市場全球化下的戰略性自然資源國家治理

摘要：中國在原材料出口限制措施案和稀土等產品出口案中的相繼敗訴，表明中國在戰略性自然資源治理方面離市場經濟的要求仍有相當差距。符合世貿組織規則的中國戰略性自然資源良好治理機制的構建，必須以承認這一差距為思想動力，深入理解市場規律，辨證認識國家自然資源永久主權同世貿組織規則之間的關系與銜接，通過提高體現戰略性自然資源稀缺價值的資源稅費、制定和執行旨在保護環境的嚴格而科學的環保制度、建立戰略性自然資源類原材料產品儲備制度和跟蹤制度的路徑而完成。

關鍵詞：中國原材料出口限制措施案；中國稀土等產品出口案；世貿組織規則；戰略性自然資源；治理

中圖分類號：DF969 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2016）03012907

緊隨中國入世10周年，世貿組織爭端解決機構先于2012年2月22日通過美國、歐盟和墨西哥訴中國鋁土、焦炭、螢石、鎂、錳、矽鐵、矽化碳、黃磷和鋅九種原材料產品出口限制措施三案（下稱“原材料出口限制措施案”）的裁決報告，后在2014年8月29日通過美國、歐盟和日本訴中國稀土、鎢、鉬相關產品出口三案（下稱“稀土等產品出口案”）的裁決報告。案件涉及中國對作為商品的戰略性自然資源類原材料產品所使用的出口關稅、出口配額、出口配額行政管理和分配、出口許可證發放條件以及最低出口限價等限制措施是否符合世貿組織規則和中國入世協定的審查。雖然最終裁決認可了中國一些訴求，但都不是關鍵性的，其裁定中國的限制措施在整體上違反了世貿組織規則和中國入世協定。案件雖結，事情卻并末了結。這是因為，一方面，由于裁定建議“爭端解決機構要求中國使其措施符合其在世貿組織中的義務，不致這‘一系列措施’產生不符合世貿組織規則的結果”，中方還有許多事情要做：取消被裁定違反世貿組織規則和中國入世協定的措施，制定新的但符合規則和協定的措施以管理案件所涉九種原材料之源的自然資源。另一方面，該案裁定將影響到中國對其管轄范圍內戰略性自然資源的管理。

中方聲稱，其所采取的、被裁定為違反世貿組織規則及中國入世協定的出口限制措施，是出于保護環境以及可用竭自然資源的需要，滿足了保護可用竭自然資源、保護人類生命健康等例外條款的條件。果真如此的話，中國就需要制定新的但符合規定和協定的替代性措施。然而，這對于缺乏真正認識和全面理解市場經濟的中國而言，并非易事，需要討論和研究。

一、自然資源管理是國家經濟事務管理不可或缺的重要方面

人類的任何活動都是直接或者間接利用自然資源的活動。政治上國家存在的客觀現實，決定了這些利用活動必然具有政治的烙印和國家的影響。在某種意義上，20世紀兩次世界大戰的發生就是國家（主要是強國）爭奪自然資源的結果。戰后，以美國為主的市場經濟大國主導了國際政治、金融和貿易秩序制度的設計，形成了以聯合國機構體系、布雷頓森林體系以及1947年《關稅與貿易總協定》（后為世貿組織取代）為支撐基礎的戰后國際秩序格局。

市場規律激勵市場主體追求以廉價的原材料和勞動力進行生產，高價出售商品以獲取高額利潤。在自由貿易體制下，結果必將是經濟落后國家的自然資源類原材料以超低價格流向經濟發達國家，損害前者長期的社會和經濟發展及其可持續性。戰后一段時期內，經濟發達國家的私人資本正是在這種國際秩序格局下，利用經濟落后國家（特別是前殖民地國家）缺乏對自然資源進行有效管理的能力的機會，無償或幾乎無償地開發后者的自然資源，廉價購買基于自然資源的初級原材料，從而大肆掠奪后者的自然資源，進而掌握后者的經濟命脈、操縱后者的政治命運。美國學者愛德華·利默（Edward E. Leamer）對1958年和1975年這兩年60個發達國家和發展中國家的貿易模式進行研究的結果表明：發達國家主要是勞動和資本密集型工業產品的凈出口國以及原材料和資源密集型工業產品的凈進口國，相反，發展中國家卻是工業產品的凈進口國和原材料的凈出口國[1]87。由此，出現了對政治獨立和經濟獨立的不合理割裂。

