基于專利計量的廣東高水平大學科研競爭力評價研究

摘要：文章采用專利計量方法，對廣東七所建設中的高水平大學的科研競爭力進行評價研究。項目研究主要從專利申請數量、年代分布、有效數、領域分布、專利轉化率、被引率等方面進行多維探討，最后對高校科研水平提升、科研評價體系的完善提出了相應建議。

關鍵詞：高水平大學；專利分析；競爭力評價

中圖分類號：G40-058.1 文獻標志碼：A 文章編號：1008-5831（2016）06-0128-05

作為科研創新成果，專利的數量和質量不僅可以顯示該區域的科研發展水平，同時成為評價國家、地區或機構科技創新能力的主要指標[1]。高校作為科研領域基礎性研究和創新研究的主要陣地，已成為知識產權的主要發源地，尤其是高校專利的高產出量和轉化率，對推進中國自主知識產權戰略具有重要作用。

地方高校作為推動地方經濟發展不可或缺的重要力量，其科研情況在某種程度上反映了地方高校的科研實力。2015年起，廣東省財政連續三年共投入50億元專項資金重點建設七所高水平大學和特色重點學科，包括中山大學、華南理工大學、暨南大學、華南師范大學、華南農業大學、南方醫科大學、廣東工業大學七所高校。為了更好地分析七所大學的現狀和學科競爭力，更好地指導高水平大學的建設——“競爭性立項后進行差異化支持”[2]，本文以七所高校為例，以專利為角度，采取計量研究等方法，對專利申請總量、專利申請時間、專利研究領域等進行分析，得出各高校的科學技術研究狀況、研究實力和技術發展趨勢等。

一、數據源和分析方法

數據源選自國家知識產權局專利檢索與服務系統和Derwent專利數據庫系統。國家知識產權局專利檢索與服務系統可以通過“專利申請人”“專利申請號”“專利發明人”“公開（公告）號”等維度進行國內專利檢索，可用于專利計量分析，而Derwent數據庫可以對專利進行引文分析，找到被引頻次較高的專利領域。

具體檢索分析方法為：（1）確定所分析機構各種可能的拼寫方式和不同時期不同的名稱，排除可能的干擾詞條；（2）根據檢索平臺特點編寫不同的檢索式；（3）對大量數據進行人工二次篩選，剔除系統無法甄別的干擾部分；（4）最大限度保證數據的準確性，數據采集時間跨度為2002-2014年。

二、實證分析

（一）專利申請總量分析

廣東省七所高校專利申請總量如表1所示。在廣東省重點建設的七所高水平大學中，華南理工大學專利申請總量接近其他六所高校之和，這足見其學科的特點和優勢，但專利申請總量的差距，與各高校自身的學科定位、研究領域和科研平臺都有一定關系。如七所高校中廣東工業大學專利申請總量排在第三位；另外綜合類大學“985高校”的中山大學專利申請總量僅為華南理工大學的50%，足見在工程技術類學科中中山大學還有不小的差距；主管部門曾為國務院僑務辦公室的暨南大學，其優勢院系主要集中在新聞與傳播學院、國際學院、經濟學院、華文學院等社科類領域，專利產出相對不多；師范類的華南師范大學優勢專業主要集中在教育、語言方面，專利申請數量會略少一些；農業類大學科研資源主要集中在農業領域，其他領域科研成果產出不高。其中南方醫科大學專利申請量在七所高校中最少，筆者認為其原因是優勢研究資源主要集中在醫學大類，而專利法中有具體規定，用于治療疾病的方法不可作為專利申請 [3]。

七所重點建設高校累計專利申請數為29 962件，如表2所示，各高校發明型專利總申請量為22 933件，占總比例的76.5%，實用新型專利總申請量為6 376件，占總比例的21.2%，外觀設計專利總申請量為55件，占總比例的0.1%。發明型專利申請量遠遠超過實用新型專利和外觀設計專利申請的總數，而外觀設計專利數量幾乎可忽略不計。

發明專利是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案[4]；實用新型是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案[5]。從專利授權角度分析，發明具備“突出的實質性特點和顯著的進步”的條件[6]，而實用新型只需“實質性特點和顯著的進步”的條件，發明型專利占總比例中絕大部分，這與高校科技創新的科研定位相吻合。

（二）專利申請年分布

按2002-2014年對上述七所高校進行檢索，得到各高校專利年申請量數據點折線圖（圖1）。從圖1的折線圖可以看出，各高校專利數量呈逐年增長趨勢，其中南方醫科大學在2005年之前沒有專利申請，其原因是其在2004年8月整體移交廣東省，更名為南方醫科大學，導致部分數據不在檢索的兩個數據庫內。

