我國傳統海疆管控的肇始與形成

張磊

（安陽師范學院 歷史與文博學院，河南 安陽 455000）

我國傳統海疆管控的肇始與形成

張磊

（安陽師范學院 歷史與文博學院，河南 安陽 455000）

我國對海洋的管轄和控制，隨著海外活動能力與空間的拓展，在內外驅動力的影響下肇始并逐漸形成，直至兩宋出現常規化的趨勢。這種趨勢是歷史長期發展的結果。自春秋戰國至唐代，中原王朝海上管控的需求和能力日益加強。南宋時期維護王朝統治的戰略性需求，迫使其海上管控能力、制度性建設等方面均獲得突破性發展，形成了我國傳統海疆管控的基本格局。

海疆；傳統管控；肇始；形成

海疆的管控在國家層面具有雙重價值：一是權利的展示和宣告，具有現代法的意義；二是作為國防安全或穩定海陸秩序的重要內容。我國海洋管控的漫長歷史，為當代海權主張、管轄活動提供了厚重的基礎，具有重要價值。本文不揣淺陋，對我國傳統海疆管控的萌發與形成試作敘述。

一

我國傳統海上管控體系的形成經歷了漫長積累，是內外需求共同推動的結果。其中，春秋戰國至隋唐時期為傳統海疆管控的肇始時期。

海上力量是支撐海洋管控主要力量之一。它至晚出現于商代后期，經歷了追捕奴隸、軍事運輸和有組織的水面作戰三個階段。①秦漢時期，中國海洋事業進一步發展。隨著漢武帝在東南沿海地區和北部沿海經略的不斷深入，依靠航海事業和舟師等海上武裝力量，漢代完成了對幾乎整個近海海域和航路的控制。這主要體現在三個方面：其一，秦始皇和漢武帝的巡海活動；其二，秦漢經略沿海的行動；其三，頻繁的民間和官方海上活動。雖然此時仍是沿岸航行與海上可見視距內的橫渡航行，但依靠不斷增強的水面力量，我國實現了東部沿海自南至北的航路的貫通，同時南海遠洋航行與海外貿易也走上了迅速發展的坦途，而且為后來國家在海上的存在奠定了基礎。

三國至南北朝間，以各政權為主體的海上活動和相應的經略并未停止。分裂政權的各類活動客觀上加強了對海洋的開發和國家在海上的存在。該階段國家海上存在，仍主要體現為航海和海上軍事活動。三國時期，吳國的海上力量最為強盛。它的海上力量活動范圍遍及南北海域。吳“遣將軍衛溫、諸葛直將甲士萬人浮海求夷洲及亶洲”[1]1136，在正史中第一次留下了海峽兩岸交往的記載；此外，孫權還于赤烏五年（242年）秋七月，“討珠崖、儋耳”[1]1145。此外，孫吳還有其它官方遠洋航行的記載，包括呂岱平定交州、九真后，朱應、康泰南洋航行事。②

兩晉時期，東晉官方海上活動最為活躍。在北方，敕封、祭奠慕容廆、慕容皝的船隊，曾在王齊、徐孟率領下自長江入海，由蓬萊角北渡渤海海峽至馬石津（今旅順口）；在南方，東晉末年對孫恩、盧循起義的鎮壓中，雙方大規模依靠海軍力量攻守，在南海展開激戰，最后以盧循投水自盡而終。[2]

南北朝時期，南朝注重與日本、朝鮮以及南海諸國的交往和貿易。朝鮮半島三國皆受南朝冊封，并通過海路進行交往。③日本與南朝間交往也十分密切，孫光圻先生統計共有八次交往[3]214-215，形成了北路南線（黃海南線）的新航路。④南朝與海南諸國往來也愈發頻繁[4]。劉宋時期又開辟了直抵阿拉伯海與波斯灣的遠洋航路，直接溝通了東、西亞；南齊時廣州取代漢代徐聞、合浦，成為南朝南海遠航的始發港和目的港；在梁武帝的推動下，梁時佛教發展，成為推動中國與南海諸國交往的重要內容；陳朝時交往則較衰，但仍不絕于海。[3]219-228

顯然，秦朝以后，因沿海地區對海洋的內在需求增強，民間和官方在海上和海外的政治、經濟、軍事活動日漸頻繁。雖然此時仍沒有形成對海洋的系統的官方管控，但國家作為主體在海上的存在卻日益凸顯。特別是各種海上經濟和政治等利益的增長，強化了海上（官方）有效軍事和行政管轄的內在要求和現實可能。孫權兩次派軍橫渡海峽遠至崖州、海南，人數多達一至三萬人，顯示了其水軍的強大和海上經驗的豐富。而南北朝時，中國遠洋船舶已開始越過南亞，進入波斯灣，直航西亞兩河流域；中日間也開辟了較為便捷的北路南線（即黃海南線航路）。這一切均預示著中國海上新時代的到來。在海上實力和活動日益強大和豐富的同時，相應的軍事和行政管轄在唐代進一步醞釀。管控體系的真正出現，還有賴于宋代對海上利益的追求和海上威脅的應對。上述積累為宋代開始出現的系統化海疆管控體系奠定了基礎。

