論顯失公平合同構成要件之單一性

韓嘉興

(華東政法大學 法律學院，上海 200042)

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論顯失公平合同構成要件之單一性

韓嘉興

(華東政法大學 法律學院，上海 200042)

關于顯失公平合同的構成要件，歷來有單一客觀要件說與主客觀雙重要件說的爭論。雙重要件說背離顯失公平制度設立的初衷，并且具有體系重疊、可操作性低等缺陷，因此宜采取單一要件說。顯失公平合同因欠缺標的或內容的適當性而減損其效力，只要客觀上在合同成立時，依一般社會情勢衡量合同內容明顯有失公平，合同一方即可以此事由請求撤銷合同，產生此種不公平狀況的原因則無須過問。

合同法；顯失公平；構成要件；單一要件說；雙重要件說

顯失公平是我國《合同法》中規定的一類合同可撤銷事由，指的是合同雙方當事人權利義務明顯不對等，使一方遭受重大不利的情形[1]，據《合同法》第54條規定，“在訂立合同時顯失公平的”，“當事人一方有權請求法院或者仲裁機構變更或者撤銷。”關于顯失公平的構成要件，學界歷來存在不同觀點。一種觀點可以稱為單一要件說，認為顯失公平在構成要件上是單一的，即客觀上當事人雙方的權利、義務明顯不對等，而致其利益嚴重不均衡，就足以構成顯失公平，其成立總體上不要求主觀構成要件的存在[2-3]。另一種觀點則可以稱為雙重構成要說，認為顯失公平的構成要件應該包括兩個方面：一是客觀要件，即客觀上當事人之間的利益不平衡；二是主觀要件，即一方利用其優勢或另一方的輕率、無經驗等訂立了顯失公平的合同。只有利益懸殊的客觀要件，不具有意思表示瑕疵的主觀要件，不是法律意義上的顯失公平的合同[4-5]。對于這一爭論，應當結合顯失公平合同的歷史來源、法理依據、立法現狀、實踐操作等不同方面進行綜合考察，以得出妥當的結論。另外，我國《民法通則》與《合同法》中均規定了顯示公平，但是一則指向民事法律行為，二則指向合同，二者略有不同，本文僅針對合同領域的顯失公平進行展開。

一、顯失公平合同的歷史流變

如同大陸法系中其他許多重要的規則一樣，顯失公平的起源可以上溯到古羅馬時期。在最初，羅馬法并不重視契約中的公平概念，而是采取形式主義的方法。契約的成立須嚴格按照程序，完成相應的步驟，而契約的效力即由此產生。這一規則，與契約自由、法律不宜強加干涉的理念相契合。然而，至羅馬帝政后期，社會失序，仗勢強買土地的現象屢見不鮮。為保護居于弱勢地位的土地出賣人，戴克里先皇帝敕令，對于價金不足市價一半的土地買賣，無論對方有無欺詐或脅迫，出賣人可徑以“非常損失”為由解除契約。之后的皇帝基于人道主義將這項命令擴大適用到所有的買賣當中，推定在價金不足標的物市價一半時，出賣人表面上是自愿的，實際上是受了壓迫，并非出于真心，故該買賣可以被撤銷[6]。及至查士丁尼法典，則正式確立了“短少逾半規則(半價規則)”：在買賣土地受到低價損失超過價格的一半時，應補足價款或宣告合同無效，由此建立了顯失公平制度的雛形[7]。可以看出，羅馬法中的這一規則，僅以客觀的出賣價格作為是否適用的判斷標準。

在近代，首先繼承羅馬法中這一規則的是法國民法。在《拿破侖法典》頒布之前，學者曾就是否承繼非常損失規則有過爭議，最終由拿破侖本人決定將其納入法典當中，但是在內容上作出了一定的讓步。《拿破侖法典》第1118條規定：“因顯失公平，致使一方當事人遭受損失之事實……僅對某些契約或者僅對某些人，始構成取消契約的原因。”這里的“某些契約”主要包括不動產買賣及特定類型如種子、肥料的買賣，而“某些人”則主要針對未成年人。至于顯失公平的判斷標準，則規定在法典的第1674條當中：“如出賣方因買賣顯失公平，價格過低，因此受到的損失超過不動產價格的十二分之七時，有取消該不動產買賣的請求權；即使其在合同中明文表示拋棄此項請求權以及公開聲明其贈與超過部分的價值，亦同。”法國民法典中對于顯示公平的規定，一方面深受當時交易自由觀念的影響，嚴格限定這一規則的適用范圍，另一方面則體現了對弱勢主體的保護，在價格明顯過低的情況下賦予出賣方獲得權利救濟的手段。直到此時，在顯失公平的判定上仍然沿用的是羅馬法中的純粹客觀的價格判斷標準。

