醫(yī)學(xué)院校研究生學(xué)位論文的保存與共享策略

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國已經(jīng)形成了國家圖書館、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和中國社會科學(xué)院圖書館3家國家法定學(xué)位論文館藏中心，并建立了中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(萬方)、中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫(CNKI)、CALIS 高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫等學(xué)位論文數(shù)字資源[1]。但很多高校由于涉及到版權(quán)等原因，至今無法提供學(xué)位論文的方便獲取，研究生對學(xué)位論文的強烈需求和目前學(xué)位論文的模糊管理存在很大的矛盾。

各高校圖書館對學(xué)位論文的保存管理及共享方案不盡相同，有的高校對學(xué)位論文采取只保存不開放或只提供校內(nèi)訪問；有的高校則使用數(shù)據(jù)庫商的免費平臺，將學(xué)位論文提供給數(shù)據(jù)庫商，同時獲取訪問其他學(xué)校的學(xué)位論文數(shù)據(jù)的權(quán)利[2]。在論文開放獲取運動蓬勃發(fā)展的今天，學(xué)位論文作為重要的學(xué)術(shù)信息資源，實行開放獲取是必然的趨勢[3]。但如何更好地管理及共享博碩士學(xué)位論文，同時保障作者及校方的權(quán)益，是在其開放獲取、統(tǒng)一管理之前的必須思考。

本文針對目前高校學(xué)位論文工作中存在的主要問題，以首都醫(yī)科大學(xué)圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)工作為基礎(chǔ)，對即將畢業(yè)的博碩士研究生開展調(diào)查，探討學(xué)位論文的合理保存方案及共享策略。

1 調(diào)研分析

1.1 調(diào)研概況

本次調(diào)查采取問卷調(diào)查和個人訪談相結(jié)合的方法，調(diào)查問卷內(nèi)容主要包括調(diào)查對象一般信息、學(xué)位論文資源利用情況、學(xué)位論文共享機制3個部分。考慮到即將畢業(yè)的博碩士研究生既是學(xué)位論文的創(chuàng)作者,又是學(xué)位論文資源的利用者,故選擇首都醫(yī)科大學(xué)即將畢業(yè)的各專業(yè)博碩士研究生作為問卷調(diào)查的對象，結(jié)果作為制定學(xué)位論文共享策略的參考。調(diào)查時間為2015年5月到7月。

根據(jù)首都醫(yī)科大學(xué)研究生院的數(shù)據(jù)，2015年首都醫(yī)科大學(xué)即將畢業(yè)的博碩士研究生(包括全日制和非全日制)為1 200人左右，發(fā)出調(diào)查問卷120份。調(diào)查對象中男性47人(占39.17%)，女性73人(占60.83%)；30歲以下的77人(占64.17%)，30-35歲的23人(占19.17%)，35歲以上的20人(占16.66%)；碩士研究生103人(占85.83%)，博士研究生17人(占14.17%)；攻讀學(xué)術(shù)性學(xué)位的有38人(占31.67%)，攻讀專業(yè)學(xué)位的有82人(占68.33%)；學(xué)制為全日制的91人(占75.83%)，非全日制的29人(占24.17%)。

1.2 學(xué)位論文資源的利用情況

1.2.1 對國內(nèi)外學(xué)位論文的需求

在被調(diào)查研究生中，有111人(占92.50%)認為撰寫學(xué)位論文時需要或很需要利用本校學(xué)位論文，有115人(占95.83%)認為需要或很需要參考國內(nèi)其他高校或研究機構(gòu)的學(xué)位論文，有104人(占86.67%)認為需要或很需要參考國外其他高校研究機構(gòu)學(xué)位論文，說明博碩士研究生對國內(nèi)外的學(xué)位論文資源需求很大。

1.2.2 獲取學(xué)位論文的途徑(多選)

