未決羈押與權利保障之二律背反及其調適

2016-03-25 02:55:12周健宇

重慶大學學報(社會科學版) 2016年6期

摘要：2016年4月2日黑龍江五常市看守所發生在押嫌疑人李振忠脫逃事件，引發了關于未決羈押管理與權利保障之間如何平衡的問題。未決羈押與權利保障的價值取向存在著二律背反，鑒于未決羈押存在的合理性及權利保障的必要性，結合中國司法實踐，從立法、改革看守所管理模式、管理原則、事故處理機制、構建獨立巡視制度和剛性監督權等角度就協調未決羈押與權利保障之間的二律背反提出設想。

關鍵詞：未決羈押；權利保障；二律背反；看守所管理；事故處理

中圖分類號：D915.3 文獻標志碼：A 文章編號：1008-5831（2016）06-0182-06

2016年4月2日凌晨，黑龍江省哈爾濱市五常看守所在押嫌疑人李振忠脫逃，雖于次日落網，但仍引起了周邊群眾恐慌和各大媒介關注[1]。繼“躲貓貓死”“洗臉死”等看守所未決羈押人員非正常死亡事件引發的權利保障爭議平息不久，“延壽縣看守所3名在押嫌疑人、被告人殺害監管民警，身著警服”[2]等脫逃事件引發的未決羈押管理漏洞也被推向了輿論的風口浪尖。那么，看守所管理與未決羈押人員權利保障到底應當如何平衡與調適，值得我們關注和反思。

按照中國現行法律規定，未決羈押是指司法機關將被拘留、逮捕的犯罪嫌疑人、被告人關押在看守所并限制其人身自由的強制措施。未決羈押有著預防犯罪、提高偵查效率、保障刑事訴訟程序的作用，其根本目的在于控制犯罪、保障集體權利，以最大多數人的最大幸福、社會利益作為其標尺[3]。然而，根據無罪推定原則，任何公民未經法院生效判決確認為有罪之前，均應被推定為無罪，未決羈押制度針對的是法律上無罪的公民?，F代社會倡導法治，建設社會主義法治國家最重要的內容之一就是權利保障，即不允許任何個人、任何組織侵犯權利，權利應受憲法和法律的雙重保護。

未決羈押是刑事訴訟中對公民影響最深刻、涉及權利最深遠的職權行為[4]，這種強制措施一方面能夠控制犯罪、保障集體權利；另一方面又可能侵犯個人權利。只保障集體權利和強調犯罪控制而忽視個人權利保障顯然是片面的，如“躲貓貓死”“俯臥撐死”即是負面典型；然而，過分強調個人權利保障，而不顧及舉報人安危、其他公民利益、社會利益和司法資源的浪費無疑也是偏激的。如前述的延壽縣看守所未決羈押人員殺害民警脫逃、未決羈押人員脫逃后砍斷舉報者雙手這類慘劇[5]同樣值得我們反思。

二、未決羈押與權利保障之間二律背反的必然性

康德在著名的《純粹理性批判》《實踐理性批判》和《判斷力批判》中都談及二律背反的概念，即針對同一現象所形成的兩個命題，雖然命題均成立但卻相互矛盾的現象?？档略凇秾嵺`理性批判》中指出了德行準則（法律）與幸福的二律背反[6]。筆者細讀該書，認為康德所指的“德行準則”實際上包括了以制定法為首的法律體系，而公民的“幸?！眲t應包涵經濟社會平穩發展、權利得到充分保障、人民欲求得到滿足等要件[7]。

那么，未決羈押與權利保障是否存在價值取向沖突呢？又存在哪些沖突呢？

（一）公正與效率之價值沖突

法學界一般認為，刑事訴訟存在著兩種基本的價值追求：公正與效率[8]。公正或曰正義，是法律制度的最高價值追求。英美法系與大陸法系關于刑事訴訟的公正觀截然不同：英美法系秉承程序公正觀念，強調刑事訴訟程序的正當性，認為只要遵守正當程序，結果就被視為合乎公正的。因此，英美法系國家嚴格規范和限制偵查、檢控機關的權力，重視對未決羈押人員公民權的保障，給予其充分的防御手段。大陸法系則傾向于追求實體公正，強調案件判決結果的公正性。因此，大陸法系國家控辯雙方權利不平等，未決羈押人員救濟權利有限。程序公正和實體公正觀念不可避免地都具有一定的片面性。在權利意識日趨成為主流的當今社會，法學界主流的公正價值觀點是“在堅持程序公正的前提下，盡最大可能保證實體公正，最終實現司法公正”[9]。