其他六所高校在2007年之后專利申請數量開始大幅增加，主要原因有二：一是國家推出相應政策引導，國家科技計劃規定要求將知識產權作為項目申請和驗收的重要指標；二是高校政策導向，科研獎勵以及職稱評審政策促使高校科研人員積極把科研成果轉化為專利形式。七所高校中增長最快者為華南理工大學，該校憑借自身985科研平臺和工科專業優勢，于2007年后成立了亞熱帶建筑科學等國家級重點實驗室，科研成果顯著，其專利申請數量也急速增加。

（三）七所高校有效專利情況

有效專利是指截至報告期末，專利權處于維持狀態的專利。中國專利法規定，發明專利權的最長期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的最長期限均為10年，專利權維持有效需繳納年費。而并非所有專利權都能存續到最后期限，市場前景不樂觀或者市場價值已經喪失的專利權在保護期限屆滿之前會因權利人不繳納年費等原因提前失效[7]。至2014年底，七所高校累積申請專利總量為29 962件，其中各高校有效專利數如表3所示。

統計顯示，高校專利申請總量盡管很高，但真正有效的專利數量并不多，其中發明專利有效率平均僅為50%左右，而廣東工業大學僅為29.2%，其中一個客觀原因是專利審查周期較長，實用新型一般為6個月，發明專利一般為18個月，但更主要的一個主觀原因是高校專利的轉化率普遍不高，高校專利很多只是停留在“紙上階段”，因此如何提高專利轉化率，打破高校專利成果的“象牙塔”，應該成為提高高校科研競爭力急需解決的問題之一。

（四）專利申請優勢學科領域

國際專利分類法將專利分為八大類，即A類：農業；B類：作業，運輸；C類：化學，治金；D類：紡織，制造；E類：固定建筑物；F類：機械工程，照明，加熱，武器，爆破；G類：物理；H類：電學[8]。為了更好地以圖譜形式顯示結果，我們將七所高校分為兩類，其中華南理工大學和中山大學專利申請量明顯高于其他高校，將其劃分為一類；另外五所大學各自具有不同的科研方向和辦學特色，將其另劃分為一類。

如圖2所示，從華南理工大學的專利分布來看，其最為突出的學科是化學、冶金，特別是2015年12月華南理工大學教授王迎軍當選中國工程院化工、冶金與材料工程學部院士，證明了該結論的正確性，另外該校在作業與運輸、物理和電學這三個學科也有很強的優勢，相關專利申請數量也均高于其他高校。而中山大學在化學、冶金、物理和農業等學科領域有一定優勢，如中山大學擁有有害生物控制與資源利用國家重點實驗室等國家級理工科實驗室17所、生物無機與合成化學教育部重點實驗室等部級理工科實驗室22所。

如圖3所示，其余五所高校在專利申請各學科領域各有千秋。華南農業大學在A類農業、C類化學領域專利申請數量占該校專利申請總數量的72.7%，該校在農業學領域擁有亞熱帶農業生物資源保護與利用國家重點實驗室（國家級）、國家植物航天育種工程技術研究中心（國家級），在化學領域擁有天然農藥與化學生物學教育部重點實驗室（部級）、植物航天育種教育部工程研究中心（部級）等科研平臺；南方醫科大學在A類農業、C類化學領域專利申請數量占該校專利申請總數量的78.9%，該校擁有器官衰竭防治國家重點實驗室（國家級）、CADCG國家重點實驗室（國家級）、廣東省醫學生物力學重點實驗室（部級）等科研平臺；暨南大學在A類農業、C類化學領域專利申請數量占該校專利申請總數量的69.6%。該校擁有基因工程藥物國家工程研究中心（國家級）、基因組藥物教育部工程研究中心（部級）、人工器官及材料教育部工程研究中心（部級）、熱帶亞熱帶水生態工程教育部工程研究中心（部級）等科研平臺；華南師范大學在G類物理、H類電學領域申請專利數量占該校專利申請總量的51.7%，該校在電學領域擁有激光生命科學重點實驗室（部級）、電化學儲能材料與技術工程研究中心（部級）等科研平臺；廣東工業大學在B類作業運輸、G類物理領域申請專利數量占該校專利申請總量的45.9%。該校擁有國家數控系統工程技術研究中心廣東分中心（國家級）、制造業物聯網技術國家地方聯合工程實驗室（國家級）、機械裝備制造及控制技術教育部重點實驗室（部級）等科研機構。

