陸大道院士訪談關于加強智庫建設的認識與建議*

陸大道院士訪談關于加強智庫建設的認識與建議*

《院刊》：黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度，這是在中共中央文件中首次提出“智庫”概念。2014年10月27日，中央全面深化改革領導小組第六次會議審議通過了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，強調重點建設一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫。當前，國家非常重視智庫的建設，中科院學部一直在國家決策咨詢方面發揮著巨大作用，作為中科院院士、中科院學部的重要科學家，您對“加強中國特色新型智庫建設”重要意義有哪些理解？

陸大道：中央如此重視加強我國的智庫建設，其背景和意義，我還領會得很淺顯。我想，從國家大局看，可能這是我國政治體制改革的必然需要。具體的可能在3個方面。

（1）今天，我國社會經濟發展正在向世界大國和強國邁進。巨大規模的社會經濟總量和日益復雜而重要的國際關系使國家的可持續發展不斷出現變化和新的態勢。我國對內、對外的戰略、方針和各種政策需要在保持連續性、調整、重大改變以及重新制定等方面及時作出科學的反應。國家大了，面臨的國內外大事多了，事關國家發展、國家安全、社會發展等等，問題的復雜性和決策風險也空前增加了。（2）領導人的任期制普遍實行，通過各種智庫的建議來及時、準確、全面、歷史地了解實際情況就特別重要了。（3）國家各個管理部門各有其責，部門間分割情形仍然突出，但一系列重要的方針政策的制定和實施都會產生綜合性的影響。雖然從上到下都有綜合性的協調機構（各級發改委等），但條條分割現象仍然嚴重，而“條條”之內往往是“一支筆”“一張嘴”。自己對本部門的工作不會說“不”，也舍不得說“不”。實際上，也不允許真正揭露本部門工作中的嚴重問題。在以往的實踐中，這種體制上分割的現象帶來的弊病是普遍存在的。某些領域由于決策和行動的偏差，給國民經濟和社會發展造成巨大影響及浪費而得不到前瞻性預警和及時糾正的現象也并不罕見。

在這種情況下，如何使政府高層的決策做到及時準確呢？位于“第三方”的智庫學者的作用就顯得很必要、很重要了。因為他們可能跨越某些體制上的障礙。這些新的發展形勢，為各種類型的戰略咨詢研究和智庫建設提供了客觀需要和客觀條件。置身于政府主管部門之外的咨詢機構肯定會有很大的發展空間，是建設現代化強大國家所不可或缺的。

美國國家發展和國家安全的決策機制，無疑具有豐富的可借鑒的經驗。各種智庫的運作及起到的重要作用，也很值得我們參考。這也可能是今天我國國家領導人重視智庫建設所考慮到的原因之一。

凡世界上崛起中的大國，其思想文化和科學技術都曾經充分體現了其巨大的價值和公信度，影響了全世界。中國正處在開創百年國運的時刻，經濟實力持續發展，軍事實力也開始逐漸強大，展現出了中華民族強大的創造力。但同時，我們在國內外發展遇到的若干問題乃至危機，也相當嚴峻。隨著我國政治、經濟、科技及國防實力的增強，我們也更加能夠、更加需要向世界宣傳中國的價值觀、中國的思想文化，并逐步在全世界范圍內取得應有的重要地位。在這一過程中，國家的智庫力量是不可缺少的，尤其是高端智庫，將在國家決策和社會動員力方面起到重要作用，成為闡述我國全球觀念和全球戰略的重要平臺和工具，也是我國作為世界大國參與全球治理的智力基礎。

《院刊》：所謂“中國特色新型智庫”，其“中國特色”體現在哪些地方？它與通常意義下的“智庫”有哪些區別與聯系？

陸大道：智庫，或者稱之為“思想庫”，是研究國家發展和政府決策所需要的關于社會經濟與科學技術問題、外交與軍事安全問題、政府管理與社會穩定等領域的形勢并提出決策分析與建議的機構。其主要功能是幫助政府決策者對國內外重大問題作出及時準確的反應，并制定相應的方針與政策。

在美國具有數量很多的智庫或智庫性質的組織，其中一類是以各種基金會名義出現的，這其中又有相當一部分是捐資人為了影響政府高層決策以符合自身利益而建立的咨詢研究機構，甚至部分智庫機構就是少數金融寡頭和精英們推行金權政治的工具。但眾所周知，長時期以來，美國的各類智庫組織的報告、評論、預測、建議等，對政府決策、社會輿論均產生了重要的影響。