隋唐時期中原王朝不但政治制度日臻成熟、經濟生產空前繁榮，以此為基礎的海上事業也蓬勃發展。因工藝先進、結構精良、適于遠航、安全系數高，“唐末五代間。阿剌伯商人東航者，皆乘中國船。南宋至元，乘者愈多。至元末伊本巴都他時，海舶之往來印度、中國間者，幾全為中國船矣”[5]。大規模造船既是航海等所需的結果，反過來又促進了海上管控事業的發展，主要表現在如下方面：

第一，海上征討，主要體現為隋唐對東北亞和臺灣的相關行動。對東北亞地區的海上軍事和政治交往范圍包括渤海、靺鞨、高麗、新羅等。其中隋唐兩代均發動了針對高麗的大規模海、陸軍事行動。隋代文帝和煬帝各有一次和三次，除煬帝第二次征討外，都大規模動用了水上力量，并經海路，或沿渤、黃海沿岸航行，或橫渡黃海參與作戰。李世民于貞觀19年（645年）率海陸大軍東征高麗。此后，他改變戰術，以襲擾為主，但仍有三次航海軍事行動。隋唐水軍在遼東和朝鮮半島海域的作戰中皆發揮了重大作用。

第二，國家交往方面，隋唐王朝與周邊地區的海上政治往來，主要以東北渤海與靺鞨、朝鮮半島三國（高麗、新羅、百濟）等為主，還包括日本和南洋等地區。這些活動體現了其遠航能力的不斷發展，進一步反映了國家在廣闊海域的官方存在和開展實效管轄的可能。隋唐對南洋和印度洋更為積極，在航海羅盤針尚未出現的情況下，航海者已經可以較遠遠離海岸，跨越海灣航行。

第三，隋唐海漕規模相當可觀。漕運體系中，海運人員曾一度占63%，其運量也絲毫不遜色于元代（例如至元19年，朱清等北洋漕運4.6萬石），一次海運或可能達2.5至5萬石。唐代政府對漕運十分重視，專門設立“河北海運使”，以河北地區藩鎮節度使兼任，管理海漕運輸，李適之、裴寬、安祿山等均兼任該職。安史之亂后，海漕雖有所阻滯，但并未罷止，至唐德宗興元元年（784年），淄青節度使李綱仍兼海陸運之職。唐代末年海漕進一步擴展至兩浙、福建、嶺南沿海地區，咸通五年（864年）進一步由官府統籌淮南、兩浙海上運輸，進行管理。

因船用指南針等航海技術尚未出現，唐代在遠航中只能沿岸或近海航行（尚未達到宋以后中國海船連續幾十天在大洋橫渡直航的水平）。這絲毫不影響海上武裝力量的發展。在朝鮮半島對日水面作戰的勝利、大規模艦隊與各式船艦使海軍初具規模，并表明“蓋我自第七世紀，實已組成健全之艦隊”[6]152。唐代對東北高麗的經營與海上力量和活動緊密相關。然而受“關中本位政策”的影響，唐王朝更加注重對西北的經營，開拓西邊、鞏固關隴地區，以致東北海疆之經營，于高麗廢后，新羅坐大。此后，在上述政策影響下，唐廷對大同江以南之虛名亦漸放棄，并影響到五代以后對東北海疆之經營與政策，其影響可謂深遠。在南洋地區，隋唐王朝以海上力量為基礎，從以政治交往為主逐漸轉為經貿為主，推動了古代海上活動的深入。

晚唐藩鎮割據與五代十國時，中原紛亂，經濟中心進一步南移，東南沿海政權的內外海上商貿和文化交流等活動繼續發展。除經濟和政治格局外，南方沿海地方政權為維護政權、充實國庫和奢靡享樂，積極開展海上（貿易與政治）活動。他們通過海上結好中原或北方政權，并獻各類海外珍奇作為貢品。比如，當時閩政權王審知等于后梁開平二年（908年）曾如此拉攏過中原政權；吳越錢氏也曾對中原王朝每來揚帆越海，“貢奉無闕”[7]。他們交通的對象還包括契丹，以便牽制中原地區的政權。[8]