為了維護其主權完整，發展中國家從20世紀50年代起開展了爭取包括自然資源永久主權在內的經濟主權與建立國際經濟新秩序的斗爭，國家的經濟主權載入了國際法律文件。特別是1974年12月12日二十九屆聯大決議通過的《各國經濟權利和義務憲章》不僅再次確認和強調了各國對其本國境內的全部自然資源享有完整和永久的主權，而且確定和強調各國對其境內的一切經濟活動也享有完整的和永久的主權。然而，“一國的自然資源應當用來為該國經濟、人民福祉、社會、文化等各項事業的發展服務，為世界經濟的發展服務，而不是占而不用”[2]。

二、世貿組織成員方的市場監管活動應該尊重市場規律

從簡單卻非常發達的羅馬商品經濟開始，市場經濟不斷發展：商品從貨物發展到了貨物與服務皆有，貨物從有形發展到了有形與無形并存；商品生產者或服務提供者從簡單地滿足消費者的明顯需求到挖掘消費者的潛在需要而創造、引導、滿足消費需求；市場從有形的集市發展到了各種有形與無形市場共生，從有界發展到了總體上的無疆。根據微觀經濟學關于經濟人和完全競爭市場的假設，市場通過亞當·斯密（Adam Smith）所謂的“看不見的手”進行運轉，具有富有效率、最大化財富、鼓勵創新、最大化消費者和生產者的盈余、滿足人們的欲望并且促進達到良好政治和經濟結果的功效。

殖民活動的開始標志著市場全球化的開始，盡管當時的主要領域是原材料市場和銷售市場。當今世界，無論一國愿意與否，市場全球化都已經成為一個事實：第一，跨國經濟活動主要是通過市場進行，盡管既有合法的公開市場，也有非法的地下市場（如走私等）。第二，大多數國家特別是經濟總量占世界經濟總量絕大部分的20個國家主要都實行以市場經濟為主的經濟體制。而且20多年來，許多國家出于不同的原因都經歷了或仍在經歷著經濟轉型，即從政府主導的中央計劃經濟向私人部門依據市場行情主導的市場經濟進行轉型[3]。這也決定了，一國如果要想融入世界經濟的主流，就必須以市場經濟為主，無論是管理國內經濟還是對外貿易、投資活動都應該尊重市場規律。第三，世貿組織有著162個成員方（2015年11月30日），其規則是市場主導型的。作為世貿組織的成員方，必須遵守以促進世界自由公平貿易為目標的該組織規則以及相關協定。不可否認，世貿組織在理論上并不排斥非市場經濟的經濟體成為其成員方，但是非市場經濟的經濟體并不能享受完全市場經濟地位經濟體所享有的全部利益。因此，對于作為世貿組織成員方的中國而言，更需要從思想上和行動上切實完成從計劃經濟向市場經濟的轉型。

然而，中國大陸似乎缺乏對市場經濟全面而深入的理解，缺乏對世貿組織規則是體現市場規律的規則的領悟，缺乏關于政府應該如何調控市場的認識。香港科技大學丁學良教授在2005年接受《中華工商時報》記者采訪時，針對如何看待由中國大陸經濟學家倡導并參與制定的政策所造成的失誤問題時說，“經濟學（在中國大陸）還沒有成為真正的科學，所以很多不是經濟學的思考方式和討論方式，最后都以經濟學的名義在說話。這樣提出的建議和對策不出問題才怪”。他還聲稱，中國大陸上真正意義上的經濟學家“最多不超過5個”，“有的著名經濟學家連在國際上最好的50個經濟系里當研究生的資格都不夠”[4]。無論這些評論是否過激，中國于原材料出口限制措施案爭端解決程序啟動之后的情況是：官方聲稱有關出口限制措施的采取是為了保護環境以及保護可用竭自然資源的需要，符合世貿組織規則和中國入世協定；經濟學、管理學和法學學界對此則幾乎沒有真正的討論。

