國企與民企關系的發展歷程與未來展望*

胡梅玲

(福建師范大學 經濟學院， 福建 福州　350108)

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·經濟研究·

國企與民企關系的發展歷程與未來展望*

胡梅玲

(福建師范大學 經濟學院， 福建 福州350108)

摘要：改革開放以來，國有企業體制隨時代發展不斷演進，民營企業也繼之興起。隨著社會主義市場經濟體制日趨完善，國企改革不斷深入，民營企業發展日益顯著。隨后，國企與民企似乎陷入了循環“斗爭”之中，國進則民退，國退則民進。本文以社會主義市場經濟體制建立和加入WTO為臨界點，回顧了改革開放以來國企與民企關系發展的三大階段。從三十多年的歷程中，總結國企與民企關系爭議上存在的理論誤區，并對未來促進國企與民企共榮、實現雙贏目標進行了展望。

關鍵詞：國進民退；國退民進；國有企業；民營企業

近年來，國企與民企引起了一陣熱議，議論的焦點是當今中國所處的狀況是“國進民退”還是“國退民進”。本文所提出的“國”“民”之爭包括兩方面：一方面是指國企與民企之間在市場的份額，是國企與民企之間的“斗爭”；另一方面是指對當前我國經濟現狀的爭議，即“國進民退”或“國退民進”的爭議。爭議的實質是政府在市場經濟中所扮演的角色。但是，無論是哪一點，兩者體現的都是國企與民企之間互相對立的關系。那么，國企與民企真的是處在對立面嗎？“國”“民”之間能夠互榮嗎？

目前，一些社會人士提出“國進民退”，認為國有經濟在國民經濟中有著絕對優勢，而中小企業面臨著融資困境等問題；另一些人則提出隨著市場化改革的深入，“國退民進”才是必然趨勢。“國”“民”之爭掀起了一股浪潮。李義(2012)認為，“國進民退”與“國退民進”只是描述一種現象，如果從產權角度和社會主義市場經濟發展過程中分析比較，“國”“民”勢必存在紛爭，但是如果能夠公正地行使國企所有權，并把國企所得更多地用在民生支出上，國企與民企一樣可以發揮作用，實現共榮發展。[1]陳俊杰(2013)分別分析了支持“國進民退”與“國退民進”的理論依據，從中指出了存在這場“國”“民”之爭的理論誤區，進而提出“國”“民”發展的統一性。[2]張球(2012)在分析“國”“民"之爭誤區的同時，深入研究了形成該誤區的原因，以期從根源上走出誤區。[3]鐘秉盛(2011)對中國市場化改革中國企與民企的關系進行分析，認為在經濟體制改革下，國企與民企作為經濟主體可以相互促進，發揮各自作用，為社會創造最大化福祉。[4]

一、國企與民企關系的發展歷程

改革開放經歷了三十多年，民營企業的發展可以說經過了二十多年的發展。如果把改革開放之后的每十年作為一個劃分階段，那么，三個階段分別是民營企業興起、黃金發展、陷入瓶頸的階段。民營企業萌芽的根源在于市場化改革，因此，從改革開放以來到確定社會主義市場經濟體制，以及深化市場化改革為界，將民營企業的發展劃分為三大階段以及國有企業的期間狀況。在這三個階段中，國企與民企之間經歷幾番波折，歷經“進退”之爭。直至今日，國企與民企孰進孰退仍爭論不休。