另一方面，他們積極推動海外貿易，不但開辟新的港口，而且發展與日本和南洋的商貿、政治關系。閩政權曾“招來海中蠻夷商賈”[9]，開辟甘棠、福州、泉州為航海貿易港口；吳越錢氏將海外貿易作為安身立命之本，通過遠洋活動推動了杭州、明州等瀕海港市的發展，使其成為外貿基地。吳越對日本的交流較為頻繁，包括貿易、文化和政治外交，實現了安定東海沿岸的目的。在當時日本處于消極閉關鎖國狀態的情況下，中國船舶成為橫越東海的主力。與印度洋的交往，使吳越獲得大量珍奇，其中“火油”等異物在與吳國的作戰中發揮了重要作用。五代十國時期，南方海洋事業的發展，不但為維持各南方政權發揮了作用，而且為宋代，特別是南宋海洋事業以及海疆管控體系的形成與發展進一步奠定了基礎。

二

通過前代的積累，宋朝的中國海上事業逐步進入鼎盛階段，傳統海上直接管控開始形成并常規化發展。

兩宋時期，海上利益進一步拓展。與此同時，政治格局、海盜以及王朝外部威脅等內外問題，迫使宋王朝必須采取措施，以維護其海上既得利益。北方的軍事壓力迫使南宋王朝不得不構筑海上與陸地相結合的防御體系，共同維護王朝之存在。換言之，兩宋海上規模和管轄的形成受內外兩個方面影響：其一，維護王朝海上經濟利益，是保證充足財政和奢靡生活的基礎之一，是內在需求；其二，北方軍事政治集團、海盜、海上起義等軍事力量，形成對趙氏政治地位和統治的嚴重挑戰，是政權的外在壓力。內外兩方面相互聯系、相互作用，共同導致了以海防為主要內容的中國傳統海上管轄體系的基本形成。

北宋時期，水軍數量較為有限。在“強干弱枝，內外相維”方針指導下，宋廷將主要兵力放在北方地區，濱海地區則較少。就水軍而言，北宋有禁軍水軍和廂軍水軍之分。

政權建立之初，為攻取南方南唐等政權，趙匡胤曾積極擴充水軍，“遣使詣荊、湖……造大艦及黃黑龍船數千艘”[10]181，并親自視察水軍操練。南方平定后，水軍建設便退居次位。其中，禁軍系統水軍力量較為有限，只有登州水軍真正駐防沿海，主要負責陸（近）岸防御。登州位于山東半島東端，因與遼東半島隔海相望，為海防要地。北宋慶歷二年（1042年），特于此設“刀魚巡檢”，領兵300人巡防近海水面，其任務在“教習水戰，日暮傳烽，以通警急”，另“每歲四月，遣兵戍駞基島（砣磯島），至八月方還，以備不虞”。[11]登州平海（原屬廂軍系統后升禁軍）和澄海弩手水軍便置于此，共同構成登州海防體系。

廂軍系統水軍較禁軍為多，主要集中于淮南、江南、兩浙、荊湖、福建、利州、廣南等南方。其中兩浙、福建、廣南沿海等路具有防海控海、維護治安、緝捕海盜之責。隨著國內苛捐雜稅、土地兼并等問題的加劇，沿江沿海地區人民紛紛聚眾為盜，這迫使神宗在沿海各路府擴充水軍、設置海防哨所、水寨加強海上巡邏，巡檢于江海之中。

水軍等建制在維護統治的同時，實現了對海上經濟利益和貿易秩序的維護。自北宋開始，兩宋王朝便積極部署南海海上巡防體系。當時，廣南東路廣州南海郡海外常有盜賊侵擾海上商貿秩序，因此“命王師出戍，置巡海水師營壘”，并“治魛魚入海戰艦”，“從屯門山用東風西南行，七日至九乳螺州（西沙群島）”。[12]總體而言，北宋雖有交趾多次侵擾，但并未產生嚴重的海上威脅。⑤其主要防范對象，前期為南方諸分裂政權，后期則為遼國海上襲擾、沿海人民起義、海盜。基本以防御海盜為目的，因此北宋水軍屯駐、巡邏和規模等不但時有差異，且規模與地位均無法與南宋相比。

南宋內外局勢和需求不同于北宋。宋、金“劃淮而治”局面的形成，進一步壓縮了南宋的戰略空間。一方面，北方人口大規模南遷、政治中心南移，使南方（沿海）經濟和海外貿易進一步發展和繁榮；另一方面，政權的生存面臨嚴重威脅，南方縱橫交錯的水網系統和廣闊的海洋與稠密的登岸口，使南宋政府既面臨著來自水（海）路的威脅，同時也具有借此維系王朝存在的機會。換言之，加強水軍建設和海防體系成為南宋重中之重。相關措施取得了較好的成效，不但令其多次挫敗了南下的金軍，而且使其國祚得以延續。

