據，對觀察和理論之間的關系沒有明晰的認識和理解。韓禮德認為，語料庫是整個語言學轉型定位的基礎，希望通過占有語料資源，語言學家能跨過幾個世紀，進入21世紀，使語言學研究真正成為一門科學(2013b：169-170)。

韓禮德及其開創的系統功能語言學對語料庫產生了深遠的影響。Stubbs(1993：1-33)指出，Firth、韓禮德和Sinclair為代表的英國語言學傳統是語料庫語言學的直接理論源頭。韓禮德和語料庫的開拓者Sinclair同為Firth思想的繼承者，這一理論體系一脈相承而又與時俱進，他們的理論與方法“是語料庫語言學的重要學科理論基礎之一”(衛乃興，2008：23)。韓禮德和Sinclair二人亦師亦友，Sinclair在其語料庫奠基之作《相信語篇：語言、語料和話語》一書的扉頁獻詞“For M.A.K. Halliday”中，表達了他對韓禮德的感激之情：“他對我的學術發展有著極其深刻的影響……我在他的悉心指導下工作了5年，而在之后的40年有他這樣的密友而深感慶幸……他支持在愛丁堡大學的語料庫的起步研究。”(2004：vii)

60年代初，系統功能語言學還處于“階和范疇語法”發展階段，韓禮德和Sinclair密切協作、詳細規劃、建立英語對話語料庫來研究詞匯和語法。韓禮德認為，這項工作為設計語料庫作為研究句子結構和詞匯搭配的理論資源邁出了第一步。而后Sinclair的研究(語料庫研究)“在語言研究的歷史上掀開了重要一章”。90年代初韓禮德和James在伯明翰大學合作，較早地通過對Cobuild語料庫的頻率調查定量分析英語語法系統。他還多次出席語料庫學術會議，先后發表了《語言作為系統和語言作為例示：語料庫作為理論構建》和《口語語料庫：語法理論的基礎》等論文，從系統功能的視角關照語料庫研究的進展。韓禮德在第23屆國際系統功能語言學大會的結束語中指出，“以語料為基礎的研究”是今后要解決的主要問題和研究的主要方向之一(張德祿，1996：41-43)。在第36屆國際系統功能語言學大會上，韓禮德(2013b：195)再次建議，“獲取更多的數據，建立語料庫用于詞匯、語篇語言學研究”是系統功能語言學理論完善、應用所需的三大任務之一。

2重視真實自然語料的意義研究

2.1系統功能語言學

韓禮德一貫推崇在語言研究中采用真實可靠的語言數據資源。系統功能語言學理論是建立在使用中的語言事實基礎之上的有關語言和與語言有關的理論，是對大量語言事實的觀察、分析、概括、抽象的經驗主義語言描述研究。它旗幟鮮明地反對喬姆斯基忽視紛繁復雜的語言事實，將語言學理論和人們實際的語言實踐割裂開來、單純通過內省構建語言學理論的做法。同時，系統功能語言學也認為，理論的正確性和闡釋力必須在真實的語言使用中去檢驗，語言理論源于真實的語言實踐，并接受語言實踐的檢驗，從而得以發展和完善。

系統功能語言學重視語言實例，主張從具體語言實例中描述語言系統、概括語言原則、抽象語言理論，將系統和實例結合描述語言系統、解釋語言現象。韓禮德(1985，1994，2004，2013b，2014)用氣候與天氣的關系類比作為系統的語言與作為語篇集合的語言之間的關系：它們是同一現象的不同視角，天氣指特定地點、短時間范圍內的具體狀態，變化多樣；而氣候是大范圍、長時期的一般狀態，相對穩定，是各種天氣過程的概括綜合。與之類似，系統功能語言學從變化多樣的自然發生的語言文本實例(天氣)出發，概括、理論化為抽象的意義潛勢系統(氣候)，系統與實例通過實例化漸變群(cline of instantiation)相連。韓禮德認同Saussure言語和語言的區分，認為二者相互依存、互為前提，但韓禮德強調對作為語言系統證據的語篇研究的重要價值，認為從示例角度收集整理語言實例與從系統角度構建普通語言理論一樣重要，語言研究二者均不可偏廢，不能因為天氣的紛繁復雜而否認其對氣候研究的重要意義。