公正體現的是刑事訴訟的倫理學價值，而訴訟效率則體現的是其經濟學價值。訴訟效率，即司法資源投入量與案件處理數（產出量）的比例關系。正如英國法諺“遲來的正義即非正義”（Justice delayer is justice denied），刑事訴訟不僅需要強調公正，也需要提高訴訟效率，否則，久拖不決的刑事案件會導致關鍵證據滅失、嫌疑人長期逍遙法外、被害人家屬涉訴信訪等后果，最終使刑事司法公正價值難以實現。

中國傳統刑事訴訟片面追求實體公正，強調絕不縱容犯罪，傾向于大陸法系的職權主義：公檢法機關在打擊犯罪的共同目標之下呈現一體化趨勢；法律賦予未決羈押人員的各項權利非常有限，使之與公檢法機關的權力相較處于明顯弱勢；刑事訴訟在控方阻力很小、辯方流于形式的情況下高效運行。上述刑事訴訟模式雖然能滿足效率的要求，然而效率只是刑事訴訟的基本價值追求之一，而且刑事訴訟最高位階的價值應當是公正而非效率。中國的未決羈押制度傾向于滿足公檢法機關打擊犯罪、提高訴訟效率的價值需求，而忽視了保障權利必不可少的程序公正價值追求，屬于典型的超職權主義模式。對于未決羈押人員而言，難以享有與公檢法機關平等的訴訟權利，而且憲法、法律賦予的有限權利也因缺乏實施細則而在司法實踐中被忽視。既然中國在庭審方式上已較多地移植了當事人主義的規則，更側重于追求程序公正，為了確保訴訟制度的完整性，未決羈押制度應當與庭審方式相銜接，職權主義模式和“懲罰性地”適用羈押應當進行改善，這既是完善刑事訴訟制度的需要，更是保障未決羈押人員權利的現實需要。

（二）安全價值與自由價值的沖突

刑事訴訟制度中，還存在著另一對基本價值追求：一是安全價值，即確保國家、集體、群體社會成員免受犯罪行為侵害，從而表現為社會性利益，具體到未決羈押制度，即通過羈押手段避免新的犯罪，維護社會安全。二是自由價值，即保障個體社會成員所享有的免于受非法限制的自由，主要表現為個體性利益，具體到未決羈押制度，其核心是保障未決羈押人員的基本權利免受國家強制力的非法侵害[10]。

在刑事訴訟中，司法資源的稀缺性和偵查手段的有限性，決定了既要查明犯罪事實，又要不損害犯罪嫌疑人、被告人權利，僅僅是一種烏托邦狀態。當有限的司法資源、偵查手段傾向于打擊犯罪、維護安全價值時，則必然相對忽視自由價值，反之亦然。對于未決羈押而言，這一價值沖突的必然性愈加明顯。

對犯罪嫌疑人、被告人采取較高的羈押率、嚴格的羈押管理措施，可以保障刑事訴訟順利進行，防止發生新的危害社會行為，確保刑罰實際執行，進而實現刑事訴訟的安全價值；然而，如果未決羈押人員本身是無辜的公民，一旦被作出非罪的最終處理，之前的羈押則嚴重侵害了其人身自由權等權利。即使未決羈押人員確實實施了犯罪行為，但在司法實踐中，由于偵查機關存在著提高破案率、確保訴訟順利進行、保護社會穩定等對安全價值的追求；看守所有著加強監管、節約成本、協助訴訟順利進行等對安全價值的追求，加之部分偵查人員、監管人員存在徇私枉法的利己行為，未決羈押人員獲得律師幫助權、健康權、財產權、名譽權等法定權利處于隨時可能被侵害的境地[11]。因此，未決羈押與權利保障之間始終存在著天然的、難以調和的沖突。

（三）求真與向善之二律背反

求真反映了實事求是的態度，符合辯證唯物主義認識論的要求。但是，如果簡單地將其完全照搬到刑事訴訟制度領域，盲目夸大求真的功能和作用，則可能出“哲學萬能論”