所謂國家的高端智庫，當然就是在國家層面，集中了一批多學科的專家學者（原外交家、銀行家、投資人、科學家）的機構，其目標是研究以涉及到國家安全、社會經濟、科技發展、國際地緣政治、政治經濟體制改革、重大生態問題及資源環境、國家可能遇到的危機的判斷預警和對策等戰略性問題為主要方向，并將這些研究成果以各種形式向政府高層提出分析、建議，或對社會直接發布。任何一個國家，特別是當今世界上具有重大影響力的大國，對關系到其國家發展和安全的決策，都是極端重視的，都要在多個層面、經過復雜且反復的程序才能作出。可以說，在當今世界上任何一個國家的政府和相應的機構，要科學決策，就必須具有民主的過程。否則，就不可能作出科學的決策。

習近平總書記強調，“要從推動科學決策、民主決策，推進國家治理體系和治理能力現代化、增強國家軟實力的戰略高度，把中國特色新型智庫建設作為一項重大而緊迫的任務切實抓好。要堅持黨的領導，把握正確導向，充分體現中國特色、中國風格、中國氣派；堅持科學精神，鼓勵大膽探索；堅持圍繞大局，服務中心工作；堅持改革創新，規范發展。要統籌推進黨政部門、社科院、黨校行政學院、高校、軍隊、科技和企業、社會智庫協調發展，形成定位明晰、特色鮮明、規模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系，重點建設一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫，重視專業化智庫建設”。從中不難充分理解國家高端智庫的重要性。

什么是“中國特色新型智庫”？我對“中國特色”的理解是：立足于中國國情之上的戰略研究與咨詢。

什么是“國情”？國情是指一國之相對穩定的、總體性的客觀情況和特點。這種客觀情況和特點包括對該國經濟發展起決定作用的最基本的、最主要的推動因素和限制因素，因而常常決定著國家發展的基本特點和大致輪廓。認清國情是制定正確的發展戰略的客觀基礎，也是確定適宜的發展目標、制定有效的發展政策的根本依據。現階段我國的國情，當然包括根據憲法規定的政治制度、國家所處的發展階段等。

為什么在像我國這樣的大國的國家管理中需要發揮各種智庫作用呢？有些人說：對于現在的各種問題，中央不都已經“深入研究”了嗎？不是已經作出正式決策了嗎？那還要我們提什么意見呢？既然中央已經決策，就肯定做過了詳細研究而沒有什么問題了，我們還需要再重復研究嗎？也可能因為這些疑問、顧慮等，長期以來，對還在實行中的方針政策，大家都不去議論、不敢議論。因為覺得這樣的決策總是正確的。

就比如“一帶一路”這一重大倡議，我認為，最高領導人作出“一帶一路”國際倡議時，主要是根據對今天中國在世界上的地位及全球各種政治力量、經濟力量、軍事力量的對比作出的，無需具體了解以上提出的方方面面。國家發改委、外交部、商務部可能也知道這些具體情況和問題，但可能是分散的。因而，學者們以研究的角度綜合性地提出來，仍然是有必要的。這一戰略的實施，還需要一套方針、更多的政策、更多的措施去保障，這些是需要去研究的。即使這些都有了，也會出現新情況、新問題。我認為，現在對中央領導層為科學決策、民主決策而廣泛聽取各方意見、傾聽不同聲音的理念不應該低估。如果任何時候對正在實施的方針政策都不提不同意見，那么每個新的中央決策又從何而來呢？

智庫的研究和工作人員，需要具有獨立的觀察和分析精神。對于正在實施中或正在制定、即將出臺的新的方針、政策，智庫人員要積極主動地提供背景分析、必要的數據和情況。對于實踐中出現的問題或問題的苗頭，都要及時明確地提出自己的看法。在某些情況下，政府高層也在進行調研，甚至是高層領導之間也會有不同看法。這時，智庫的工作就帶有某種政治敏感性。但我認為有一點是可以堅持的，即對那些還沒有作出決策的問題，只要擁有充分的依據，還是應該發表意見或建議。我認為，幾乎所有起了重要作用的智庫報告，都有“yes/no”的觀點。甚至可以說，都要說“no”。因為過去沒有的方針、政策、措施，你提出來了，也是“no”嘛。