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時間轉向19世紀末20世紀初，在德國的民事立法中，顯失公平的雙重判斷標準被首次提出。《德國民法典》在第138條第(2)款中將顯失公平(學說上稱之為“暴利行為”)作為“違反善良風俗的法律行為”的一種進行了規定，即“當法律行為系乘另一方窮困、沒有經驗、缺乏判斷能力或者意志薄弱，使其為自己或者第三人的給付作出有財產上的利益的約定或者擔保，而此種財產上的利益與給付顯然不相稱時，該法律行為無效。”將德國法中的顯失公平與法國法中的顯示公平進行對比，會發現它們主要有兩點差異，其一是它們各自的體系地位不同，《拿破侖法典》中的顯失公平屬于合同法中的一種合同可撤銷事由，而《德國民法典》中的顯示公平則被作為一般性法律行為的無效理由；其二即是認定標準不同，有別于法國民法中純粹客觀的價格判斷，德國民法提出了顯失公平的構成需要具備一定的主觀要件的新規則。然而，德國法中對于雙重要件的要求，使得實務中認定為暴利行為的判例格外的少，第138條第(2)款的規定沒有起到預期的效果[8]。在主觀要件難以滿足時，德國法律實務中通常改為適用第138條第(1)款，即違反善良風俗的一般性規定(只具有價格失衡的客觀狀況而缺乏主觀要件的情形，學說上稱為“準暴利行為”)。其理由是，司法判例認為，由相互給付之間存在的顯然不對稱的狀態可以推斷出一方具備可責備的態度。然而，既然法院可以從案件的客觀情況中推斷出可責備的態度，那么“可責備的態度”這個主觀要件實際上是虛構的[6]。對于顯失公平的實質判斷，仍舊著落于客觀的價格因素上。

此外，尚有觀點認為，全國人大常委會法制工作委員會編織的《中華人民共和國合同法釋義》(以下稱《合同法釋義》)中所述的“在考察是否構成顯失公平制度時，就必須把主觀要件和客觀要件結合起來考慮”，可以證明最高立法機關認可我國法院在司法實踐中采取雙重要件的做法[11]。在這里，不得不提出兩個問題：第一，全國人大法工委的地位是什么，法工委的意見能不能代替全國人大常委會的意見，又能不能代替全國人大的意見？第二，《合同法釋義》的性質是什么，它是否具有法律效力，有的話又在什么位階呢？實際上，《合同法釋義》僅僅是某一機關就《合同法》的條文所作的理解，不應作為現行法律體系的組成部分，更不能用來證明某一法律問題的立法現狀。以此證明顯失公平合同的主觀構成要件得到了我國立法例的承認，并不具有說服力。

由以上歷史淵源可以看出，顯失公平制度設立的初衷，是以打破契約自由為代價，維護交易中處于弱勢一方的利益。弱勢者之所以弱勢，其意志不成熟、思慮不周全乃是重要原因，而弱勢地位又進一步削弱其在訴訟中的應對能力。此時強使其負擔證明對方主觀意志狀態的舉證責任，與顯失公平制度初設時的宗旨顯然背道而馳。而德國法律實務中的狀況又可以作為實踐上的例證，表明主觀構成要件在顯失公平的成立中既無必要，亦不甚可行。

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二、顯失公平合同的體系定位

在實務中，我國合同法采用了顯失公平與乘人之危分立的立法體例。但是，由于合同法語意不甚明確，相關司法解釋又沒有在主觀方面對它們加以區分，結果就導致了司法實踐中顯失公平與乘人之危并沒有很好地被區分開來，這種現象也引起了部分批判的聲音。由此形成的“學說”與“立法”的二元結構現象，對顯失公平與乘人之危各自的法律適用及其相互關系造成了很大的困擾。而如果將主觀要件排除出顯失公平的構成范圍，將顯失公平制度塑造成一種主要以實質公平為判斷標準的制度，乘人之危則應解釋為一種類似于德國法系上的“暴利行為”制度[6]，就可以完善地化解這一體系沖突，理順顯失公平與其他事由之間的關系，也會使得司法實踐更加有理有序。

有限元計算模型如圖1所示。該模型沿11號線縱向長度為110.0 m，橫向延伸長度為100.0 m，高度為60.0 m。模型共132 008個單元、138 118個節點。

其次，就立法原意而言，通過考察立法進程可以明顯地看出立法者有意地將主觀要件排除在顯失公平合同的構成之外。如果《民通意見》中的顯失公平主觀要件在《合同法》中沒有得到承繼，尚可以解釋為是為了保持《合同法》與《民法通則》體例的一致，那么《合同法》草案第三稿中一度被寫入顯失公平條款的“一方利用優勢或對方沒有經驗”的主觀要件未被最終定稿的《合同法》采納，則能夠充分地說明立法者的意圖，即顯失公平合同的認定毋須考慮主觀因素。