哲學萬能論，即認為哲學是“科學之科學”，可以左右甚至替代一切具體科學，解決一切問題。的錯誤[12]。的確，未決羈押多數時候可以防止案件真相被破壞（如串供、自殺、毀滅證據等行為），甚至更容易獲得供述，從而更有效地查明真相。

除了求真，未決羈押制度還應具有向善的品質。這種向善主要表現在對未決羈押人員的關懷和尊重。在現代法治國家，法律面前人人平等早已是一項公理性原則。刑事訴訟各方相互尊重才能體現出人人平等的原則。因此，在求真與向善兩種價值之間，決不能只取其一，而置另一價值于不顧。

綜上，未決羈押與權利保障之間存在康德所主張的“命題均成立但卻相互矛盾”的二律背反現象。調適、平衡上述三對價值取向的二律背反，尋找未決羈押與權利保障之間的平衡點和契合點對中國刑事訴訟的民主化進程非常必要。未決羈押以最大多數人的最大幸福、社會利益作為標尺，其價值取向無疑是成立的，但不可避免地要犧牲少數人的利益；而權利保障思想，規定最低限度的權利底線，其價值取向無疑也是正義的，但可能影響打擊犯罪的效率。未決羈押與權利保障的價值取向都成立但卻存在著矛盾，理順二者關系、平衡二者訴求、化解二者矛盾則成為構建兼具合理性、正當性、高效性的刑事訴訟制度必須面對的問題。那么，上述二律背反應通過何種途徑調適呢？

三、調適未決羈押與權利保障沖突的途徑探析

康德消除二律背反矛盾的方法，是從不同角度去觀察、說明二律背反的矛盾雙方存在的必要性、合理性，并論證在特定條件下，矛盾雙方還有統一的可能性。這種思維方式，類似于孔子“和而不同”的思想、古希臘畢達哥拉斯“美是和諧的比例”的觀點以及亞里士多德“美德是一種中庸”的觀念，采用上述思想調適、平衡未決羈押與保障權利之間的二律背反，對中國社會主義刑事法治的進步與和諧社會的構建有著積極的意義。

當代刑事訴訟理念中的利益體現出多元性的特點，具體到未決羈押制度，不僅應保障國家利益、社會利益，而且應保障未決羈押人員的個人利益。刑事司法的公正應兼顧實體公正和程序公正，不僅應當滿足國家、公眾控制犯罪的要求，而且應當符合保障未決羈押人員權利的需要。因此，作為國家政策的制定者，對未決羈押與權利保障之間的二律背反應采取兼顧和平衡的方式，而不能過分強調或輕視某一方面。

結合目前中國未決羈押與權利保障存在二律背反的現狀，如前所述，既要保障未決羈押人員的生命權、健康權、人格尊嚴權、會見交流權等各項權利，又要防止襲警、脫逃、打擊報復證人等侵害看守所管理、刑事訴訟的惡性事件發生，保證看守所管理和權利保障的相關法律規定在司法實踐中得以有效實施。

（一）通過出臺《看守所法》實現看守所管理和權利保障的法定化

當前，看守所管理依然沿用國務院1990年頒行的《看守所條例》，但該條例不僅層級過低，而且遠遠不能適應看守所安全管理需要，也不能滿足權利保障的要求，全國人大應考慮及時頒行《看守所法》。具體原因如下：首先，《立法法》第8條明確規定，“限制人身自由的強制措施和處罰，只能制定法律”?？词厮芾砻黠@涉及對人身自由的剝奪、限制，按照《立法法》規定應制定法律予以規范而非由國務院頒行行政法規。其次，《看守所條例》部分條文、管理方式與現行刑事法律法規沖突。再次，根據優于已決犯原則，中國已于1994年頒行了《監獄法》，該法規范已決犯的監管、保障權利，未決者的權利保障也應制定《看守所法》加以規范。最后，《看守所條例》實施了20多年，積累了豐富的看守所管理經驗，從行政法規升級為法律的基礎早已成熟。

因此，應盡快將《看守所法》納入立法計劃，從立法層面明確規定看守所的性質與任務、羈押條件；細化看守所羈押執行程序；細化看守所安全管理制度；明確未決羈押人員的居住條件、飲食條件、衛生條件等生活條件；加強對看守所的監督管理力度。

