社會網絡對農戶采用環境友好型技術的激勵研究

摘要：利用全國四個蘋果主產省蘋果種植戶實地調查數據，采用實證模型研究社會網絡對蘋果種植戶采用配方施肥技術的影響及效應。研究結果表明，社會網絡、收到測土配方反饋卡、合作社參與情況等因素對農戶采用環境友好型技術有正向影響；社會網絡對農戶技術采用影響的總效應顯著，且主要通過中介作用間接影響農戶采用環境友好型技術。充分發揮農村及農民社會網絡在技術推廣中的重要作用是增加環境友好型技術采用的關鍵。

關鍵詞：社會網絡；環境友好型技術；蘋果種植戶；技術采用行為

中圖分類號：F303.2 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2016）03007210

一、研究問題與文獻述評

蘋果產業為推動區域經濟社會發展和農民持續增收作出了重要貢獻，但依然存在一些與可持續發展不相符的問題[1]，特別是傳統的依靠農藥、化肥等高投入的生產方式在給農民帶來較高經濟效益的同時，也導致土壤、水體和大氣環境質量衰退，成為中國農業非點源污染的主要誘因之一[2]。為了保證蘋果產業可持續發展，需要對農業非點源污染進行治理，而治理的關鍵在于鼓勵農戶采用環境友好型生產技術。作為環境友好型農業技術，測土配方施肥技術（簡稱配方施肥技術）是聯合國推行的一項環境友好型技術，可以有效緩解農業非點源污染[3]，①

。然而，現實中農戶測土配方技術采用率低，全國技術采用率不足1/3。因此，如何使農戶積極采用環境友好型技術，就成為理論界的重要研究課題。

根據農業技術擴散理論[5-6]，由于新技術采用存在一定風險，在新技術使用早期，少部分愿意承擔風險農民先采用，之后通過這些農民口頭傳播、示范，帶動更多的農民學習和接受新技術，這些信息的傳播主要依賴于農民的社會網絡[7]。社會網絡是一種人與人之間、組織之間或其他實體之間交往（包括情感交流、信息交流等）的渠道[8]。因此，關注農戶采用環境友好型技術時社會網絡的影響機理能夠提高農戶技術采用率，加快蘋果產業生產方式轉變，促進蘋果產業可持續發展，都具有重要的現實意義。

社會網絡理論在農業技術擴散領域的應用研究較多[9-10]。如鞠洪云等[11]認為技術擴散是社會性過程，將社會網絡引入技術擴散過程，能夠深化對技術擴散的理解和認識，促進技術創新的擴散；曠浩源[12]通過個案分析社會網絡與農業技術擴散關系，結果表明，技術和信息等隱形知識在社會網絡中流動，能夠提高資源配置能力、技術創新擴散速度，增加潛在采用者的范圍和總量[13]，但是異質性的社會網絡會導致信息損失[14]。在這些研究基礎上，少量國內外學者就社會網絡對農戶技術采用的影響進行探索性研究。曠浩源[15]認為由于新技術采用效果具有不確定性，農戶在技術選擇時更傾向于選擇可靠熟人已采納或介紹的技術。進一步講，社會網絡在農戶技術信息交流方面扮演著重要作用。劉亞[7]通過問卷調查法與描述性統計方法分析農民社會網絡及其對信息交流影響，結果表明，社會網絡是農戶交流和獲取生產經營信息的主要渠道。與此研究結論相類似，Ramirez[16]在分析社會網絡對農戶采用灌溉技術行為的影響時，發現農戶通過各種社會網絡獲取技術信息，以提高技術采用率，并且已采用農戶主要通過親戚朋友的關系網絡傳播技術信息。還有學者認為，農戶社會網絡強度越高，越愿意和網絡中其他農戶共享技術信息，有效促進新技術擴散，同時農戶的個體網絡中若存在已采用技術的人能夠提高其技術的采用率[17]；與此類似，Foster[18]在研究農戶采用新型高產量種子時發現，鄰居有過購買經歷的農戶購買這種新種子的概率增加。