在合同法中，顯失公平作為合同可撤銷的一種理由被單獨規定，與同樣作為撤銷事由的重大誤解、乘人之危并列，并且獨立于作為合同無效事由的欺詐、脅迫之外。這意味著，顯失公平的構成要件應當與上述各種情況有所不同。

三、顯示公平合同的規范依據

支持雙重構成要件說的聲音中，有一種觀點是認為顯失公平合同的主觀構成要件得到了我國立法例的支持，即《最高人民法院關于貫徹執行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》(下稱《民通意見)》)第72條所規定的“一方當事人利用優勢或者利用對方沒有經驗，致使雙方的權利與義務明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定為顯失公平。”可見，它主要是一方當事人利用優勢或者對方沒有經驗而造成的，應當據此將顯失公平與其他的行為相區別[4]。這種觀點乍看之下確有道理，然而細一思考，似乎又不是這么一回事。

首先，這一點上的爭論，與其說是一個民法原理問題，毋寧說是一個法律適用問題更為合適。根據法律適用的一般原理，可以得出以下三個推論：第一，新法優先于舊法。《民通意見》發布于1988年，《合同法》頒布于1999年。就時間上的先后而言，應以后者即《合同法》的規定為準；第二，特別法優先于一般法。《民法通則》是民事法律領域的一般性規定，而《合同法》則是針對合同領域的特殊立法，因此在合同方面應當首先適用后者。第三，上位法優先于下位法。就法律位階而言，《民通意見》的發布主體是最高人民法院，而《合同法》則由全國人民代表大會全體會議表決通過。全國人大是我國最高權力機關，其立法的效力無疑在最高人民法院的司法解釋之上。因此，可以說前文引用的觀點混淆了作為一般法律行為可撤銷事由的顯失公平與作為合同可撤銷事由的顯失公平。

事實上，顯失公平的情況并不是憑空出現的，而經常由前述某一種主觀因素所導致。若采用雙重標準，將形成顯失公平結果的主觀原因在其構成要件中進行考察，就會產生諸如欺詐的顯失公平、脅迫的顯失公平、重大誤解的顯失公平、乘人之危的顯失公平等現象。如果說重大誤解或乘人之危導致顯失公平的，當事人尚可以任意選擇一種事由進行權利救濟，主張撤銷合同，不會導致最終結局的差異，那么，當顯失公平是由于欺詐或者脅迫而造成時，應當以哪種事由為準？合同的效力又究竟應該是無效還是可撤銷呢？因此，主客觀雙重的顯失公平構成要件，一方面會導致無效、可撤銷事由之間互相重合、法律適用不明確，另一方面也使得顯失公平失去了獨立存在的價值。

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那么，顯失公平的獨特性究竟體現在何處呢？顯失公平與其他事由相比，客觀上均會帶來權利義務關系失衡的結果，這也正是合同法認定上述合同無效或可撤銷的原因所在。客觀方面并無差別，因此，顯失公平與其他事由的區分，應當從主觀方面著手。這種區分就是，在其效力減損的依據上，前列四種事由均可以歸結于表意人的意思不真實，而顯失公平欠缺的則是標的或者內容的適當性[9]。因此，不論是《民法通則》亦或是《合同法》才將顯失公平區分于其他事由之外而規定。對比上述幾種影響合同效力的情形可以發現，顯失公平是著眼于合同的結果，不同于其他可撤銷事由或無效事由以意思表示的瑕疵為邏輯進路。顯失公平的構成應當是只需要一個客觀要件，即民事行為的內容在行為成立時依一般社會情勢衡量明顯有失公平，至于產生這種后果的主觀原因如何則不必過問[10]。從體系上進行比較，欺詐、脅迫以及重大誤解、乘人之危往往會帶來顯失公平的結果，而顯失公平的結果并不總是由上述原因造成。

四、顯示公平認定的可操作性衡量

法律的生命在于實施，能夠順利實施并且達到預期效果的法律才是好的法律。因此，從可操作性層面進行衡量，也是比較兩種學說優劣的重要角度。具體到顯失公平構成要件這個問題，就是單一要件與雙重要件哪個更便于實際運用的比較。如果將關于顯失公平合同的兩種認定標準進行比較，對于客觀上合同中權利義務關系是否失衡的考察是共同的，因此無須多加關注——事實上，這種考察由于具有明確、固定的標準，也是非常容易達成的。它們之間所差的，在于是否要對合同當事人主觀上具有一定的意志因素進行認定。