(一)社會主義市場經濟體制確立前期：1978年-1992年

在我國，民營企業的興起最早可以追溯到改革開放。自中華人民共和國成立至改革開放之前，我國實行的是計劃經濟體制。在計劃經濟時期，國有企業是國民經濟的全部，企業的生產和經營全部按照國家標準計劃實行。在這一時期，企業的性質歸屬于國有。自1978年十一屆三中全會后，我國實行對內改革、對外開放的政策，要求建立社會主義市場經濟體制。在這一時期(1978-1982年)，非國有經濟萌芽發展，民營企業蘊育而生。而且，在接下來的幾年中(1982-1988年)，為了進行最初的資本積累，萌芽中的民營企業大部分都是寄生于國有企業和集體企業，力求站穩腳跟以待發展。同時在生產、銷售等方面模仿國有企業。而國有企業也充分利用了民營企業的優勢，將低附加值及下游產品轉移給民營企業。但是，在這段時間里，由于我國最初提出的是建立社會主義公有制，而其他的非公經濟則被認為是反社會的、反公有制的，因此，私有企業也被認為是非法的。期間十年，作為計劃經濟和市場經濟的緩沖期，國企與民營企業共同存在、發展，更多的是探索和發展市場經濟，鼓勵市場競爭。這一階段可以看作是民營企業的探索階段。此間，仍以國有企業獨大，民營企業最多只是國有企業的附屬，因此，國企與民企之間并不表現為激烈“斗爭”，相反地，隱含著國企與民企共榮發展。

(二)社會主義市場經濟體制確立初期：1992年-2002年

經過十多年探索，1992年中共十四大明確了建立社會主義市場經濟體制的目標，以公有制為主體，鼓勵個體經濟、私營經濟和外資經濟等多種所有制經濟長期共同發展。不僅如此，中共十四屆三中全會還通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，由此也確立了民營經濟的合法地位，民營企業快速發展。五年間(1992年-1996年)，民營企業以驚人的速度發展，許多民營企業每年以幾十倍甚至上百倍的速度成長。1997年，中共十五大召開，在經過了初期發展后，十五大明確指出把民營經濟確定為國民經濟的重要組成部分，使我國的民營企業逐漸成熟，民營企業全面發展。可見，這十年堪稱民營企業的黃金十年。據統計，2002年，我國城鎮私營企業就業人數近2000萬人，比1990年增長了35倍，年均增長率達到34.5%；農村私營企業就業人數約1400多萬人，比1990年增長了12倍，年均增長率達到23.4%。①在這一時期，國有企業在用工模式、治理機制上都進行了大規模的結構性調整和戰略性調整。國企改革不斷深入，并且鼓勵國有企業進入市場平等競爭，導致在這一時期國有經濟的比重減少。民企的發展與國企的改革表現出“國退民進”的現象，于是，社會各界將此時期稱為“國退民進”。

(三)社會主義市場經濟體制完善時期：2002年-至今

2002年，中共十六大指出，要放寬國內民間資本的市場準入領域，在投融資、稅收、土地使用和對外貿易等方面實現公平競爭。由此進一步推動了市場化的進程。2005年，國務院發布了《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》，明確鼓勵和支持非公有制資本進入基礎設施、壟斷行業、公用事業以及法律法規未禁止的其他行業和領域，共36條內容，因此簡稱“非公36條”。這部文件堪稱是國內第一部促進非公經濟發展的系統性政策文件。伴隨著這一系列政策和措施的出臺，民營企業的發展也出現了新的趨勢，尤其是高科技民營企業，取得了迅猛的發展。而與此同時，2001年，隨著我國加入世貿組織，改革不斷深化，對外開放的力度也逐漸加大。期間，由于國有企業的社會責任更加重大，許多關系國家安全、國計民生的行業和重要領域都迫切需要國企的壯大。于是，國企走出國門，走向世界，國企的經營利潤大幅度上升。據統計，1997年全國國有企業實現利潤總額為800億元，到2006年國有企業實現利潤超過9 600億元，增長了12倍。②

到了2008年，在金融危機之后，為了刺激經濟增長，中國政府斥資4萬億，并積極出臺扶持十大產業政策。從資金投入的產業來看，大量的資金用于基礎設施建設、改善民生是利國、利民的，但是，從資金流向的部門來看，4萬億投資大多流向國有部門和國有企業，國有企業在危機下仍然發展壯大。據統計，2014年國有企業利潤總額為24 765.4億元，同比增長3.4%。然而，在這期間(2008-)民營企業的發展一方面受到金融危機的影響，另一方面又得不到政府及時的政策扶持。在這種情況下，“國進民退”看似已成為現實。不僅如此，在反危機期間，像東星航空事件等國企兼并民營企業的案例更是體現了“國進民退”。