具有市場經濟地位是一個世貿組織成員方享有該組織規則下全部利益的前提條件。在經濟學上，人們按照一國的市場經濟在國民經濟中的重要性，以及國家或其政府對于市場的干預程度，判斷它是一般完全市場經濟國家還是非市場經濟國家。市場經濟在國民經濟中具有重要性的標準應該是市場主導，而不是政府主導。完全市場經濟國家或其政府市場干預措施的主要特質是，這些措施既非旨在主導市場也未在實質上構成主導市場（否則，實質上與計劃經濟無異），不會破壞或者已經破壞本已存在的公平的自由競爭情勢，在市場失靈的情形下將有助于促進或者業已促進市場恢復到公平的自由競爭情勢。也就是說，國家或政府的任何干預措施通常情況下必須遵循中立原則，即其干預措施不得導致任何特定范圍或特定產業的市場主體處于更為有利或者不利的市場競爭地位。

三、世貿組織成員方需要以符合市場規律的措施管理其自然資源

雖然自然資源事關國家政治、經濟和軍事安全，然而市場全球化的現實，特別是世貿組織規則的市場主導性質，要求作為世貿組織成員方的國家對其自然資源的管理活動應該尊重市場規律、必須符合世貿組織規則，即不能同世貿組織規則不一致，不能導致市場主體在國際市場上處于不平等的競爭地位。換句話說，世貿組織成員方在其自然資源管理活動中，其管理措施必須遵循中立原則。

作為世貿組織的成員方，對世貿組織規則必須有這樣一種清醒的認識，即它主要是通過規制成員方的直接妨礙國際自由貿易的關稅和非關稅壁壘以及一定范圍內的與貿易有關的措施而促進國際自由貿易。因此，對于成員方在此范圍外的管理措施，世貿組織規則并不發生效力。盡管經濟學者以及世貿組織的職員在討論和研究中常常并不區分自然資源與開發利用自然資源后所形成的資源類原材料產品[5]38-203，但是國際以及世貿組織的實踐表明，世貿組織成員方有權決定哪些事物或者服務是可以流通的商品或服務，即受貿易規則調整的商品或服務。換言之，根據國家主權原則，國家有權決定其管轄范圍內自然資源的開發由誰進行，決定開發后的產品是否可以進入流通領域，也即“決定是否將某一（自然）資源納入國際貿易之列”屬于國家的主權權利。因此，處于自然狀態下的資源并不是受世貿組織非歧視原則所調整的商品[2，6-7]。

行文至此，再明顯不過的是，作為世貿組織成員方的國家有權根據公開的法律以及符合此類法律的政令，通過確定可以直接作為原材料利用的自然資源中的哪些部分經過何種程序、在何時可以成為市場上的商品，通過確定需要經過開發或者初步加工的自然資源而形成的資源類產品中的哪些部分經過何種程序、在何時可以作為商品性的原材料進入市場流通，并可同時運用征收較高自然資源稅費的方式，來保護本國認為應當保護的戰略性自然資源，無論其是可再生的還是不可再生的資源。只要這些措施的采取對國內外的有關市場主體一視同仁，無論其是否會導致有關資源類原材料商品的價格上漲，都是符合世貿組織規則的。但是，如果對已經進入市場的原材料商品或者交易設關置卡，且不符合例外要求，則將構成對世貿組織規則的違反，引發國際貿易爭端，并在最后不得不尷尬地放棄。