獲取學(xué)位論文文獻的途徑主要有學(xué)校數(shù)據(jù)庫(占95.00%)和原文傳遞(占20.83%)，還有學(xué)術(shù)搜索(9.17%)與學(xué)校紙質(zhì)論文復(fù)印(8.33%)。調(diào)查結(jié)果顯示，博碩士研究生主要通過學(xué)校自建或已購學(xué)位論文庫及原文傳遞途徑獲取學(xué)位論文文獻，對紙質(zhì)學(xué)位論文文獻的利用則越來越少。博碩士研究生最常用的學(xué)位論文資源主要有CNKI學(xué)位論文庫(占80.83%)、萬方學(xué)位論文庫(占70.83%)、本校數(shù)字學(xué)位論文庫(占40.00%)、本校紙質(zhì)學(xué)位論文(占10.00%)、其它(占7.50%)、PQDT學(xué)位論文全文庫(占6.67%)。調(diào)查結(jié)果顯示，CNKI學(xué)位論文庫、萬方學(xué)位論文庫及本校數(shù)字學(xué)位論文庫是研究生最常用的學(xué)位論文資源，研究生對國外PQDT學(xué)位論文庫不太了解，也很少利用。

1.2.3 獲取學(xué)位論文資源的困難

在對研究生獲取學(xué)位論文文獻中存在困難的開放式問答中，部分研究生認為沒有困難或暫時沒有困難，部分研究生則認為獲取論文困難主要集中在以下方面：因許多學(xué)位論文沒有原文而需要原文傳遞，有些學(xué)位論文不能獲取尤其是國外學(xué)位論文，有些引用較高的碩博士論文無法下載，有些極具參考價值的學(xué)位論文由于涉密無法瀏覽，因?qū)W校圖書館系統(tǒng)未能查閱文獻全文而只能看到中英文摘要，因在附屬醫(yī)院下載學(xué)位論文不太方便而需要到圖書館查閱。

1.3 對博碩士論文共享的認識

1.3.1 對共享學(xué)位論文的態(tài)度

在被調(diào)查的研究生中，99人選擇愿意免費共享學(xué)位論文(占82.50%)，21人不愿意免費共享學(xué)位論文(占17.50%)，說明大多數(shù)研究生愿意免費分享自己的學(xué)位論文，希望自己的論文能讓更多的人閱讀和認可。

在被調(diào)查的研究生中，有112人選擇愿意由學(xué)校集中管理學(xué)位論文版權(quán)(占93.33%)，僅有8人(占6.67%)不愿意由學(xué)校集中管理學(xué)位論文版權(quán)，這說明多數(shù)研究生愿意由學(xué)校集中管理學(xué)位論文的版權(quán)。

1.3.2 共享方式和保密時間的設(shè)置

關(guān)于學(xué)位論文的共享方式和保密時間， 部分(占39.17%)被調(diào)查者選擇由學(xué)校自建學(xué)位論文庫，供校內(nèi)外科研人員使用；33.33%的被調(diào)查者選擇學(xué)校自建學(xué)位論文庫，僅供學(xué)校內(nèi)部師生使用；25.83%的被調(diào)查者選擇由學(xué)校管理委托給專業(yè)數(shù)據(jù)庫商，集中共享；只有1.67%的被調(diào)查者選擇由個人提交給數(shù)據(jù)庫商，零散方式共享，說明研究生對學(xué)位論文共享的方式存在一定分歧。

關(guān)于學(xué)位論文共享給他人需要學(xué)校設(shè)置多長的保密時間，其中47.50%的被調(diào)查者選擇無需保密，35.83%的選擇1-2年，16.67%選擇2年以上，說明研究生對學(xué)位論文的保密年限設(shè)置觀點相對分散。通過對調(diào)查結(jié)果的分析，保密年限設(shè)置以1-2年較為合適。