2.2語料庫

語料庫是以計算機為載體，以實際使用的語言事實作為研究對象的經驗主義語言描述研究方法。從其本質上講，語料庫實際上是通過對自然語言運用的隨機抽樣，以一定大小的語言樣本來代表某一研究中所確定的語言運用總體(馮志偉，2010：D7)。自然、真實的語言使用是語料庫描寫研究的前提基礎，語料庫語言學研究具有很強的實證主義傳統和傾向。語料庫方法主張通過對自然發生的、使用中的大量實例的分析來研究語言及其使用。

語料庫方法強調研究對象的真實、自然，用于語言理論建構的語料真實性是語料庫語言學和轉換生成語法的重大差異。喬姆斯基等通過分析人造句子，內省的方式構建其重要的《句法結構》等語言學理論。而語料庫語言學奠基人Sinclair(1991：6)批駁這種做法，認為“用塑料花是無法研究植物學的”。基于真實數據的語言學研究立場,語言的形式、意義與功能綜合一體的思想是語料庫語言學家Sinclair給我們留下的寶貴的語言學遺產(衛乃興，2007：14-19)，語料庫客觀真實、語言大量數據等思想方法有利于加深對語言本質和結構的理解。

2.3核心共識：真實自然語料和意義取向

系統功能語言學與語料庫的契合的重要基礎是二者都建立在使用中的真實語料的基礎之上。Thompson & Hunston(2006：1-14)分析指出，系統功能語言學和語料庫語言學的共同基礎上首要的、最重要的方面是對“自然發生的語言和作為文本的語言”的共同關注。韓禮德和Matthiessen(2004，2014)認為語料庫是建立語言理論的基礎，語料庫出現之前語言學還處于17世紀前的物理學研究狀態，重要原因是沒有可靠數據；并進一步闡釋了語料庫使用的益處：數據真實，這一特性是使用語料庫的所有優勢的基礎。

系統功能語言學和語料庫語言學研究從理論和方法上與喬姆斯基的語言觀不一致，它們是在與喬姆斯基的轉換生成語法抗爭中發展壯大起來的。轉換生成語法是關于語言能力的理論，不注重對語言現象及人們的語言使用的研究，忽視話語的社會環境、交際功能等說話者實際使用語言時的各種行為，這種學說是理性主義的而非經驗主義，語法性是其關注的焦點，忽視對真實、自然的語言行為進行描寫性研究。而系統功能語言學和語料庫的代表人物韓禮德和Sinclair與Firth一脈相承，重視真實語料的研究。例如，因為口語的真實、自然，韓禮德一貫重視口語研究，而語料庫使基于大數據的口語研究成為可能。韓禮德(2014：33)認為，錄音機和計算機兩大發明對語言學家意義重大，錄音機記錄自然語言，計算機則處理大量數據，而現代計算機語料庫將二者有機結合實現對自然言語的定量分析。口語融入語料庫研究意義重大，因為作為自然發生的語言的組成部分，口語和書面文本一樣體現語言的共性，且其先于書面語存在，具有自發、真實、自然的特性，對口語研究有助于探索和拓展語言的意義潛勢，使語言研究向語義推進，從而構筑具有更強闡釋力的語言理論。

濮建忠(2012：374)指出，語料庫語言學是“意義取向”“文本立場”，語料庫語言學研究必須把文本作為出發點和立足點，因為意義只有在文本中才能找到(引自濮建忠“語料庫語言學在中國”大會發言)。這也是Sinclair反復提醒我們要“相信文本”，主張通過對使用中的真實自然語料深入分析，研究語言、構建語言學理論。語料庫的“意義取向”“文本立場”的思想與韓禮德系統功能語言學理論從功能(而不是形式)出發研究語言，分析語篇、重視語境對于意義的決定影響是高度一致的。Sinclair在其TrusttheText一書中說道：“是韓禮德教導我要相信文本及其他準則，那引導著我的整個語言研究生涯。”(2004：vii)這說明韓禮德為代表的系統功能語言學與Sinclair的語料庫二者在對待“語料”和“意義”的深層思想是契合一致的。