國內外已有研究成果表明，社會網絡對農戶技術采用的影響，逐步成為研究農戶技術采用的前沿領域。但是，已有研究尚存在有待深入討論的科學問題，具體表現為：（1）從研究對象看，學界主要以種植糧食作物或養殖為主的農戶技術采用為例，就社會網絡對農戶技術采用的影響開展研究，尚未考慮以種植高價值農產品的農戶為例，深入研究社會網絡對其技術采用的影響。（2）從研究方法看，多數研究采用描述性統計分析方法分析社會網絡對農戶技術采用的影響，尚未從實證分析角度研究社會網絡對農戶技術采用的影響程度及機理。本文以農戶技術采用模型為支撐，利用蘋果主產省的蘋果種植戶調查數據，實證分析種植戶在蘋果生產中采用配方施肥技術的行為及其影響因素，重點探討社會網絡對農戶技術采用行為的影響程度及機理，以期有助于提高配方施肥技術的推廣效果及應用水平。

三、數據來源與變量設置

（一）數據來源

數據主要來源于國家蘋果產業技術體系產業經濟研究室成員于2014年5-8月在全國4個蘋果主產省（陜西省、山東省、甘肅省與河南省）開展的大規模實地調查。調查采用分層抽樣的方法，最終確定了12個樣本縣，36個鄉鎮，1 080個樣本農戶。通過實地調查，共完成1 086戶農戶問卷，其中有效問卷1 079份。有效問卷分布如表1。剔除重要指標缺失，最終得到有效樣本888個由于本次調研問卷設計時，只包括了種植戶2013年的情況，因此下文所涉及的數據均為截面數據。。

此次調查采用調查員與蘋果種植戶一對一、面對面的問卷調查和重點訪談方式。調查主要包括村莊與農戶兩個層次，其中村莊層次的問卷主要包括村莊的基本特征；農戶層次的問卷主要包括農戶與家庭基本情況、蘋果種植投入與產出情況、合作組織參與情況、蘋果銷售情況以及農業保險等方面。

（二）變量設置

借鑒國內外學者相關研究成果，結合蘋果產業實際情況，將影響蘋果種植戶采用配方施肥技術的因素歸納為社會網絡、農戶個體稟賦兩大類。

1.社會網絡

社會網絡可以區分為家庭層面和社區層面兩個維度，且它們的作用機制也有所區別，大多數研究忽略了對社區層面社會網絡的分析與探討[16]。基于此，本文將社會網絡分為家庭社會網絡與村莊社會網絡。

（1）家庭層次。

在已有的關于社會網絡的研究中，大多學者將社會網絡分為網絡規模、網絡資源、互動頻率等三部分，以親友數量、禮金支出、親戚關系、黨員干部政治關系等若干指標作為代理變量。在章元等[21]、張順和郭小弦[22]、楊汝岱等[23]、胡楓和陳玉宇[24]研究基礎上，結合本研究目的與研究對象特征，本文選取以下具體指標作為家庭社會網絡的代理變量：①網絡規模。選取送禮金額作為代理變量，這是因為中國作為典型的“關系型”社會，家庭送禮是維護個人社會關系網絡的重要途徑，因此，送禮金額一定程度上能夠反映家庭的社會網絡。②網絡資源。以親戚朋友從事其他職業人數（包括村干部、農資商、農業技術推廣員等）作為代理變量。這是因為農戶通過血緣或地緣所形成的關系網絡在一定程度上可以提高種植戶獲得資源可能性。③互動程度。以種植戶和村里人經常交流種植技術的互動程度作為代理變量，賦值采用李克特5分量表法。互動頻率越高，種植戶對技術的認知水平越高，采用新技術的可能性也越高。詳見表2。