1.3.3 學(xué)位論文合理共享的建議

在研究生針對學(xué)位論文合理共享提出的開放式建議中，多數(shù)研究生提出研究本身的目的就是為了傳播知識，碩博士學(xué)位論文不應(yīng)保密，應(yīng)該共享，發(fā)揮其價值；學(xué)位論文在無需保密的情況下，可以讓更多的人免費閱讀；應(yīng)普及論文獲取途徑，讓論文隨處可獲取，讓更多的人受益。少數(shù)研究生提出學(xué)位論文要共享，但要限制性共享，避免過度復(fù)制，引發(fā)版權(quán)爭議。

2 建議

調(diào)查結(jié)果顯示，研究生對國內(nèi)外學(xué)位論文十分需要，商業(yè)性學(xué)位論文庫(如CNKI、萬方)是他們常用的學(xué)位論文資源，研究生在利用學(xué)位論文中主要的困難在于無法獲取學(xué)位論文的全文。研究生除了在附屬臨床醫(yī)院無法利用本校學(xué)位論文外，還存在無法方便利用其他高校學(xué)位論文的問題。大多數(shù)研究生愿意免費共享自己的學(xué)位論文，但共享要合理有度。針對學(xué)位論文資源建設(shè)和調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，特提出以下建議。

2.1 加大對學(xué)位論文典藏工作的重視

現(xiàn)有的學(xué)位論文收藏制度都是依據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》(1981 年5 月)第二十三條的規(guī)定“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文, 應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份, 已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文, 還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館(中國國家圖書館)和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份”[4]。隨著博碩士研究生培養(yǎng)人數(shù)的增長及數(shù)字化時代的到來，此條例已經(jīng)很不適合指導(dǎo)目前的學(xué)位論文保存工作，亟待更新。

學(xué)位論文屬于未出版文獻，十分寶貴，其用處只有在用的時候方能體現(xiàn)出來。高校為了學(xué)位論文的長期保存和合理共享，應(yīng)該在全校范圍內(nèi)宣傳研究生論文典藏的重要性，加強研究生院及相關(guān)部門對學(xué)位論文典藏工作的重視，務(wù)必保證及時全面地提交學(xué)位論文。隨著時代的發(fā)展，圖書館可以逐步取消紙質(zhì)論文的收藏，對數(shù)字學(xué)位論文則要進行雙服務(wù)器的保存，及時做好備份。

2.2 實施可行的學(xué)位論文版權(quán)集中管理

同國內(nèi)很多高校一樣，首都醫(yī)科大學(xué)圖書館學(xué)位論文庫收藏紙質(zhì)和電子版學(xué)位論文，目前只供校內(nèi)師生訪問和使用。研究生可以自愿投稿CNKI學(xué)位論文庫，但從CNKI數(shù)據(jù)庫檢索學(xué)位論文授予單位為“首都醫(yī)科大學(xué)”的論文，2001-2014年間只有217條結(jié)果，大多數(shù)學(xué)位論文資源還處在校內(nèi)利用狀態(tài)。

學(xué)位論文無法實現(xiàn)校外人員訪問，主要是由于學(xué)位論文的版權(quán)及高校的非營利性所限。學(xué)位論文作為研究生花費大量的時間和功夫完成的作品，其版權(quán)理應(yīng)屬于研究生本人，但是多數(shù)研究生忙于畢業(yè)，對學(xué)位論文的管理都不太在意，版權(quán)意識也很模糊；而且研究生個人投稿給商業(yè)數(shù)據(jù)庫，所得稿費根本無法和研究生的勞動相匹配。因此，各高校應(yīng)該在其中發(fā)揮自己的角色，承擔(dān)起管理版權(quán)的任務(wù)，可以考慮由研究生院和圖書館等部門聯(lián)合成立學(xué)位論文版權(quán)管理機構(gòu)，集中管理學(xué)位論文的版權(quán)及共享事宜。