從國家行使自然資源永久主權同履行世貿組織規則項下義務相結合的角度來說，第一，“一國既可以授權本國企業開發其境內某處的某一自然資源，也可以許可外國企業或者本國與外國企業共同開發”[2]，但是在準入條件上要一視同仁。第二，一國對于其自然資源經過開發利用而生成的資源類原材料產品，可以決定其是否可以作為商品進入市場流通，可以決定其中哪些部分可以作為商品進入市場流通。但是對于已經進入市場流通的原材料產品，除非在符合世貿組織規則例外條款規定的情形下，不得采取與世貿組織規則不符的、影響國際自由貿易的任何措施。也就是說，世貿組織成員方需要以符合市場規律的措施管理本國管轄范圍內的自然資源。例如，世貿組織規則并不禁止成員方為了有效保護可能用竭的自然資源的目的而采取個別例外的影響貿易的關稅和非關稅措施，但是例外措施的采取應當符合一定的條件（即與其治域內限制生產與消費的措施相配合）

《1994年關稅與貿易總協定》第20條第7項。和有關成員方的入世承諾。

中方在原材料出口限制措施案審理過程中的辯解根據之一是對該第7項的理解必須以承認自然資源永久主權的方式進行，在任何情況下不得干涉一國的自然資源永久主權。該項規定并不要求作為世貿組織成員方的資源國承擔義務，確保使用相關資源類原材料產品的其他成員方的經濟發展從相關資源開發活動中獲得同等或者同樣的利益；該款對中國根據其社會和經濟發展需要所采取一種綜合的和可持續的礦產資源保護政策的主權權利予以保護

中方的這一辯解可見于其在原材料出口限制措施案解決過程中提交的有關文件之中，例如《中國第一次書面意見》第97、120-130、153段，《中國第二次書面意見》第58-59、72-78、162、164、195-219段，《中國在第一次實體會議上的公開口頭聲明》第36-37段，《中國在第二次專家組會議上的公開口頭聲明》第223段。。無疑，中方的辯解割裂了國家自然資源永久主權同世貿組織規則項下義務之間的辨證關系，將兩者不恰當地對立起來。這是因為：首先，該第7項關于一個成員方的例外措施應當滿足同其治域內限制生產與消費的措施相配合的條件表明，它并不要求確保該成員方確保使用相關資源類原材料產品的其他成員方的經濟發展從相關資源開發活動中獲得同等或同樣的利益，而是要求例外措施的采取應當確保該成員方內外使用相關資源類原材料產品的企業享受同等待遇或同樣的限制措施。其次，加入一項國際條約本身就是締約方對其主權的某些方面在一定程度上的放棄，其主權已非絕對

參見國際常設法院的司法意見。Jurisdiction of the European Danube Commission between Galatz and Braila， [1927] Publ. PCIJ， Series B， no 14， p36.；參加世貿組織亦然。堅持絕對主權，就意味著必須在包括貿易在內的所有領域中畫地為牢。最后，假如中方的辯解成立，而且其他成員方也照此行事，那么，世貿組織將不復存在。

四、關于中國戰略性自然資源治理機制構建之建議

在兩個系列出口限制措施案中，中方主張出于保護環境以及可用竭自然資源的需要可以采取行政性的原材料出口限制措施，而不必考慮這些措施對市場競爭情勢的影響；認為只要限制了自然資源類原材料商品的出口，國內對相關自然資源的開發活動就會減少。的確，長期以來，在所涉自然資源類原材料產品以及稀土資源類原材料產品的出口方面，中國的價格不僅沒有體現稀缺性自然資源本身的任何價值（因為實際的資源使用稅費幾乎為零），而且還承擔著相關資源開發利用活動中的巨大環境破壞和環境污染成本（由于立法和管理不科學，執法不嚴格）。

然而，眾所周知，目標和出發點的正確并不一定代表具體行為和措施的正確。中方的辯解是典型的計劃經濟思想和觀念在作怪和發揮作用。在有關學術界，浮躁的學術風氣也影響頗大，不少被決策者采納或者認可的用于調控（市場）經濟的學術成果有禍國殃民之勢。吳敬璉先生為此批評內地的一些學者和決策者：不搞懂經濟發展的理論，不討論理論分析的過程，不討論歷史發展脈絡，像吃快餐一樣只抓結論；沒有新的理論內容，只是把“政府計劃”的名詞換成“政府規劃”的標簽[8]。