學而不思則罔。教師運用多種方法啟迪思維，激勵學生積極思考，教給他們分析問題的思維方法，指導他們發現問題，解決向題，培養思維能力。在引導學生思考的過程中，要注意多種模式，引發學生思維碰撞，出現課堂高潮。卞老師“節約一滴水”的課堂是這樣的。

在大陸法系國家，對于法律的適用，采用的是演繹推理的邏輯方法，也就是三段論的形式。在這其中，對于事實的認定是推理的小前提，在法律規范適用過程中的第一個判斷，就是要在繁雜的實施中判斷案件事實究竟是什么，而這個判斷的依據就是證據。在司法實踐中，裁判者在程序法的范圍內所認定的案件事實并不是哲學意義上的事實，而是程序意義上的法律事實，認定事實與案件的客觀真實在一般情況下有較大的重疊，但二者之間存在著的不一致性仍然是不可否認的[12]。這一方面要求當事人提出具有充分說服力的證據來證明自己主張的事實，另一方面也要求裁判者在雙方提出的復雜的證據中準確地尋找到真實、有效的信息。客觀事實與主觀事實相比，前者是外在的、固定的，可以為他人所認識，也容易提出證據加以證明，后者則是內在的、多變的，難以為他人所認識，因此證明難度也更高。

在合同顯失公平的構成上，如果要求認定當事人的主觀狀態，那么就不得不面臨相關事實難以證明的問題。在通常情況下，主張合同顯失公平的是利益受損的一方，而被主張權利的則是受益方。按常理，受益方并不會主動承認主觀上的惡意——否則也不會進入訴訟程序了——那么，對于受益方主觀狀態的證明責任就要按照民事訴訟的一般規則由主張權利的一方來承擔。而對于主觀狀態的證明，則是一件極為困難的事情，通常是采用證人證言或者物證、書證等間接證據形成證據鏈條互相印證的方式。這不僅增加了當事人的證明難度，不利于其權利救濟，也使得裁判者對于案件事實的認定困難重重。所以，顯失公平合同的主觀構成要件看起來很美，操作起來卻困難重重。從實踐的角度出發，單一客觀的構成標準無疑更具優勢。

結合諸多方面加以考察，在顯失公平合同的認定上，采納單一客觀構成要件的標準比較適當。這一方面與顯失公平制度的設立宗旨相契合，便于合同中權利受損害的一方主張救濟，另一方面也更具可操作性。在我國現有的立法體系下，如此操作亦可避免合同無效和可撤銷事由之間的互相混淆，可澄清法律適用依據。

[1]崔建遠.合同法[M].5版.北京:法律出版社,2010:113.

[2]韓世遠.合同法學[M].北京:高等教育出版社,2010:99.

[3]崔建遠.合同法總論(上卷)[M].北京:中國人民大學出版社,2008:303-304.

[4]王利明.合同法研究(第一卷)[M]. 修訂版.北京:中國人民大學出版社,2011:703.

[5]隋彭生.合同法要義[M].3版.北京:中國人民大學出版社,2011:121-122.

[6]朱廣新.合同法總則[M].2版.北京:中國人民大學出版社,2012:227-240.

[7]梁慧星.民法[M].成都:四川人民出版社,1989:137.

[8]梁慧星.市場經濟與公序良俗原則[J].中國社會科學院研究生院學報,1993(6):30.

[9]余延滿.合同法原論[M].武漢:武漢大學出版社,1999:225-226.

[10]佟柔.中國民法學·民法總則[M].北京:中國人民公安大學出版社,1996:233.

[11]曾大鵬.論顯失公平的構成要件與體系定位[J].法學，2011(3):136.

[12]黃松有.檢查監督與審判獨立[J].法學研究，2000(4):74.

(責任編輯：覃華巧)

On Unicity of Condition Constituting Obvious Unfairness Contract

Han Jiaxing

(Law School, East China University of Political Science and Law, Shanghai 200042, China)

When it comes to condition of constituting obvious unfairness contract, there is always a debate between the theory of unique objective condition and the theory double subjective and objective conditions. The theory of double conditions is not in line with the original intention to establish the system of obvious unfairness. Moreover, it is of systematic overlap and low operability. Therefore, it is proposed to adopt the theory of unique condition. Because of absence of subject matter or improper contents, obvious unfairness contract is of less legal force. So long as the contents of a contract is deemed subjectively as obviously unfair according to the circumstances on the conclusion of the contract, either of the parties is entitled to cancel the contract accordingly and the causes for the unfairness should not be questioned.

Contract law; Obvious unfairness; Condition; Theory of unique condition; Theory of double conditions

2016-06-28

D923.6

A

1673-8535(2016)04-0033-05

韓嘉興(1991- )，男，山東龍口人，華東政法大學法律學院碩士研究生，研究方向：刑法學。