3系統、選擇、概率與語料庫

3.1系統、選擇和概率

“系統”是系統功能語言學的核心理論，是系統功能語言學理論中不可分割的兩維度之一。系統功能語言學理論認為，語言是一個可供人們選擇的系統網絡，通過該網絡中的選擇，實現語言的概念、人際和語篇三大元功能；通過意義潛勢(meaning potential)系統資源中的系統選擇，構建現實、實現語言的社會意義(social semiotic)。每一系統由入列條件、一組相互排斥的選項和選項在語言結構中的體現組成。一組相互聯系的系統構成系統網絡，這些系統通過同步和從屬沿著精密度階相連，在任何級階上的語言片段均可以描述為系統選擇的結果。

系統即是選擇點，系統語法是關于選擇的理論，選擇是系統語法理論的支柱。系統網絡是語言作為選擇的理論，在系統網絡中的每一系統表征一個選擇，這些選擇相互交織。韓禮德(2013a：145)認為，他所從事過的與語言相關研究的一個凸顯的主題是選擇：語言作為意義，意義作為選擇，語言的使用是一個有意義的選擇過程。“系統”將選擇的概念形式化，對語言的描述就是對選擇的描述。系統功能語言學注重的是“聚合關系”(paradigmatic relation)，即選擇關系。韓禮德(2013b：5)認為，系統是“一套潛勢，一系列可供選擇的事物”，是闡釋語言怎樣被使用的理論。系統語法是建立在選擇的縱聚合概念上的分析綜合語法，同時語言本身具有語義、詞匯語法和音系系統，他們之間存在體現關系。受倫敦學派、哥本哈根學派和布拉格學派等影響發展起來的系統語法視語言為“系統的系統”，旨在解釋語言系統網絡的內部關系及與語義相關的各種選擇。

任何語法選擇都可以被表征為一個具有兩個或多個選項的系統，系統是概率性的，即是說具有某種程度的概率與系統的每一選項關聯。不僅是在系統中a、b或c項中做出選擇，而且各選項有某種固有概率與之相關。胡壯麟等(2005：19-21)認為，概率理論是系統功能語言學理論的支柱。近似的或概然率的思想是系統功能語法的六個核心思想之一。概率是隨機事件出現的可能性的量度，是語言客觀固有的一種屬性。與喬姆斯基認為語言研究中的概率“毫無用處”相反，韓禮德指出語言本質上是或然的，相對概率是任何語言系統所固有的特性，人們在語言系統中的語音、形態、語義等選擇均受制于總體的概率模式。

3.2系統、選擇、概率與語料庫

系統功能語言學和語料庫都重視“概率”是二者契合的另一重要基礎。系統功能語言學是關于選擇的理論，而語言系統中各選項有某種固有概率與之相關，概率是系統功能語言學理論框架的支柱，韓禮德(2013b：169-170)強調指出，標記性和非標記性、概率和語料庫是密不可分的。Leech(2011：3-20)系統論證了“頻率”對語言的重要性，指出頻率在英語教學研究中不能再被忽視，認為語料庫革命能以前所未有的方式提供語言的頻率相關信息，而Sinclair開創的、作為語料庫頻率統計分析核心之一的習語、搭配等沿襲了韓禮德及Firth重視語言共現頻率的思想。

同時，概率也是語料庫方法數理統計的基礎。以語料庫為基礎的語言研究是在一定的語言哲學觀指導下，抽樣搜集使用中的語言事實，并按一定規則整理，采用計算機信息技術，通過數理統計分析實現對大量語篇樣本的科學調查、描述、分析等，因此，語言使用的概率信息是語料庫描寫研究的核心之一。