相比于過去十年，當前社會的焦點轉向了“國進民退”。于是，社會各界當前都用“國進民退”來形容當前國企和民企的關系。很顯然，這與十幾年前“國退民進”的提法完全相反。三十多年的發展歷程中，不管是“國退民進”或“國進民退”，這兩種提法卻都有著一個共同的邏輯，即，認為國企與民企是對手，是互不相容的，一方的發展必然是另一方的衰退。無論如何，這場“國”“民”之爭似乎永無休止地繼續著。

二、“國退民進”與“國進民退”爭議的誤區

在探索民營企業發展的歷程中，可以發現，在這三十多年間，民營企業的發展伴隨著國有企業的深化改革，流露出了不同類型企業性質的國企與民企之間的關系，也表現出了“國退民進”與“國進民退”之間的爭議，在這場熱議下，暴露出了“國”“民”爭議的一些誤區，筆者根據爭論的焦點以及前人經驗總結，將爭論中的誤區概括為以下幾點：

(一)“國退民進”與“國進民退”中的教條化傾向

受前蘇聯社會主義理論的影響，我國最初形成的公有制體現出了巨大的優越性。改革開放前，私有制幾乎被認為是萬惡之源，雖然改革開放以后，對“公”與“私”的看法稍有緩和，但仍然問題重重。有學者就提出，國進民退是改革開放事業的倒退，是與社會主義市場經濟體制背道而馳的。[5]他們支持“國退民進”的理論，因為隨著當前國有企業改革不斷深入，市場經濟體制逐漸完善，國企會逐漸退出市場，成為私有化。而“國進民退“的支持者認為，國企民營化則是自判“另類的死刑”。[6]他們認為，改革開放使得更多的資本集中在政府，即便是遇上金融危機，國企仍然是最大的受益者，而民營企業幾乎沒有參與到這場投資收益中，國有經濟才是保障國民經濟發展的強大支撐力。可見，“國”與“民“的概念教條化是這場爭議的本質根源。其實，不管是“國退”或“國進”，“國”是指國家或政府在市場經濟中的進退，而不是簡單地指國有企業進退市場經濟。同樣地，“民進”或“民退”也不是簡單地指民營企業進出市場。由于我國建國初期提出的建立社會主義公有制經濟，人們都認為國有的才是社會主義，而一旦引進非公經濟，就會被認為是私有化、是反對社會主義的。因此，對國企與民企的“公”“私”教條化，體現在改革開放以來的最初十年。

(二)片面對立化了“國”與“民”

國企與民企并不是簡單地處在國民經濟的對立兩端。在整個市場經濟中，除了國有企業、民營企業，還存在著外資企業。在改革開放政策下，外國許多技術、資金流入中國，這些跨國公司本身就實力雄厚，在一些行業占據主導甚至壟斷地位。由于自身條件的不足，越來越多的民營企業成為跨國公司的附庸。一些國有資本退出的行業，往往并不是民營企業迅速進入，而是被很多這樣的跨國公司所控制。很顯然，“國退”最終并不是直接形成“民進”，結果往往成為“國退民退洋進”。[7]再看“國進民退”的說法。民營企業退出市場除了本身基礎不好，更重要的是政府的政策扶持力度不到位。雖然國有企業在政策上占有一定的優勢，但是在三十多年改革中，國企做強發展也是經歷了市場競爭形成的，它的強大并不是民企陷入困境的原因。因此，無論是“國退民進”還是“國進民退”，都只是片面地對立了國企與民企，并沒有真正完全地認識到國企與民企的關系。國企改革與民企發展的第二個十年就體現出了這種誤區。