可見，對于中國而言，以科學的態度學習和認識市場全球化條件下國家對其管轄范圍內的自然資源特別是戰略性資源的管理，是一項艱巨的綜合性、復雜性的工作。它不僅涉及到需要根據自然科學的前沿成果認識哪些事物可以作為自然資源來進行管理，而且還需要綜合運用法學和管理學的理論和方法來制定和實施尊重市場規律、有利于促進市場公平和充分競爭的措施。沒有觀念上的深刻轉變，缺乏對市場經濟發達國家國情和干預市場經濟措施的全面了解、學習以及理解和認識，不能全面把握世貿組織規則的市場主導性以及成員方的措施不能導致市場主體在國際市場上處于不平等的競爭地位的主線，要想構建一套符合世貿組織規則和中國入世承諾的關于戰略性自然資源的治理機制是不可能的。

世貿組織通常認為，受世貿組織規定調整的、可用于貿易的“自然資源”是指“存在于自然環境中的、在生產或者消費中既稀缺又具有經濟用途的材料物品，無論其是自然狀態還是經過了某種極簡單的加工”；同時承認，在能夠用于貿易或者消費之前，這種自然資源都需要經過至少某種程度的加工[5]46。過度開發利用（可用竭）自然資源和環境污染都屬于廣義的市場失靈情形。在市場經濟發達國家，采取有關措施都是市場監管必不可少的內容。在何種情形下、于什么環節、用哪種措施進行干預，屬于政府監管的路徑選擇問題。根據WTO規則的要求，在自然資源類原材料商品的市場監管路徑方面，中國的改革方向應該從以下三個方面著手。

（一）調控許可環節，提高資源稅費，體現自然資源的稀缺價值

中方的真正意圖是否如此，確實有可疑之處。以稀土類原材料產品出口為例，中國國內主流媒體一直認為：中國對稀土出口進行限制的真正原因，是中國稀土的儲量只有世界儲量的30%，卻一度“敞開大門”，供應了國際95%的市場需求，把貴比黃金的資源賣了個“白菜價”；限制出口是國家策略。見羅漢偉《中國怎樣贏得稀土之訴》（《中國經濟周刊》2010年第44期）。， 那么，對于允許私人部門開發的自然資源且允許后者開發出來的自然資源類產品的全部或部分進入商品流通領域的，完全可以通過大幅度提高資源稅費來促進對這些自然資源類產品的節約、高效和循環利用，而不是在國內缺乏限制生產和消費（特別是后者）的科學措施的情形下，采取漏洞百出、效果極差且不符合世貿組織規則和中國入世承諾的出口限制措施。據國內媒體報道，對于稀土類原材料商品的出口限制措施，引發了直接走私活動高發、間接走私活動頻繁以及倒賣出口證照文件猖獗等現象，并沒有起到任何的實際效用，反而帶來了更多的問題[10-11]。（3）還資源稅費以其本來面目，棄稅改費，名實相符，體現開發利用國家自然資源的有償性。亞當·斯密認為，公共資源和土地以及稅收是君主或政府的兩種收入來源[12]383。類似地，馬克思認為，國家通過財產所有權和政治權力這兩種權力來參與或進行社會產品分配[13]170。因此，收繳的自然資源稅費在性質上并不是稅，而是國家因自然資源開發利用者使用作為全民所有的財產而付出的回報。然而遺憾的是，自然資源稅費在中國主要被作為稅來看待，并準備全面征收資源稅來實現自然資源的有償使用，這類看法在學界也非常普遍[14]。