圖書館學(xué)位論文審核人員應(yīng)該明確，提交論文時必須有研究生本人及導(dǎo)師授權(quán)使用的簽名才能通過審核。研究生學(xué)位論文的授權(quán)可以參照期刊論文的做法，事先聲明版權(quán)授權(quán)使用或轉(zhuǎn)讓政策，完善授權(quán)許可使用機制[5]。高?？梢該碛袑W(xué)位論文的非唯一使用權(quán)授權(quán)，版權(quán)歸個人，但委托學(xué)校集中管理學(xué)位論文的版權(quán)。高校可以在一定年限后授權(quán)本校學(xué)位論文給商業(yè)數(shù)據(jù)庫使用，其收入作為高校知識成果轉(zhuǎn)讓的一部分，可以作為研究生獎學(xué)金或助學(xué)金，也可抽出部分作為學(xué)位論文典藏經(jīng)費使用。對于畢業(yè)研究生，則應(yīng)該考慮贈予校友卡作為其授權(quán)學(xué)位論文的回報，畢業(yè)生可在離校后免費使用學(xué)校的數(shù)字資源。通過學(xué)位論文版權(quán)集中授權(quán)管理，研究生可在離校后獲得學(xué)校數(shù)字資源的免費使用權(quán)，學(xué)位論文得以實現(xiàn)集中共享，也增加了高校學(xué)術(shù)影響力。

2.3 實施分步共享策略供更多人使用

學(xué)位論文作為科研成果的一種體現(xiàn)，如果沒有合適的共享策略，很難被科研人員合理地利用。由于無法方便獲得相關(guān)學(xué)位論文的信息，科研人員開展科研時容易導(dǎo)致科研工作的重復(fù)開展[6]。對于學(xué)位論文的共享，美國政府采取的是公益性的博碩士論文數(shù)字圖書館(NDLTD)和商業(yè)性的博碩士論文資料庫(PQDT)并行的政策。港澳臺高校中除了香港大學(xué)及澳門大學(xué)允許校內(nèi)外用戶免費獲取學(xué)位論文外，其他多數(shù)高校采取了分散搜集、集中查詢的共建共享政策。國內(nèi)CALIS高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)也采取了類似的集中索引、分布存儲的共享政策[7-9]。

相比于公益性數(shù)據(jù)庫，CNKI及萬方等商業(yè)性數(shù)據(jù)庫在專業(yè)性、便捷性、持續(xù)性上更具有優(yōu)勢。學(xué)位論文資源在一定年限后授權(quán)商業(yè)使用，它除了可以為學(xué)校帶來一定的知識成果轉(zhuǎn)化收入，更重要的是有利于科研用戶方便獲取，擴大學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力。學(xué)位論文如果直接提供公益性的訪問，可能會導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)的惡意侵權(quán)，而如果想合理地共享，可以采取分步共享的策略，如圖1所示。同時，為了防止過度復(fù)制，學(xué)位論文庫在提供全文服務(wù)時, 可以設(shè)置一定的下載或文本復(fù)制限制。

圖1 學(xué)位論文分步共享策略

2.4 保密論文的單獨處理

一般來說, 高校研究生學(xué)位論文的密級可以分為公開、內(nèi)部、秘密和保密4級，但調(diào)查中發(fā)現(xiàn)部分研究生對學(xué)位論文有保密的需求，部分學(xué)位論文，如我校藥學(xué)院的學(xué)位論文，有轉(zhuǎn)讓成果及申報專利的需求，因此保密年限可以延長到5-10年。對于這部分論文，要慎重處理，可以推遲紙本裝訂，單獨保存數(shù)字學(xué)位論文，設(shè)置單獨的保存及共享政策。但同時也要向其宣傳典藏政策，明確無論保密與否必須典藏。

3 結(jié)語

研究生學(xué)位論文共享是一個比較復(fù)雜的問題?？萍嫉陌l(fā)展是不斷開放知識、消除障礙的過程，學(xué)位論文資源共享的趨勢也必然要走向免費的開放獲取[10]。本文主要探討了如何合理保存共享學(xué)位論文，希望能在高校、作者和信息需求者之間建立一種平衡，為我國學(xué)位論文的資源建設(shè)提供參考。