“看領導臉色行事”，是外部某些媒體和人士對我國智庫工作的負面評價。長期以來，社會上就有這樣的反映：通過各級政府向上報告或反映的情況，多是經過嚴格過濾的“二手情況”；中低層政府機構的領導和智庫人士，要看領導的臉色行事。實踐中確實存在一些不盡如人意的情況，如：既有方針政策實施中的負面問題，智庫人員不敢明確地寫入報告中；較高層的領導對于較低層機構上報材料中的不實情況或不當結論，動輒就對下級提出批評。凡此種種，造成了“報喜不報憂”的弊病廣泛流行。試想，這種情況容忍下去，會對我們這樣一個世界大國帶來什么樣的危害呢？有些領域的重要政策和方針在實行中，出現了嚴重的不良傾向，甚至危害到社會和國家經濟的發展。因此，這種類型的智庫報告，當然需要的是“批判”而不是“歌頌”。反映這類性質的問題，在當時具有政治敏感性，即可能與高層領導的觀點相左，或可能給黨和政府工作“抹黑”，等等。這種類型的咨詢工作客觀上存在，需要做嗎？需要秉承怎樣的理念和政治智慧去做呢？我相信，今天的高層領導是了解這些情況的。在我國高層領導重視智庫建設和智庫發揮日益重要作用的情況下，做好各種智庫咨詢工作，大環境會更好。當然，要求也會更高。為了做好各類咨詢研究工作，智庫提供的研究和咨詢報告必須具有科學性和前瞻性，對一些關系到國家發展、國家安全的重大問題，應當做到深刻、準確的分析和預警。要成為國內外有影響力和對國家決策作出真正貢獻的高端智庫，就不能做“事后諸葛亮”。

《院刊》：自 1949 年建院以來，中科院在國家決策咨詢方面做過很多工作。2015 年，中科院更是明確將“率先建成國家高水平科技智庫”列入新時期辦院方針。2015 年 12 月又入選首批 25個國家高端智庫建設試點單位、10 個中央直屬國家級智庫之列。在具體建設方面，您對中科院更好地發揮國家級智庫作用有哪些建議？

陸大道：長期以來，中科院在國家決策咨詢方面一直發揮著重要作用，每年都有諸多的咨詢報告經由中科院正式報送國務院及有關部門，有效支撐了政府產生的諸多重大決策。加強中科院的智庫建設，是新時期發展我國科學研究事業，為國家、為社會作出更大貢獻的重要途徑之一。根據上級的要求，中科院智庫建設可能面臨著幾個較為重要的方面，即定位、方向、特色、運作及人才等。

（1）關于定位。我的考慮是，國家決策的民主化將是長期的大趨勢，也是保障中國順利崛起的一個必不可少的環節。在這種背景下，中科院智庫建設需要立足于長遠，以占到國家智庫群的上位為目標。

（2）方向與性質。中科院的智庫及咨詢機構的名稱，要不要冠以“科技”頭銜，也就是說，中科院智庫即思想庫的建設方向要不要嚴格按照部門、領域的分工來進行。這如同清華、北大等高校的智庫機構是不是冠以“教育”來命名是同樣的問題。今后許多部門都會有智庫，如果各部門只搞本行業、本領域決策相關的事務和政策的咨詢，各部門的智庫只管自己部門主管領域（方針政策）的咨詢，可以獲得“是我部門的事務”的政治安全感。但綜合的決策問題，或者專業性的重大問題，決策過程必須考慮多方面的因素和可能的結果，對此，誰來提建議？

應該說，今天國家發展面臨的幾乎所有的重大問題，都具有綜合性的特點。依部門分工，可能有許多事情很難歸入到某某部門份內。如果都是這樣按照部門“分工”建設智庫，那么，中央高層許多綜合問題的決策不就缺乏廣泛的基礎了嗎？當然，智庫在長期發展過程中，會逐漸形成自己的特色和領域優勢。

什么是“科技（戰略）咨詢”呢？是指搞咨詢工作的人只是科技人員嗎？還是強調只對國家科技發展問題進行研究咨詢？這里面有兩個具體問題：其一，如果智庫僅僅包含科技人員，那么具有經驗的外交家、經濟專家、老軍事專家、退下來的政府領導等，都排除在外了；其二，是不是對科技領域以外的問題都不進行咨詢研究呢？在此，如果咨詢研究的對象只是“科學技術”領域，也有問題。如果各部門只搞自己領域的咨詢，教育部的大學，只搞教育戰略咨詢研究，外交、外貿等都只搞自己的咨詢，那還要智庫干什么？

（3）關于“政治傾向性”問題。咨詢報告的“政治傾向性”是否有問題，智庫人員需要時刻警惕而不能誤判。但是，對上級領導負責與對國家負責，有時候需要做出認真的權衡，而不能回避。另外，對某種傾向、問題的分析，在判斷時，可能會將這種傾向說得“強化”一些，或者“弱化”一些，而不可能恰好在中心線上、在平衡點上。中科院的智庫咨詢報告，應該對咨詢領域的問題有明確、準確的表達，要有傾向性。不能追求“溫吞水”似的“穩穩妥妥”。