系統功能語言學和語料庫通過“概率”緊密相連。自然、真實的語言使用及其概率信息是語料庫描寫研究的前提基礎和核心。語料庫的語境檢索、搭配和關鍵詞都是建立在頻率的基礎上的統計分析。建立在頻率基礎上的語料庫與功能語言學契合應用廣泛，例如，通過語料庫關鍵詞分析各種語言變體、語域特征、語篇語類。利用語料庫豐富的元信息研究語言變異，如利用美國歷時英語語料庫(Corpus of Historical American English)對1810年以來的英語發展作歷時比較研究；利用當代美國英語語料庫 (Corpus of Contemporary American English)作共時研究，比較口語和書面語、學術和非學術語體。

4系統功能語言學與語料庫的契合發展

語言的復雜性要求我們采取跨學科整合互補的方法，系統功能語言學一向是開放、兼收并蓄的，互補整合是其發展完善，向適用語言學方向發展的基本方法原則。語料庫語言學與理論語言學并不是兩個對立的學科，語料庫的研究是拓展語言學理論的一個重要途徑和源泉(林允清，于暉，2007：xii)。柴同文(2013：99-104)分析認為，“互補”思想廣泛存在于系統功能語言學中，這一理論一直主張并運用互補思想和方法來描寫和解釋語言，只有理解互補關系，才能夠理解系統功能語言學的普通語言學性質和適用語言學發展方向。黃國文(2010：88)認為，系統功能語言學應注重跨學科研究，建議采用觀察法獲取研究語料，而觀察法中目前最有效的辦法是采用“基于語料庫”的方法。郭鴻(2010：79-84)分析了語言學科跨學科研究的實質、規律，探討了系統功能語言學的跨學科研究的必要性和可行性，認為對立統一是語言學研究發展的動力和創新的主要途徑。系統功能語言學在語料庫大數據的支持下，既可以對現有與語言有關的和有關語言的問題通過定量科學、多維立體的分析探討，來檢驗、發展、完善自身的理論，增強其闡釋能力。如Sinclair(1991：100)所說，一次性觀察大量數據時，語言看上去是很不一樣的。基于語言大數據的語料庫數理統計分析，有助于系統功能語言學理論的進一步發展、成熟和完善，正如馬克思所說，“一種科學只有在成功地運用數學時，才算達到了真正完善的地步”。

系統功能語言學與語料庫結合廣泛、深入用于語言研究的各個領域，在系統功能理論框架下，設計、開發語料庫工具和建設語料庫，將改變語言研究視角、催生新的思想、促進語言的研究和應用。在系統功能語言學理論框架下語料庫建設的規劃、采樣、整理、賦碼、標注等，除具有一般語料的常見特征外，還蘊涵鮮明的系統功能語言學特色，便于對其從系統功能的視角進行數據挖掘探討，例如SysFan、SysConc、COBUILD tools、The Halliday Centre Tagger(香港城市大學韓禮德中心語料標簽軟件)、AppAnn軟件(悉尼大學語篇分析軟件)、英漢評價語料庫(北京師范大學語料庫)、PENMAN(南加州大學篇章生成系統)、GENESYS(加的夫大學篇章生成系統)等。韓禮德(2011：143-144)引用Teich“沒有計算機的支持，當今的語言學研究是無法想象的。……語言學計算對那些真正關注語言例證的語言學分支特別有用，因為對篇章的探查和分析已經變得十分便捷”的言論來強調計算機語料庫對語言研究、語篇分析的重要性，并指出在系統功能理論框架下，計算機語料庫可在語法模式、系統網絡、過程類型、篇章對比等方面輔助語篇分析(構建系統功能語言學理論的目的、適用語言學的重要體現)。