（二）制定和執行嚴格而科學的立法來保護環境

環境問題的核心是生產者或消費者將其活動對環境影響的外部不經濟性讓社會或第三人承擔而不支付費用。對于市場主體在自然資源開發利用過程中對環境影響的外部不經濟性問題，市場機制自身不會自行解決[15]557，這就需要來自外部的干預。經濟學理論認為，解決環境的外部不經濟性的最直接的方法是要求市場主體將其外部不經濟性予以內部化，由產生外部性影響的一方來承擔消除不利影響所發生的和預計發生的全部費用，從而實現社會公平。就治理方法而言，將環境的外部不經濟性內部化的方法主要有直接管制方法和經濟激勵方法。

通過限制自然資源類原材料商品出口的措施來實現在自然資源開發利用活動中保護環境的目標，根本就不符合經濟學的理論常識。在這兩個系列出口限制措施案中，（1）既看不到中方通過這些措施為相關自然資源開發利用中的環保活動籌集了多少資金，也看不到這些措施為相關自然資源開發利用企業設定有任何環境方面的義務或者強化了相關企業的環保義務。而且，一般認為，一個資源豐富國對資源類原材料產品的出口限制措施將會把利用所限制原材料進行生產的該國企業置于較非該國企業更為有利的競爭地位。在這兩個系列出口限制措施案中，利用涉案原材料作為生產資料的中國相關企業由于能夠憑借充足的供應特別是低廉的價格而獲得優勢的競爭地位，這樣，中方的限制措施就損害了公平的自由競爭，違反了其入世承諾。（2）其他成員方需要了解的是，這些措施保護了哪部分人類或者動植物的生命或健康，在哪些方面保護著以及如何保護著這部分人類或者動植物的生命或健康，這些措施是否是必需的（即如果沒有這些措施，這部分人類或者動植物的生命或健康必將受到嚴重的損害或者威脅）。遺憾的是，在中方的抗辯中，人們找不到任何答案。當然，也不可能找到合理或者圓滿的答案。

自然資源開發利用活動中的環保問題主要有兩類：一是自然資源開發利用活動對地表地貌地形植被以及其他自然資源的環境破壞問題；二是自然資源開發利用企業的環境污染問題。運用經濟學、管理學和法學的理論或者方法，借鑒市場經濟發達國家的做法，解決第一類問題的核心是要求自然資源開發企業根據符合環境影響評價要求的方案進行開發利用活動。在簽發許可開發證照文件時必須為開發利用企業設定一系列環保義務，要求其繳納一定的履約保證金或者提交保函，并規定在開發企業不履行義務時政府有權撤銷許可并要求其賠償或者承擔恢復環境的義務或者費用。對于環境污染問題，其解決方法主要由三個步驟組成，即制定科學的污染物排放標準以及對違法排放行為的科學的處罰制度和措施，自然資源開發利用企業的污染物排放活動必須符合污染物排放標準，對于違法排放行為嚴格追究責任。

（三）建立戰略性自然資源類原材料產品儲備制度和跟蹤制度

全面研究中國關于重要或者戰略性自然資源領域的官方文件和實踐做法，它一方面似乎希望對這些資源實施可持續性的開發和利用，有關資源類原材料產品的價格處于一種比較高的合適價位；另一方面又擔心資源類原材料產品的較高價位會導致使用這些原材料作為關鍵生產原料的中游產品（特別是在中國未掌握關鍵提煉技術時來自國外的中游產品）的價格上揚，引發國內下游產品在國際市場上競爭力以及國內消費的萎縮。其實，只要中國能夠在整體上和長遠上受益，通過提高資源稅費以及加強環保的立法和執法來保護并體現戰略性自然資源的稀缺價值以及保護環境就是可取的，就是對國家整體利益、對子孫后代負責，可持續發展才不是停留于思想上和口頭上而是落實于實踐之中。

在市場經濟條件下，資本的逐利性不可避免。如果自然資源開發利用活動的風險過大，企業將不愿意投資，而沒有風險則會趨之若鶩。對于戰略性自然資源，如果資源稅費過高且以現金形式繳納，企業多認為風險太大。針對這一情況，對于體積小、單位價值高的戰略性自然資源類原材料產品，對相應的戰略性自然資源開發利用活動的資源稅費不妨采用以產品分成為主要形式，從而將國家分成的原材料產品作為戰略儲備，一方面降低國家戰略儲備的成本，另一方面不損害開發利用企業的資金狀況。