（4）人才問題。建設一個很有實力和影響力的智庫機構，關鍵是人才實力。但戰略咨詢的人才培養和人員結構問題，是一個較長時間挑選、培養的過程，不宜拘泥于快慢。智庫機構中，具有一批擁有較廣知識結構且很有進取精神的中青年人才，是必須的。而具有豐富經驗、廣闊視野的老學者、老領導，如離開第一線的科技界領導、前外交家、經貿專家、經濟與工程專家等，也應被重視并被選擇和聘用。這些專業人才大多在涉及國內外重要事務領域做過長時期的工作，積累了豐富的經驗。他們大多十分了解中國以往幾十年走過的道路，部分專家還對當今全球力量對比及全球地緣政治格局變化有較深刻的理解。

簡而言之，對智庫人才的共同要求是：對國家發展、國家安全具有強烈的責任心和做好咨詢工作的強烈愿望，喜歡從事這項工作。我認為，這后一點是最重要的。

《院刊》：能否就您著重點到的“最重要”的一點——人才問題展開詳述呢？

陸大道：我們的科學家，不僅要做科學家，還要做“戰略思想家”，成為該科學領域的戰略思想家，才能有效地支撐我國在該領域的重大國家戰略，才能發揮科技智庫應有的作用。

什么是“戰略思想家”？在當代，能夠稱之為“戰略思想家”的學者，應該是那些具有相當豐富的綜合知識和歷史知識、善于從大局高度和綜合性的視角去審視和分析當今國內外重大問題、能較為準確地把握國內外大事發展基本趨勢的綜合性人才。他們對國內外未來大趨勢的科學判斷與預警，往往被爾后事件的發展證明其前瞻性。這部分高級專家具有綜合自然科學與社會科學的能力，是謂高級智囊人才。

我們知道，在世界上并沒有專門培養戰略思想家的專業和教育機構。但是，在我國、美國等一些大國的不同時期，在學術界、政治界、經濟界都涌現了一批又一批的戰略思想家。戰略思想家，當然也具有自己的重點領域，也有自己的學科和專業。但是，當他們在分析、認識具有很強綜合性問題時，并不拘泥于原有的專業，而是站在更為綜合的高度，根據分析問題和解決問題的實際需要，而運用更綜合性的知識進行判斷，更能把握事態在宏觀層面上的發展。在中科院的歷史上，也確實出現過為數不少的戰略思想家。

我國今天已經具有一大批科學家，但由于各種條件的束縛，包括論文引導、成果評價和“國際前沿”“國際一流”等思想的束縛，以及社會科學與自然科學在管理體制上的分割，戰略性思想家的產出并不多。在中科院，自然科學家們的工作都很忙，覺得對國家的經濟發展、社會發展和世界政治經濟格局等沒有必要花精力去深入了解和思考研判。在這種情況下，智庫建設可能面臨著人才的限制。中國需要呼喚“戰略思想家”，中科院也需要呼喚“戰略思想家”！

受訪專家簡介

陸大道 中科院院士，中科院地理科學與資源所研究員。長期從事經濟地理學和國土開發、區域發展問題研究。曾組織對我國工業布局和工業地理學的學術總結，初步建立了我國工業地理學的理論體系；20 個世紀80年代中期提出了“點-軸系統”理論，獲得學術界廣泛引用和推崇。參與或組織了《全國國土總體規劃》《環渤海地區經濟發展規劃》等多項國家級及地區級規劃的制訂和戰略研究。提出我國“ T ”字型空間結構戰略，即以海岸地帶和長江沿岸作為今后幾十年我國國土開發和經濟布局的一級軸線的戰略，被國家所采納。近年來，對我國區域發展、地區差距和大區域可持續發展進行了大量實證性和理論研究。E-mail: ludd@igsnrr.ac.cn

Lu Dadao Elected as Academician of Chinese Academy of Sciences (CAS) in 2003, serves as Professor of Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research, CAS, known as outstanding economical geographer. He proposed a “T-shaped” spatial strategy for regional development according to his theory of “pole-axis” system in regional economy. He also established the theoretical framework for China’s industrial geography. His theory which considers the Yangtze River corridor and coastal region as the axles of national economic development has had great influence on national and regional economic development. E-mail: ludd@igsnrr.ac.cn

*修改稿收到日期：2016 年4月14日