南宋“水軍之制，則有加于前者”[13]4583，不但于建炎元年（1127年）六月，于沿河、沿淮、沿江置帥府、設重兵，而且紹興二年（1132年）于沿海設置專門機構——“沿海制置司”，負責海防事宜。該機構之設置以統治者充分認識海上防御金朝入侵的重要性為基礎。建炎元年（1127年）起居舍人衛膚敏就奏言“東南之地繁華富貴甲于天下，金人所知，其航海而可至者無數處，明蘇秀海等州是也。東南城壁不修，屯戍但弱，彼若以數千兵忽而至，何以御之”[14]。時人章如愚也言：“江淮，手足也，海口，咽喉也，京畿，腹心也。錢塘面瞰浙江，去淮有千里之遙遠，涉海無半日之頃。江淮固要津，守御既備，倉促有惕，未足為腹心之憂。巨舟梯航，快風順水，自海而入，不信宿而自搗吾腹心所在。江淮之師雖列百萬，各堅守御，豈能應緩急之援救”[15]？南宋大臣李邴認為“敵人他年入寇”，“必先以一軍來自淮甸，為筑室反耕之計，以綴我師。然后由登、萊泛海窺吳、越，以出吾左，由武昌渡江窺江、池，以出吾右，一處不支則大事去矣”[16]。海防關乎京畿之重地，是國家存亡之關鍵，因此確立以海上防御為主的海防體系，形成水師、巡檢、縣尉等政府和民間武裝為內容的海陸防御體系，迫在眉睫。[17]97-107沿海制置司雖幾經調整⑥，甚至于紹興十一年（1141年）宋金議和和紹興三十一年（1161年）完顏亮南侵后二度撤銷（幾經恢復、調整、固定直至宋亡），但“肅清海道，節制水軍”[13]3956仍為其基本職責，其管轄范圍也長期以淮東、浙江、福建海防事務為主，在南宋的海上安全方面發揮著重要作用。[18]

為應對來自北方、海盜等海上威脅，南宋海上防務體現出積極防御的特點。其防御體系分海岸防御與海上防御，形成海-陸相維的多層防御體系，并以海上防御為主。南宋海防兵力不同于北宋以廂兵為主，主要從事雜役、維持地方治安的作用，而是根據實際形成了專門化的國家水（海）軍。經過紹興間三十多年的大規模建設，南宋終于完成了多支大型海上艦隊的組建工作。至紹興末其水面作戰單位，包括“一個海軍中央領導機構——沿海制置司；兩支龐大的海軍部隊，分別隸屬韓世忠和張浚的水軍，擁有約6000艘總噸位達17萬噸的各型戰艦；還有1.8萬多艘為政府所有的各型船舶，以及東南沿海發達的造船業”[19]。海軍的建設在南宋中前期得到高度的重視，以致有人批評“今專意于水軍，而岸上乃無一夫持兵。”[20]該評價雖不免偏頗，但可反映當時發展水軍力度之大，這一問題還表現在水軍體系的建設。

南宋在各地大規模建立了以統制、統領為統兵官的新式水軍⑦，他們屯駐于控扼海上形勢的戰略要地，形成了以臨安為中心的，覆蓋了當時沿江、沿海廣泛江防和海防區域。王青松在《南宋海防初探》中將南宋水軍防御格局概括為“一環兩線”⑧。相關各水軍管轄范圍不一，比如定海水軍負責“西接許浦，南接福建，北接高麗，東接日本”的廣闊區域，許浦水軍則負責東“止于揚子江口，北極于通泰，正與許浦相直”[21]。各水軍于險要之處設立具有軍港性質的水寨，依托水寨進行海面巡邏、偵察、警戒等。其中，水斥堠（派船海上偵察）為沿海諸軍海上偵察的重要內容；其巡邏多已及于洋面，比如定海水軍除每月按例出海外，還必須“三洋巡邏”，其范圍包括重要海域，如今舟山群島一帶。其它水軍也均須在本軍地往來巡邏，軍情緊急時甚至晝夜巡邏，如寶祐六年（1258年）曾令“許浦、澉浦、金山于本軍地分晝夜往來巡逴”[22]。在積極發展海上防御力量的同時，南宋同樣也進行了一定的陸地海防建設，形成了以水軍為主，包括沿海各地水陸巡檢、縣尉、禁軍、民間武裝等在內的相互依托的水陸海防力量體系。[17]104-107

南宋積極的海軍建設，一方面維護了南宋政權，成為其存在并延續的重要基礎，并多次擊敗了來自北方等方向的威脅；另一方面，也在維護其統治過程中，客觀上實現了在海上常態化、大范圍日常巡邏等，加強了對海洋的控制和管轄。一般來講，上述主觀目的和客觀成果，主要體現在與金、元，以及海上起義的多次海上交鋒中。相關結果表明南宋基本實現了對所屬海域較為穩固的控制。