（2）村莊層次。

以村莊擁有技術員人數作為村莊層面社會網絡的代理變量，這是因為技術員是新技術的傳播者與供給者，有技術員的村莊，種植戶獲取新技術信息渠道更豐富，能夠充分了解新技術的特點，進而提高農戶采用新技術。見表2。

2.農戶個體稟賦

結合已有研究結論[25-27]及蘋果種植特點，選取農戶基本特征、農戶認知、家庭特征為反映農戶個體稟賦特征的變量。具體變量選擇如下。

（1）農戶基本特征。①戶主年齡。隨著戶主年齡增大，其思想意識更趨于保守，風險厭惡程度更高，采用蘋果種植新技術的可能性越低。②戶主文化程度。戶主文化程度越高，獲取和理解蘋果新技術知識的能力越強，越能認識到采用配方施肥技術的重要性，從而提高采用可能性。③蘋果種植年限。戶主蘋果種植年限越長，種植經驗越豐富，對蘋果生產過程把握更準確，采用蘋果新技術的積極性越高。④戶主風險偏好。一般而言，風險喜好的農戶采用新技術的積極性高于風險規避的農戶。⑤村干部經歷。擔任過村干部的農戶信息獲取能力較高，能夠較快了解和采用蘋果新技術。

（2）農戶認知。本文以農戶是否認為化肥施用過量影響蘋果品質、農戶認為自家化肥施用配比是否合理作為農戶認知水平的代理變量。農戶認知水平影響農戶的決策行為，農戶對化肥的危害與化肥配比合理性的認知水平越高，其采用新技術的可能性也越高，因此，農戶認知水平越高，越有利于農戶采用配方施肥技術。

（3）家庭特征。①家庭人口數。蘋果生產管理、技術采用需要較多勞動投入，農戶家庭人口數越多，對果園進行精細化管理程度越高，采用先進技術的可能性越大。②蘋果種植面積。相對于小規模種植戶，大規模蘋果種植戶進行專業化和現代化生產管理的能力和水平較高，采用先進技術的概率更大。③蘋果種植收入、非蘋果收入所占家庭總收入比重。采用新技術需要額外資金投入，收入水平越高的農戶，采取新技術的積極性越高，因此，蘋果種植收入越高或家庭非蘋果收入占比越高，農戶采用配方施肥技術的可能性越大。④家庭是否收到測土配方反饋結果。收到測土配方技術反饋卡的家庭有利于農戶采取這項新技術改善蘋果生產。⑤家庭合作社參與情況。合作社作為蘋果生產技術的傳播者，可以幫助農戶理解和接受新技術。

（4）地區虛擬變量。由于不同地區經濟社會各異，導致農戶對新技術采用積極性存在明顯差異。因此，為了分析不同地區之間蘋果種植戶采用環境友好型農業技術的行為是否存在差異，本文引入了地區虛擬變量由于本次調研省份包括兩大蘋果優勢區（黃土高原、環渤海灣），陜西、甘肅、河南屬于黃土高原優勢區，山東屬于環渤海灣優勢區，為了分析兩大優勢區種植戶技術采用的差異，同時控制省域層面影響農戶技術采用的因素，故在實證分析時引入陜西、甘肅及河南三個虛擬變量，將山東省作為對照組。。

模型控制變量的定義具體見表3。

四、農戶技術采用情況分析

從調查情況看（表4），在888個有效樣本戶中，采用配方施肥技術的農戶比例達到30.8%，區域間差異明顯，其中，山東省樣本蘋果種植戶采用比例達到最高為34.7%；陜西省次之，達到32.8%；甘肅省比例為23.7%；河南省樣本種植戶采用比例僅為8.8%。由此可見，雖然配方施肥技術作為一項環境友好型技術，但實際中種植戶采用比例不高，主要是因為這項技術屬于新技術，種植戶認知水平偏低，造成技術采用積極性較低。樣本種植戶技術采用的描述性統計見表5。