為了治理對戰略性自然資源無序的、破壞性的開發利用，可以考慮建立相關資源類原材料產品的跟蹤制度，使非法開發出來的此類產品沒有銷路。跟蹤制度既應當包括對合法開發出來的原材料產品的跟蹤，還應當包括對使用原材料產品作為生產原料的企業的原材料來源的監督。對于使用非法開發出來的原材料的企業，給予嚴格的處罰，必須讓其在經濟上得不償失。中國對爆炸物品跟蹤管理制度方面的做法，不妨移植過來。

五、結語

自正式成為世貿組織成員方的2001年12月11日以來，中國經歷該組織規則的10多年風雨洗禮，利弊得失各有評說。然而，總體上講，利大于弊頗多。其一，無論虛實多少，中國是在世貿組織規則的推動下，成為了目前的世界第二大經濟體，盡管人均數量仍然處于中間行列。其二，如果沒有世貿組織規則的推動，國人完全有可能還生活在不知其內容卻處處受其約束的機密“紅頭文件”籠罩之下。目前，中國仍然沒有從世界主要經濟體美國、歐盟和日本那里獲得市場經濟地位的完全認可。盡管有外因（如國際和地緣政治因素），但關鍵是內因，是缺乏對市場經濟科學、全面和深刻的認識和理解。

國內一些人士在批評其他成員方時，稱其他世貿組織成員方為了攫取中國的自然資源，一方面關閉了其本國的礦場，另一方面卻要求中國廉價出口自然資源類產品[16]。然而，考察美國稀土類開發企業關閉礦場的原因，并非由于政府命令，而是在中國稀土類產品生產或者出口企業以負價格銷售稀土類產品的瘋狂行為下而不得已的市場抉擇行為。之所以說是負價格，一是因為其單位銷售值遠遠小于開發活動中所造成的環境破壞和污染成本。在中國，自然資源開發利用活動中所造成的環境破壞和污染成本可以由受害者、全民或者政府埋單，在市場經濟發達國家卻必須由開發利用企業自己消化。二是因為通過各種稅收減免退扣措施，中國的自然資源開發利用企業基本上是無償地開發著屬于國家所有的自然資源。但是市場經濟發達國家卻沒有、也不敢這樣做。

在市場全球化的現實下，中國要針對戰略性自然資源構建符合世貿組織規則的治理機制，就必須放棄根深蒂固的計劃經濟思想，深入理解市場規律，不能動輒“政府主導”就必須放棄已經過時的絕對主權觀念，要辨證認識國家對自然資源永久主權同世貿組織規則的關系與銜接，不能為所欲為。因此，科學地大幅度地提高體現自然資源稀缺價值的資源稅費，制定并嚴格執行旨在保護環境的嚴格而科學的措施和標準，建立戰略性自然資源類原材料產品儲備制度和跟蹤制度，應該是中國戰略性自然資源善治機制的基本內容。

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Abstract： China’s losses in the case of Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials and that of Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials reveal that China is still far away from the requirements of the marketeconomy for the governance of strategic natural resources. For constructing a good governance mechanism on strategic natural resources being inconsistent with the WTO rules， China has to recognize this gap and takes it as an ideological driving force. The path for China’s completing such mechanism should include indepth understanding the rules of the marketeconomy， dialectically understanding the relationship and connection between the State permanent sovereignty over their natural resources and the WTO rules， increasing the rates of the resource royalties/taxations for reflecting the scarcity of strategic natural resources， formulating and implementing a strict and scientific environmental protection system aimed at protecting the environment， establishing reserves and tracking systems of strategicnaturalresourcebased raw material products.

Key words： China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials； China–Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials； WTO rules； strategic natural resources； governance

（責任編輯 胡志平）