然而，南宋中后期對海洋的管控，隨著海軍力量的衰落被削弱了。這一過程，體現為宋元海上力量的消長，最終影響到南宋國祚。

南宋孝宗趙眘時期（1163-1189）海軍建設開始放緩，由高宗時期的大規模建造變為“籍民間海船更護防拓”[23]5666下，注意力更多地轉向內河水軍，并大規模建造車船和運糧船。但所造之船主要適用于江河而不善于海上作戰。孝宗調整水軍建設方向（偏向江河水軍）的策略，對海軍造成了災難性打擊。光宗紹熙五年（1194），沿海制置司下“水軍現管海戰船三十八只，內有未修船十五只”[23]5672下。相對于高宗時期300艘海船的盛況，孝宗統治時期，戰斗力幾乎喪失殆盡，南宋萬里海疆面臨著巨大威脅。[19]光宗時，雖有意改變前代局面，加強海軍建設，但其在位太短，沒有大作為。寧宗時，則再次轉向內河水軍，對海軍建造船艦也僅嘉定十四年五月有一次撥款，包括“海船二十五只”[23]5673下。最終，南宋海軍自高宗后便無可挽回地從興盛走向衰落。該結果某種程度上成為宋末元水軍從江、海多方面包圍臨安時，南宋海軍毫無反擊之力量的原因。

相較于南宋海軍力量的削弱，蒙元吸收了金的教訓，并認識到水軍在與南宋作戰中的重要性，于是積極發展水面作戰力量。宋降將劉整曾獻計指出“我精兵突騎，所當者破，惟水戰不如宋耳。奪彼所長，造戰艦、習水兵、則事濟矣”[10]4880。因此，宋元戰事之初，元人便著手削弱南宋江漢上游力量，再乘勢下江南，戰略之重點皆在消滅宋水軍。取得成都后，蒙古更大造戰艦于魯東、蘇北、安徽巢湖等地，并在漢水上游大治水軍。終于，水軍的建設在襄陽的圍守戰中，發揮了決定性作用，不但多次擊敗來援宋水軍，而且率舟師轉戰五十余里擄獲突圍襄陽的張貴等大批將士。攻取襄陽后，元又派劉整于至元十年起，練水軍五六萬于興元、金洋州、汴、梁等處，并造戰艦3000艘。元水軍建設使宋元水軍力量對比開始發生變化。宋最終丟失了長江天險，而元則在強大水軍的支持下，不斷補充繳獲之宋戰船而愈發強大。至元十二年秋七月，元水師“出長江口，經澉浦溯錢塘而直搗杭州，而阻塞杭州灣海口，斷絕宋人海上退路。”[6]177又與其它諸路，進迫臨安，擄宋帝顯北歸。正如包遵彭所言，“蒙古滅國四十，所以常取勝者，恃北方之馬力。然蒙古之能滅宋，實由其能凜前車之鑒，大練水師，建立水上優勢，乃能跨越江淮，直搗臨安。進窺江南沿海，宋之最后根據地。宋如能始終保持水上優勢，其中興之機運固大有可焉”[6]179。

顯然，南宋中后期海軍力量削弱導致制海權的逐步喪失，是其很快滅亡的重要因素之一。但南宋末所具備的海上力量仍不容忽視，陸秀夫、張世杰等人，逃避蒙古軍追捕，并躲避于海上，所依靠的正是海軍部隊。他們最后仍與蒙古水軍激戰月余方告失敗。雖然由制海權喪失而導致南宋王朝海上管轄也受到打擊，但這并不影響其所具有的重要歷史價值。

三

通過對秦漢至宋代我國傳統海上管控體系與規模發展的論述，我們基本可以確定當時的海上管控體系具有以下幾個特點：

第一，海上管轄主體以軍事單位為主。

中國海疆管控在其形成常態性、制度性管轄之前的時期，即所謂前海疆管控階段，王朝對海洋的控制和管理常通過海上舟師作戰的方式加以體現，其作戰對象主要為來自海上的威脅。

隋唐新的大一統極大推動了社會生產力的發展，海外貿易蓬勃發展，不但造就了市舶制度，同時也出現對海上秩序維護力量的內在需求。隋代對臺灣島的多次探訪和隋唐兩代對東北亞朝鮮地區的跨海作戰等等，均離不開海軍。它的發展鞏固了在相關海域和島嶼的存在基礎。宋代繼承了唐代的海洋事業，并因為特殊的政治和軍事格局，在維護統治的基礎上大力進行海防建設。于是，常態性海上巡防和治安管理開始出現，這是建立在兩宋水師基礎上的制度性建設。