表5顯示，種植戶中親友從事其他職業的人數越多，采用這項技術的比例越高于未采用的農戶比例，說明種植戶由血緣或地緣形成的社會網絡能夠提高其信息交流能力，進而提高新技術采用水平；主動和別人交流種植技術的種植戶采用比例達到最高（92.70%），說明種植戶和別人技術交流越頻繁，采用技術的可能越高；種植戶所在村莊的技術人員越多，采用技術的比例高于未采用比例（22.63%>14.34%），說明技術員越多的村莊能夠有效傳播新技術的知識，增強種植戶對新技術認知，提高農戶采用這項技術的可能性。

蘋果生產的中堅力量是戶主年齡46～55歲的種植戶，相對于其他年齡組，該組種植戶采用配方施肥技術的比例最高。戶主的文化程度以初中為主，這類種植戶采用技術的比例最高，種植蘋果年限在20年以上的種植戶采用該技術的比例最高，風險喜好的種植戶采用技術的比例高于風險規避種植戶的采用比例。對化肥危害和化肥施用合理性有認知的種植戶采用這項新技術的比例明顯高于其他種植戶。蘋果生產的家庭規模主要以低于5人為主，與其他規模的家庭相比，這類家庭采用技術的比例最高。蘋果種植面積小于等于10畝的種植戶采用比例最高，且非蘋果收入占比低于50%的種植戶采用比例達到最高。收到反饋卡的農戶采用這項技術的比例明顯高于未收到的比例。合作社組織能夠提高種植戶新技術的采用比例。

五、實證分析結果及解釋

（一）農戶采用測土配方技術的影響因素分析

運用Stata12.0統計軟件，估計二元logit模型，結果見表6。

1.社會網絡

（1）家庭層面。

網絡規模。家庭年送禮金額對蘋果種植戶采用配方施肥技術的影響在10%水平上顯著，且影響為正。送禮金額越多，表明家庭社會網絡規模越大，當農戶與社會網絡中親戚朋友進行交流時，接觸新技術、新信息的機會越大，能夠有效提高農戶對新技術（測土配方技術）的認知水平，進而促進其采用新技術，因此，廣泛的社會網絡可以有效促進蘋果種植戶采用配方施肥技術，這一結論與Bandiera[17]相類似。

網絡資源。親戚朋友從事其他職業人數對蘋果種植戶采用配方施肥技術的影響在5%水平上顯著，系數為正，且根據邊際效應，種植戶采用技術的概率增加2.2%，這與Ramirez[16]結論相類似。從事不同職業的人具有不同經歷，能夠帶給種植戶不同方面的信息（如新技術），因此，親戚朋友從事其他與蘋果種植相關職業（村干部、農資商、農業技術推廣員等）的人數越多，種植戶獲取與蘋果新技術的渠道越豐富，能夠使其充分暴露在新技術信息環境中，幫助種植戶理解和接受新技術。

互動程度。種植戶和村里人經常交流種植技術對其采用配方施肥技術的影響未通過顯著性檢驗，但種植戶交流越頻繁其采用技術概率會增加1.1%。這說明種植戶和地緣上距離較近的農戶交流種植技術的頻率越高，越有可能獲取新技術信息，加深農戶對技術的了解和認知，提高其采用這項技術的可能性。

（2）村莊層面。

村莊擁有的技術員人數對蘋果種植戶采用配方施肥技術的影響未通過顯著性檢驗，且影響為負。這說明，雖然村莊中的技術員作為蘋果生產技術的供給者和傳播者，但在種植戶進行生產過程時沒有能夠有效地指導和管理農戶使用新技術，降低了農戶采用這項技術的積極性，這也說明當前村莊的技術員隊伍在農戶生產過程中沒有發揮有效的作用。