(三)強化國企與弱化民企論

從我國成立至社會主義市場經濟體制建立期間，國有企業基本上是一方獨大，因此，在大多數人看來，國有企業也就被認為是共和國“之子”，而央企則更是“國家長子”。國企擁有政府提供的各種獨特權利和資源，使得國企長期壟斷了社會的優勢資源，認為國企一直處在強勢地位。相反地，民營企業不僅無法享受這些優待，而且在資金、環境、政策上受到較多制約，更有甚者遭遇信貸融資困境。因而在主觀上，人們就將國企定義為強勢，而民營企業所處的地位相對弱勢。而且，這種“國企強勢”論和“民企弱勢”論的觀點在人們心中根深蒂固，體現在進入21世紀后的國企與民企“進退”之爭中。其實，在三十多年改革開放過程中，國有企業和民營企業都有著不同程度的發展。據國家統計局數據顯示，2006年，我國私營企業就業人數首次超過國有單位就業人數，我國私營企業就業人數從2000年的2 406.5萬人增長到2013年的12 521.6萬人，而國有單位的就業人數從8 101.9萬人減少到2013年的6 365.1萬人。③以工業企業為例，私營工業企業利潤總額從2000年的189.68億元增長到2012年的20 191.9億元，2009年首次超過國有控股工業企業利潤總額。④但是，人們卻在這場“國進民退“與”國退民進“的爭議中，一直存在著“國企強勢”論和“民企弱勢”論的觀念誤區。

三、走出誤區，推進國企與民企的共榮發展

辯證看待“國退民進”與“國進民退”就是要走出這場爭議上的誤區，促進國企與民企的融合發展，推動中國經濟的升級。針對“國”“民”之爭的三大誤區，筆者認為走出爭議誤區，推動國企與民企共榮發展可以從以下幾方面入手：

(一)處理好國企與民企的關系

要推動國有企業與民營企業的共同發展，首先最重要的是要正確認識“國”“民”之間的關系。一直以來，國企和民企被認為是絕對的對立關系。其實，從理論上來說，不同類型的企業——國企與民企是可以公平競爭的。然而，在實踐中，國有企業享受著更多的先天優勢。因此，在處理兩者關系時，一方面要進一步調整國有資本的產業布局。例如，在涉及國家安全行業等領域上充分發揮國有資本的主導作用，在市場失靈的領域也可以充分發揮國有資本的支撐和引導作用，而在競爭性領域中應充分發揮市場競爭作用，使各種不同類型企業擁有平等機會。這樣一來，在社會經濟總體發展中就可以更大地發揮國企與民企的相互作用。通常地，投資、消費、出口被喻為中國經濟增長的“三架馬車”，而國營企業和民營企業則可以稱為“馬車”的兩輪，共同驅動促進了經濟的快速增長。我們應該看到，“國”“民”之間并不存在“零和博弈”。另一方面，要加強和完善國有資本管理體制。國有企業要實現合理進退就必須要對國有資本加強監管，只有這樣，才能更好地合理分配資源、調整布局。2007年，財政部會同國資委發布了《中央企業國有資本收益收取管理辦法》，結束了國企13年未向國家上繳紅利的歷史。2015年9月，中共中央、國務院發布了《關于深化國有企業改革指導意見》，在這部國企改革的頂層設計總方案中就提到，國企屬于全民所有，國有企業收益應向全民分紅。可見，對國有資本收益監管已經略顯成效。