第二，體現為非常態到日常性管轄的發展。

北宋之前，是中原王朝歷史上非常態性海疆管控階段。漢代形成了舉世聞名的（陸上）聯系歐亞大陸兩端的重要商路——絲綢之路，但這一商路受到包括中國在內的沿途局勢的深刻影響。至隋唐時期，中國人在東北亞和南亞，乃至印度洋海域的影響力日漸提升。特別是，中國船只因抗風能力和安全系數很高廣受各國航海者歡迎，“波斯灣的商人乘坐中國的大船才完成他們頭幾次越過中國南海的航行”[24]。隋唐在南洋和印度洋的航海，在航海羅盤針尚未出現的情況下，已經可以較遠遠離海岸，跨越海灣航行。隋王朝在“致遠略”的旗幟下，開啟了唐代海上絲綢之路的序曲，其中官方行為占大比重。⑨賈耽在“廣州通海夷道”中曾對中國在南洋和印度洋的航路進行了總結[25]1146,1153-1155，雖仍以近岸航行為主，但由于航海技術、航路熟悉、導航能力、船舶堅固等方面的因素，已經可以遠離岸邊進行一定距離的跨海航行。⑩然而，海上事業的發展并沒有必然導致海上常態性管控的出現。至遲至北宋年間，中國才出現以巡海為主要內容的管轄活動，開始進入了海疆管控常態性階段。之所以在宋以前沒有常態性形成，根源在于：盡管有維護海上秩序的內在需求（比如市舶司的出現），但缺乏外在威脅的刺激。而宋代開始，只擁有半壁江山的南宋王朝面臨著來自北方陸路的強大威脅，海路隨即成為維護其存在和抗擊北方入侵的關鍵因素。事實上，海外貿易的蓬勃發展、海上起義、北方海陸威脅等因素，共同導致了完善的海防體系的建設。

第三，管轄內容多樣性。作為軍事單位，歷代水師的首要任務是防御和抗擊海上入侵，進行跨海作戰，以期實現一定的戰略目的。如隋唐對朝鮮的系列作戰均具有（準）軍事的性質。但這些任務性質也決定了，此類行動因對象的關系難以形成常態性的管轄。宋以后，常態性海疆管控內容，主要體現為海上軍事巡邏和會哨，以及對船只結構、人口、貨物、票據等內容的盤查、海上拯救等等內容。

水師擁有不同的任務，這與當時政府的海洋政策密切相關；開放的程度決定了監管的對象，進而影響著管轄的職能和任務。各類查禁活動和內容，一方面限制了中國海洋事業發展，另一方面也正體現了王朝在海洋的管控。這些任務在今天看來，顯然不應是軍事職能，從而使緝私、海上援助、治安等具有了多種性質。于是，單一軍事單位執行著軍事和非軍事雙重性質的海疆管控職能。

第四，岸上體系是海上管控的有效補充和延伸。以軍事單位行使警察、緝私、船只檢查、貨物檢查等職能是海上管轄的重要內容，而行政性手段還通過以陸控海的方式發揮著作用。唐宋元時期的市舶司制度，是其重要體現。唐中期以降，“海上絲綢之路”全面繁榮，經濟交往中海運成分和利潤不斷加重，封建王朝也逐漸認識到其重要性，專門設置了專管航海貿易的管理機構和市舶司，以市舶使領之，以期使航海貿易收益成為財政重要來源之一。唐代市舶機構屬初創時期，雖無完整制度，但形成了征收“閱貨”[26]“舶腳”[25]5009“收市”（代政府收購珍異等專賣品）[26]“進奉”（接受舶商貢中央或地方衙門禮品）[26]、“抽解”（收取商稅）等五個職能。宋元因之，并進一步發展。在抽稅k、限制官員和權勢之家海外貿易、保護海外經商者和促進海外貿易發展進行管理外，均對出海歸國船舶、貨物、船員等有嚴格控制。

第五，對內與對外管轄雙重性。因與海防的緊密關系，中國海疆管控史具有了對外防御和對內限制雙重性。事實上，自海防體系開始出現，對內和對外的雙重限制便出現了。宋代防范南下遼金（蒙）元海上力量的同時，也對民間貿易通過岸上和海上管轄體系加以控制。

這一雙重性，實際形成了中國海洋“內”與“外”之別的前期形態。在中國歷史上包括兩個層次的內容：其一，王朝國家實際影響和控制的海域為“內”，除此則為“外”，其二，在國家權利所及之區域實行對人民和生產之管理為“內”，對外來人、船、財之管制為“外”。就后者而言，限內與限外是同一事物的兩個方面，具有整體性特征。

第六，相對獨立性。地理上的相對封閉性導致中華文明與西方文明之間長期處于相對隔離狀態，盡管海上和陸上貿易使世界聯系在一起，但厚重的華夏文明，很難因為技術、貿易和有限的文化而發生根本的變化。包括海洋巡防體系在內的海防和海疆管控，從初始便深深植根于中華文明土壤中。

歷史上海疆管控的特點并非突兀出現或舶來品。這一以濃厚的黃土文化為特點的文明，與藍色海洋文化之間存在著對立統一的關系，矛盾著的二者雖有各自內涵上的差異，但同樣具有思想和文化根源上的一致性。即除各類具體技術和知識外，海陸矛盾在中原王朝的傳統海洋政策和文化，乃至對海洋的管轄（行為和制度）上均發揮著無可替代的作用，是其外在形式的內在根源。海陸矛盾甚至還左右著人們對相關技術和知識的態度和利用方式。就本文而言，海陸矛盾是歷史上海疆管控的重要起點。