2.農戶個體稟賦

（1）農戶基本特征。

農戶風險偏好對技術采用的影響通過5%顯著性水平檢驗，系數為負，這與王靜和霍學喜結論一致[28]。可能的原因是，愛好風險的農戶能夠使用其他先進生產技術改善蘋果生產，而風險厭惡的農戶在技術認知達到一定水平上更愿意采用這項技術。

農戶基本特征中其他變量的影響沒有通過顯著性檢驗，如戶主文化程度。這與林毅夫[29]認為教育程度是決定農戶采用新雜交水稻及采用水平的主要因素的結論存在不一致，可能的原因是，當前49%蘋果種植戶的文化程度是初中水平，差異不明顯，同時對種植戶采用新技術的影響沒有其他因素的影響程度大，故而戶主的文化程度雖然影響為正，但沒有通過顯著性檢驗。

（2）農戶認知。

農戶對化肥危害認知與化肥施用量合理性認知均未通過顯著性檢驗，且化肥施用量合理性認知影響為負，與預期不符。可能的原因是，由于種植戶文化水平普遍偏低，對化肥施用危害認知不足，導致其對科學施肥技術的需要不高，影響其采用測土配方技術；種植戶對化肥施用量合理性的認知水平越高，自我控制與管理化肥施用數量或結構的水平也越高，導致采用配方施肥技術的積極性相對較低。

（3）家庭特征。

蘋果種植面積對種植戶采用配方施肥技術有顯著負向影響，這與理論預期不符；家庭是否收到配方施肥反饋卡對種植戶采用這項施肥技術的影響極為顯著，且系數為正，這與葛繼紅等[3]結論一致；農戶合作社參與情況顯著正向影響農戶采用這項技術。可能的原因是，規模大的農戶相對于小規模農戶的自身化肥施用與管理的水平較高，同時由于大規模農戶采用新技術的成本高于小規模農戶，從而導致大規模農戶更多地選擇自己管理化肥施用，節省果園投入；收到反饋信息的農戶能夠清楚了解到自己蘋果園土地中N、P、K情況，農戶能夠依據這些測土結果科學地、有針對性地施肥（包括施肥種類、時間、數量），以改善蘋果種植的施肥方式。合作社作為新型農業經營主體，尤其是蘋果專業化合作社在蘋果生產過程中扮演著重要角色，先進的種植技術、信息能夠通過合作社進行傳播，能夠有效地幫助加入合作社的農戶理解和接受新技術，同時發揮合作社的輻射帶動作用，使更多農戶能夠充分認識和了解新技術，提高科學施肥的采用比例。

（4）地區虛擬變量。

地區虛擬變量對蘋果種植戶采用配方施肥技術的影響不顯著，且系數為負，這說明地區間種植戶采用配方施肥技術差異不明顯，但總體上環渤海灣優勢區（主要是山東省）農戶采用測土配方技術的積極性高于黃土高原優勢區（包括陜西、甘肅省），這與前文描述性分析結果一致。

（二）社會網絡影響效應分析

運用Stata12.0統計軟件，分析社會網絡對農戶采用測土配方技術的影響效應并進行效應分解采用Stata12中函數khb進行影響效應分解分析。，結果見表7。從表7中可以看出，社會網絡的4個變量對農戶技術采用影響的總效應均通過1%顯著性水平檢驗，這說明社會網絡是影響農戶技術采用的關鍵因素，這與Ramirez[16]的結論一致。

具體講，親戚朋友從事其他職業人數對農戶技術采用的影響最大（1.085），且其間接效應（0.637）大于直接效應（0.447），這說明農戶的社會網絡中網絡資源對其技術采用的影響最大，同時這種影響主要通過中介作用產生。其次，送禮金額對農戶技術采用的影響也較大（0.615），其中直接效應為0.295，間接效應為0.320，這說明網絡規模主要是間接影響農戶技術采用。再次，交流種植技術的程度對農戶技術采用的影響為0.381，主要是間接影響（0.365>0.017）。最后，村莊擁有技術員人數對農戶采用技術的影響最小（0.099），且影響主要是間接的（0.118>-0.018）。