（五）各高校專利被引分析

專利引文分析是指通過對專利之間的相互引用關系進行分析研究，探討專利之間的內在聯系的分析方法。本文通過對七所高校專利被引情況分析，探討各高校專利的優勢學科類別以及各高校科研合作趨勢。

通過統計分析，七所高校除自引外的總被引頻次如表4所示，其中浙江大學引用頻次最高，后面依次為清華大學、哈爾冰工程大學，除高校外華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司對七所高校的總引用頻次排在第四和第五，其中這兩個企業引用頻次中的55.1%專利權人為華南理工大學，可見華南理工大學在七所高校中的專利轉化率最高，而其他高校主要是高校之間的相互引用，專利的轉化應用率不高，這也是其余高校提升科研競爭力急需改進的問題之一。

三、問題與建議

（一）尋求學科發展突破點

從所選取七所高校的專利分析看，華南理工大學的專利數量有明顯優勢，其科研競爭力最強，但與其自身優勢學科相比，華南理工大學在紡織、造紙、機械工程、照明等學科還有不小差距，未來在這些方面可以做些突破性工作；另外中山大學作為綜合性大學在固定建筑物學科上專利申請量基本為0，同時在科研競爭力方面有待加強；其余五所大學中，廣東工業大學作為合并后的廣東本土工科院校，可以以華南理工大學作為標桿，尋求某些學科的突破，如機械工程、照明和電學等方面，而華南師范大學、華南農業大學和南方醫科大學應繼續在保持原有優勢學科的基礎上，在跨學科、交叉學科等方面尋求突破和發展。

（二）提高科研成果轉化率

專利作為科研成果的一種體現形式，在高校中受到越來越多的重視，而專利的最大價值在于其應用價值，其表現形式主要為專利成果轉化率。目前高校專利轉化率普遍不高，其原因有多個方面。

（1）專利成果轉化率問題在高校科研評估中常常被忽視。

在高校中獲得專利數量是職稱評價中的一個指標，但是專利成果有無實際運用不在考核范圍之類，這樣的評價制度會使科研人員在專利申請后喪失進行專利轉化的積極性，因此針對這一問題，應該積極完善更加科學合理的高校科研競爭力評價體系，把專利轉化率、專利影響力等指標列入科研評價指標，讓高校專利走出“象牙塔”，更多地應用在實踐操作之中。

（2）專利轉化經費不足。

據調查，華南理工大學有效專利總量居全國高校前五名，該校通過設立專利發展基金主要用于資助專利技術的實施。而中山大學每年由學校撥款，用于本校職務發明申請專利、維持專利權及專利獎勵所需費用 [9]。而其他五所高校缺少專利產品轉化為實際應用的項目基金支持，因此相比于專利的大量申請與授權，成果轉化率低的問題一直存在于各個高校。在未來發展過程中，各高校可借鑒中山大學、華南理工大學的做法，積極推行用于專利申請和維持的相應基金經費，解決專利成果轉化的資金問題。

（3）專利成果不接地氣。

高校中的專利成果主要來自于高校中的科研項目，與企業的研發機構相比，在滿足市場需求方面還有一定差距。數據表明，Microsoft公司2013年已經獲得1萬份專利所有權，IBM的專利所有權也超過了4 000份。Microsoft公司僅在北京地區就擁有從事專利分析研究的科研人員1 000多名，這些專利分析人員從高校中收集富有創意的構思，低成本購入、再回到“專利偵察隊”里，經歸類編輯形成Microsoft公司的專利群。全面攻克各項技術難題后，他們會進行組合專利申請，用一個專利群把產品進行嚴密保護，以最大限度地阻止競爭對手的跟進速度 [9]。因此要增加企業與高校在知識產權領域的合作，以用戶需求為導向，提高自身科研成果的實用性[10]。

廣東高水平大學在提升自身科研競爭力時，應充分意識到自身學科優勢劣勢，加強高校間、高校與企業的科研合作，努力提升硬件設施水平，加大科研經費、科研專項基金投入力度，快速邁向“世界一流大學”，實現中國高等教育的中國夢。

參考文獻：

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[2]高水平大學廣東有七所[EB/OL].[2016-02-11].廣州日報大洋網. http：//www.baidu.com/search/error.html.

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[5]王薇.論實用新型的創造性[D].北京：對外經濟貿易大學，2007.

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[9]中山大學專利工作管理辦法[EB/OL].[2016-04-29].http：//www.docin.com/p-1320719367.html.

[10]趙蓉英，王嵩，柴雯，等. 2014-2015世界一流大學科研競爭力評價與結果分析[J].重慶大學學報（社會科學版），2015（1）：120-127.