人類活動首先是依托陸地而展開的，陸地是人類的第一生存空間。而海洋則是陸地在無法滿足人類需求時的選擇。[27]因此，正如張煒和方堃先生所言：“任何國家的海洋文明，皆不可避免的反映著所在大陸或陸地范圍的文明。”[28]海洋與陸地之間辯證統一的復雜關系構成了歷代政府對海洋和陸地相關政策、制度的根本差異。經濟上的依賴性，則決定了人們對某一方重視與否。這一切往往都通過統治者和政府認識，而成為國家意志。歷史上中國對土地和傳統農業經濟的依賴，遠強于海洋貿易利益，形成了“重陸輕海”的主導思想。在此背景下，統治者只能被動應對來自海洋上的各種威脅，而不可能主動而積極地采取預防措施。因此，宋代以來，以水師為主的海上管轄力量，也只能在“對內”和“對外”之間搖擺不定。當外來勢力頻繁騷擾時，體現為“重防其入”的海防特點；當海盜嚴重，需要防止內外聯合對統治威脅時，則為“重防其出”。與之相適應，海疆管控也反映為軍事單位為主、從非常態到日常性管轄的發展趨勢；管轄內容多樣并多涉及行政內容等；岸上與海上管轄共同作用，并具有對內與對外管轄雙向性等諸多特點。

總之，在繼承前代海上事業的基礎上，隋唐的統一和開放性促進了貿易、政治交往等方面的海上海外活動，從而為國家在海上的常態性管控和存在奠定了物質基礎、形成了內在需求。五代之后分裂的政治局勢，使消除海上軍事威脅、海盜，維護海上貿易和政治秩序成為必然選擇。自五代十國至元末，海軍、海戰等不但成為歷史發展的重要內容，甚至左右著歷史發展的方向。這一階段中，以海軍為主體的海上國家存在，是維護國家海上利益的重要工具。它既打擊影響海上秩序的海盜、海上起義等內部問題，也抗擊外來海上威脅，維護國家海上利益。這根本上反映了國家對海疆管控管轄的日益深入；控制范圍出現了從濱海走向近海的趨勢。兩宋時，各種技術的發展，則使其進一步向海洋深入，并出現“巡海水軍指揮”“沿海都巡檢”“沿海制置使”“海船指揮使”等職位，以及“沿海制置司”海軍機構；元代海軍則走向遠洋，于元末出現“海軍元帥”[29]的稱謂。

這一系列發展和演變，實現了一個重要歷史性的轉變：國家在海上的存在轉變為國家對海洋的直接控制和有效管轄。曾經僅僅體現為國家政治、軍事力量因事而往返或利用海洋的歷史，至此發展為（相對）日常性、頻繁性的對海洋的控制、管轄和利用。這種控制力是建立在外來侵擾和威脅弱小或缺乏基礎上的相對的強大，并與海外聯系日益緊密、海上利益逐漸增大密切相關。在利益與威脅的共同影響下，中國歷史開啟了國家正式、常規海疆管控的時代。其中，不但蘊含著對當代海疆管控的歷史借鑒，而且是主張當代海洋權益的基礎。

注釋：

① 這一演變過程，一方面是人們對船只作用認識不斷深入的結果，另一方面也離不開生產力水平發展基礎上對鐵器、造船技術和能力、航行技術的推動。

② 其出使東南亞當在黃龍三年（231年）與黃武五年（226年）間，即呂岱平定交趾太守士燮之子士徽之叛亂與被孫權召回討五溪蠻之間。

③ 高句麗、百濟皆自東晉末便入貢修好，新羅則因較弱至梁普通二年（521年）時才派使者附于百濟奉獻與梁通好。其航路自建康出長江口入海，循東海、黃海北上，至高句麗則繞山東半島，渡渤海海峽，達遼東半島南端后，沿遼東半島南岸西駛，再沿朝鮮半島西岸南下，抵高句麗；至百濟則在山東半島成山角附近東駛，橫越黃海，直取朝鮮半島西海岸江華灣沿岸，抵百濟。見參考文獻[3]第213-214頁。

④ 該航路的形成主要源于日本與朝鮮諸國間復雜的政治關系；孫光圻記該航路為：“海船由南朝政權的首都建康啟航，順長江而下，入東海循岸北上，進黃海南部水域；然后至山東半島成山角附近向東橫渡黃海，直趨朝鮮半島西岸中部的甕津半島沿海；再由江華灣順百濟所轄的朝鮮半島西岸南下，到達半島東南部任那的金海府；繼而舉帆南渡，經對馬島、壹岐島縱越朝鮮海峽，航至日本九州北岸的筑紫沿岸；最后由肥前的松浦東駛，經穴門（今關門海峽）入瀨戶內海，到達當時日本通往海外的最主要港口——攝津的難波津（今日本自淀川河口到大和川河口的沿海一帶，亦即大阪附近沿海），以及務古水門（當時難波津之外港，約在今日兵庫更偏東之處，又名武庫水門）” 。見參考文獻[3]第217-218頁。