(二)為國企與民企營造良好的公平競爭環境

在經濟發展過程中，國企與民企作為市場經濟主體，本沒有所謂的“國退民進”與“國進民退”之爭，除了在關系國家重要安全領域上，兩者處于平等的市場地位。這就需要政府還市場一個平等的環境，為國企和民企營造一個公平競爭的環境。從國企和民企當前發展狀況來看，兩者有著許多的共同利益，外部環境的穩定能夠提供“國”“民”共榮發展的前提和保障。因此，要創造和建立一個平等的環境，例如穩定的國民經濟秩序、法制化的市場運行體制、和平的國際政治環境等等。而這就需要政府制定和完善國企與民企發展的相關法律法規，為落實國企與民企共同促進發展提供制度保障，為國企與民企提供同等的法律保護。我們倡導，在法律面前，人人平等。而對于不同類型的企業，也應使其能夠同等地受到法律的保護。2012年十八大報告就指出，要處理好政府和市場的關系，加快政府職能轉變，使各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等接受法律保護。在政策和環境保障下，企業為了追求更多利益，就會需求更多的合作機會，在國企與民企的合作下，將帶動整體經濟的發展。

(三)落實資源和信息共享，實現國企與民企優勢互補

要推進“國”“民”雙贏，就要走出“國企強勢”論和“民企弱勢”論的觀念誤區，充分利用國企與民企之間的資源和信息，實現共享機制，從而做到優勢互補，攜手共存、共進、共榮，共同在國際競爭舞臺上提升企業的競爭力，為實現我國經濟發展共同努力。比如可以選擇產業鏈上的上下游企業進行互補合作分工。因為，一些大型國有企業中往往其下游聚集著眾多的民營企業，能夠融合雙方的優勢，實現“你中有我，我中有你”，發揮國企與民企的協同效應。此外，必須不斷深入改革國企，國有企業混合所有制的改革使國企更多地融入民營企業股份，在混合所有制下各自取長補短，優勢互補，實現雙贏。

雖然國企和民企在經濟中扮演著不同的角色，但是從總體上看，經過三十多年的改革，國企和民企都得到了長足的發展。2015年10月，中共中央頒布了《關于制定國民經濟和社會發展的第十三個五年規劃的建議》(以下簡稱“建議”)，依據該《建議》制定了我國的第十三個五年規劃綱要，簡稱“十三五”規劃。“十三五”規劃中指出，要加快引領經濟發展新常態的體制機制，穩中求進，實現第二個百年奮斗目標。在中國經濟新常態下，走出“國”“民”之爭的誤區，推進國企和民企的優勢互補、協調發展，促進國企與民企的共榮發展，實現雙贏，有助于推動產業升級，有助于打造中國經濟新常態的升級版。

注釋：

①②③④數據來源：根據國家統計局網站公布的數據整理而得。

參考文獻：

[1]李義.從產權角度比較“國退民進”和“國進民退”[J].北方經濟,2012(4):45.

[2]陳俊杰.國進民退與國退民進之比較與選擇[J].當代經濟管理,2013,35(10):1-5.

[3]張球.走出“國進民退”和“國退民進”的誤區[J].當代經濟,2012(11)8-9.

[4]鐘秉盛.中國市場化進程中的“國退民進”與“國進民退”[J].湖北社會科學,2011(11):84-87.

[5]羅晟.經濟學家激辯“國進民退”[J].新華月報，2009(23)：59-60.

[6]黎陽.國有企業為什么更有生命力[J].國企,2012(5):92-97.

[7]國務院國資委宣傳工作局,國務院國資委新聞中心.國企熱點面對面[M].北京：中國經濟出版社,2014.

(責任編輯：張蕾)

收稿日期：2015-12-13*基金項目：2014年國家社科基金重點項目“國企紅利征繳比例倍增目標下的國資預算支出民生化研究”(項目編號：14AGL007)、2013年國家社科基金青年項目“公共資源收益合理共享視角下的國有企業紅利分配研究”(項目編號：13CGL024)、2013年度教育部人文社科項目“民生財政導向下的國有資本經營預算支出結構與績效評價研究"(項目編號：13YJA630007)研究成果。

作者簡介：胡梅玲(1990-)，女，福建師范大學經濟學院碩士研究生。

中圖分類號：F276.1；F276.5

文獻標志碼：A

文章編號：1004-342(2016)03-37-05