語料庫與功能語言學契合，以語料庫自然真實的語言大數據為基礎，多維立體地進行語言研究，不僅能檢驗、驗證通過直覺、內省得出的語言特征，還能發現前人未曾發現的語言模式，抽象、概括出新的語言學知識和理論。計算機信息技術日新月異，推動了系統功能語言學理論框架下的語篇自動和人工分析。語料庫及其自動分析工具與人工分析相結合，分析級階以詞為中心，向詞以下的信息單位、詞以上的詞組、短語、小句推進，涉及功能語言學的概念、人際、語篇三大元功能，涵蓋語言的橫組合和縱聚合關系。系統功能語言學將語言的橫組合和縱聚合相協調，重視語言的縱聚合關系。如對賦碼語料庫的搭配分析可以由搭配短語抽象到類連接，“類”和“連接”很好地體現了語言的聚合和組合關系。建立在頻率的基礎上，對使用中的語言基于大數據數理統計，挖掘探索語言形式與意義及其使用的特征和規律。語料庫建庫抽樣數據基礎真實可靠，在此基礎上的數理統計，從自然發生的語言實例中歸納、總結、抽象出語言的普遍規律，使研究結果具有可重復性、可驗證的特點。對真實、可靠的語言及語言使用的語言大數據的計算分析，描述、揭示語言及語言使用的特征、規律，這是傳統語言描述分析所不能企及的。

5結語

綜上所述，系統功能語言學和語料庫契合具有必然性和必要性，這是基于二者發展進化的歷史淵源、重視對真實自然語言的意義研究和強調語言選擇概率等基本共識。首先，二者都是在與形式語言學的抗爭中發展起來的，在發展完善過程中相輔相成，相互交織，有著深厚的歷史淵源。其次，系統功能語言學和語料庫都以使用中的真實自然語料為研究語言的出發點，重視語境對意義的決定作用，都尊崇語言研究的意義取向、相信文本等共通基本原則。再次，系統功能語言學在語言系統選擇的概率上與語料庫高度一致，都認同概率是語言固有的特征，是語言描寫研究的前提基礎和核心。此外，系統功能語言學和語料庫在理論構建和研究方法創新等方面存在很大的互補空間；系統功能語言學一貫重視理論的應用、正朝適用語言學方向(強調理論有助于解決問題)發展，這與語料庫以實用為導向的理念吻合一致，這些共同基礎和互補必然導致它們的契合。

系統功能語言學和語料庫契合，二者結合相得益彰，共同推動我們對使用中的語言運作的理解。一方面，語料庫為系統功能語言學理論研究提供新的方法和有效實踐，語料庫用于系統功能語言學研究將深化系統功能語言學理論、完善研究方法、推動系統功能語言學的應用；系統功能語言學為語料庫發展提供理論支持和應用體驗。二者的結合是經驗主義向傳統語言學理論和方法發出的挑戰，是語言學理論和方法經驗主義的回歸，符合當前語言學研究的大趨勢。

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劉承宇，男，西南大學外國語學院教授，博士生導師，主要從事功能語言學研究。

常淑麗，女，成都工業學院外語系教授，主要從事應用語言學研究。

責任編校：陳寧

The Integration of Systemic Functional Linguistics and Corpus

YUANChangwanLIUChengyuCHANGShuli

Abstract:The integration of a corpus into Systemic Functional Linguistics (SFL) is an effective practice for language research. The integration of Corpus into SFL has the necessity and inevitability, which is the inevitable result of the common ground of the two research branches, and is the need of perfecting SFL theory and innovating methodological system.

Key words:Systemic Functional Linguistics; corpus; language in use; probability

作者簡介：袁昌萬，男，川北醫學院外語系副教授，碩士，主要從事功能語言學、語料庫和外語教學研究。

基金項目：2014年四川省社科規劃課題(SC14WY23)；四川省高教學會2011—2015年高等教育科學研究第三批立項課題(14sc-017)；川北醫學院2014年科研發展計劃項目的研究成果

收稿日期：2015-10-10

中圖分類號：H03

文獻標志碼：A

文章編號：1674-6414(2016)01-0104-06