⑤ 比如至道元年（995年），交州戰船百余寇欽州；嘉佑四年（1059年）二月，交趾又寇欽州；熙寧八年（1075年）交趾陷欽州、廉州等等。

⑥ 沿海制置司初設于紹興二年（1132年）五月，全稱為福建兩浙淮東沿海制置司，長官為沿海制置使，于平江府（今蘇州）許浦鎮設司，制閩浙淮東瀕海州府海防；后因統轄過廣，分置浙東、浙西兩司，紹興三年（1133年）六月撤銷；同年九月再置沿海制置司，司設于明州（今寧波），但僅限于紹興、溫州、臺州、明州等地海防，紹興十一年（1141年）宋金議和，沿海制置司被罷撤，但下屬定海水軍則保留，負責明州海防；紹興三十一年（1161年）完顏亮南侵前后，一度再次恢復浙東、浙西兩路沿海制置司，后又撤；隆興元年（1163年），再復，制置使仍兼知明州，以紹興、溫州、臺州、明州等海防為務，且相應州縣、軍兵、將官、巡尉及屯駐官兵等聽節制，直至宋亡未改。

⑦ 南宋海軍建制包括沿江水軍、明州水軍、鎮江駐扎御前水軍、沿海水軍、潮州水軍、江陰水軍、廣東水軍、平江許浦水軍、江州水軍、池州都統司水軍、漳州水軍、泉州水軍、殿前澉浦水軍、鄂州都統司水軍、采石駐扎御前水軍、建康都統司水軍、馬軍行司唐灣水軍、通州水軍、池州清溪雁汊控海水軍和兩淮水軍共20支艦隊。

⑧ 包括以臨安為中心的一環：定海水軍、許浦水軍、澉浦水軍、金山水軍、浙江水軍；淮東沿海是北線，以陸防為主：通州（今南通市）料角（長期駐有水軍）、（淮東北部）海城（理宗間調許浦水軍戍守）；福建兩廣為南線：福州荻蘆寨、延祥寨水軍（二寨理宗淳祐三年即1243年合并為武濟水軍，額1500人，隸福建安撫司）、廣東安撫司水軍（千人，駐廣州）、福建左翼軍水軍（額3000人，駐泉州）、廣東摧鋒軍水軍（額2000人，駐廣東各地）、廣西安撫司欽州與雷州水軍（隨蒙古自安南海路進犯威脅，兵力自400增加，調福建廣東1000防守欽州）。見參考文獻[17]第102-103頁。

⑨ 比如大將劉方于仁壽末大業初（604年-605年）平復交州后，就曾航至林邑，建立航海朝貢關系。又與真臘（今柬埔寨及越南南端一帶）、丹丹（今馬來半島中部）、盤盤（今馬來半島北部）等交往不斷。大業三年（607年），常俊出使赤土國（赤土國約在今馬來半島南部，出使經過和航路見《隋書·南蠻傳·赤土國》）成為一樁盛事，也是官方南海航行的重要記錄，具有重要意義。

⑩ 比如該航路中從昆侖島到新加坡海峽的暹羅灣口、從尼科巴群島至斯里蘭卡間孟加拉灣口一部分，分別為約340海里和400海里，都可以跨海直航。

k 宋代為“抽解”（實物稅）、“禁榷”（某些貨物專買專賣）、“博買”（低價強行收買厚利進口商品）；元代，取消禁榷博易，增加舶稅。

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（責任編輯 楊永福）

The Start and Formation of Traditional Sea Territorial Control in China

ZHANG Lei
(School of History and Culture, Anyang Normal University Anyang Henan 455000,China)

With the expansion of overseas activities ability, sea territory and the influence from internal and external driving force, the jurisdiction and control of the sea starts, gradually takes shape and becomes regular till Two Song Dynasties. This trend is the result of long-term accumulation of history. Sea control demands and capacity of the ruling dynasties in the Central Plains are increasingly strengthened from the Chunqiu Period to the Tang Dynasty. To maintain strategic needs of the regime, the Southern Song Dynasty is forced to make a breakthrough in maritime control capability, system construction etc., which forms the basic pattern of Chinese traditional sea territorial management.

sea territory; traditional control; start; formation

D820

A

1674-9200（2016）04-0008-08

2015-10-25

河南省哲學社會科學規劃項目“以東、南中國海為中心的歷史上我國海疆管控研究”（2015BLS003）。

張磊，男，河南安陽人，安陽師范學院歷史與文博學院講師，博士，主要從事中國海疆歷史與現狀研究。