上述分析表明，社會網絡中網絡資源相對于網絡規模、互動程度及村莊社會網絡對種植戶技術采用的影響程度最大，這說明現階段，蘋果種植戶獲取生產新技術的途徑主要依靠關系網絡中的親戚朋友，這是因為種植戶比較相信來自這些群體提供的技術信息。社會網絡對種植戶行為的影響過程主要通過中介作用產生，這是因為新技術的采用存在風險，而種植戶在進行生產決策時，主要受到自身社會網絡中的親戚朋友、村莊內其他農戶、政府等影響。種植戶從這些群體中獲取的新技術信息越豐富，對新技術的理解和辨識能力越高，降低使用新技術可能帶來的風險，進而在生產決策時傾向于選擇這種新技術以改變蘋果生產。這與曠浩源[15]的研究結論類似。

六、結論與啟示

在蘋果主產省種植戶調查數據基礎上，利用實證分析方法研究社會網絡對蘋果種植戶采用配方施肥技術的影響及效應，得到如下結論：第一，樣本種植戶中采用配方施肥技術比例僅為30.8%，整體水平偏低，且不同地區種植戶對配方施肥技術的采用存在明顯差異。第二，社會網絡是影響蘋果種植戶采用配方施肥技術的關鍵因素，社會網絡的四個維度中網絡資源對農戶技術采用的影響最大（1.085），其次為網絡規模的影響（0.615），而互動程度、村莊層次社會網絡的影響程度相對較小，分別為0.381、0.099；社會網絡對農戶技術采用的影響主要通過中介作用間接產生，即種植戶在生產決策時，主要依賴從自身關系網絡中獲取的新技術信息，當獲取的信息越多，越傾向于選擇這項新技術。第三，農戶特征中的農戶風險偏好、家庭特征中收到測土配方反饋卡、合作社參與情況等因素對種植戶采用環境友好型技術有顯著影響。

根據以上研究結論，本文得出以下啟示：第一，政府在制定與農民、農村相關政策時，應當考慮有助于農民社會網絡的建立與擴展。同時在新技術推廣時，充分發揮農民社會網絡在信息傳播中的重要作用，使更多農民能夠主動通過社會網絡交流和獲取與農業生產相關的新技術信息，進而促進新技術在農村地區的傳播和擴散。第二，政府應當加強宣傳新技術，同時注重對農民人力資本投資（如免費技術培訓），從不同方面提高農民對新鮮事物的理解和接受能力，才能夠提高農民對環境友好型技術的認知水平，增強農民采用新技術的積極性，從而改變傳統的農業生產方式，實現農業的可持續發展。第三，完善村干部隊伍建設，扶持農民專業合作社建設，同時充分發揮這兩者在農村技術推廣方面的帶動輻射作用，通過他們對農民進行合理、科學的生產指導，使農民充分認識到環境友好型技術在改善生態環境、提升土地肥力和農產品品質方面的重要作用，降低這項新技術帶來的風險，推動環境友好型技術在農村地區的推廣和應用。第四，重點加強對專業種植大戶生產經營的管理和指導，提高其獲得、辨識和理解環境友好型技術信息的能力，提升其應用該技術的水平，以此實現規模化效益。

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Abstract： Based on apple household survey data of 4 provinces， this paper utilizes logit model make an empirical analysis about influencing of social network on adoption of environmentalfriendly technology. According to the empirical results， social network， feedback of testing， and cooperation can affect the adoption of environmentalfriendly technology positively； social network has significant influence on farmers’ adoption of technology and mainly affects indirectly on farmers’ adoption of formula fertilization by soil testing. To pay more attention to social network on village and household level is the key point to solve the problem about low adoption of environmentalfriendly technology.

Key words： social network； environmentalfriendly technology； apple farmers； adoption of technology

（責任編輯 傅旭東）