（二）提出以“約束+保護”為核心的看守所管理模式

有輿論認為，未決羈押是不人道的，應盡可能地減少甚至廢止未決羈押。筆者不敢茍同此觀點：一方面，權利是道德權利，不尊重權利的法律屬于惡法，是不人道的、不道德的法律[13]；而未決羈押是控制犯罪的必要條件之一，是一個國家維護良好社會秩序、保障守法公民權利的必要手段，也是道德賦予一個國家的不可推卸的責任。因此，從倫理學上看，未決羈押與權利保障存在共同的道德基礎，保障未決羈押人員權利當然是合乎道德的，適當的、有節制的未決羈押也符合道德的要求。部分學者提出“羈押理念由保障偵查到保障權利的轉變、羈押管理由單一管理向綜合治理的轉變、羈押形態由封閉管理向開放透明的轉變、羈押目標由確保安全向安全自由并重的轉變”[14]，這一觀點近年受到理論界和實務界的推崇。可是，一旦把握不當，就可能出現未決羈押人員脫逃甚至報復殺人等惡性事件。

因此，筆者試提出以“約束+保護”為核心的看守所管理模式。一方面，強調看守所的首要管理行為是約束，約束是看守所區別于社會生活一般環境的重要特征。既要約束未決羈押人員的人身自由等權利，又要強調看守所管理行為的合法性和合理性。因此，不能單純強調權利保障，而置看守所安全管理于不顧。未決羈押人員進入和離開看守所均需執行嚴格的操作規則，未決羈押人員應在全天候、全方位的監控中從事格式化生活。約束和保護就像硬幣的兩面一樣密不可分，正如聯合國《囚犯待遇最低限度標準規則》第27條所言“紀律和秩序應當堅持維持，但是，不應實施超過安全看守和有秩序的集體生活所需的限制”。該規則既是看守所貫徹約束規則的體現，也是保護未決羈押人員在看守所內集體生活秩序的前提，唯此方能在約束條件下保護未決羈押人員權利。保護規則的核心是避免叢林法則在看守所中大行其道，即避免看守所秩序混亂導致未決羈押人員相互損害（如牢頭獄霸致害）、看守所可能面臨的沖擊（如脫逃、襲警）等事故。

（三）落實分類、分級羈押的看守所管理原則

借鑒看守所管理經驗和相關國際準則，筆者認為，落實分類、分級羈押應當是協調看守所管理與權利保障的良方，可以有效防止看守所非正常死亡、涉嫌輕罪者與涉嫌重罪者的交叉感染、已決犯鼓動未決犯脫逃等惡性后果。分類、分級羈押是西方法治國家和國際公約的通行原則，例如，《權利和政治權利國際公約》第10條規定，“被控告的人應與被判罪的人隔離開……被控告的少年應與成年人分隔開”；再如，《囚犯待遇最低限度標準規則》第8條規定，“囚犯應按其性別、年齡、犯罪史、拘留原因和必需待遇，分別送入不同監所或監所的不同部分”。中國《看守所條例》第14條也采納了該公約的部分精神，“對男性、女性人犯，成年、未成年人犯，同案犯，其他需要分別羈押的人犯，應分別羈押”。然而該條例未規定未決犯與已決犯、涉嫌輕罪者與涉嫌重罪者應分開關押，對于“其他需要分別羈押的人犯”也無明確規定，且該規定在看守所實踐中并未得到良好的實施。

簡言之，《看守所法》改革的方向，應當是分類、分級羈押。首先，應改革羈押必要性審查制度，建立超然于辦案機關的社會危險性評估制度。上海市閔行區人民檢察院試行的針對未成年人刑事案件的非羈押措施可行性評估制度可以作為有益的參照[15]，對其改良后推廣到全體犯罪嫌疑人、被告人。評估的基本程序大致設定為：法定機關申請羈押→告知犯罪嫌疑人、被告人權利→開展調查、辯論→參照評估指標分析→審核并作出處理意見。評估主體除司法行政機關公務員外，還應包括當地律師、教育機構、社區等人員。評估指標主要包括犯罪行為、犯罪情節；犯罪嫌疑人、被告人違法犯罪歷史情況（包括前科、脫保記錄等）；犯罪嫌疑人、被告人個人信息（包括家庭情況、教育程度、工作現狀等）；采取非羈押性強制措施的可能性（包括可提供的保證人狀況、財產狀況等）四大項，每項設置高、中、低三種風險值。其次，對暴力犯罪和非暴力犯罪，故意犯罪和過失犯罪，性犯罪和其他類型犯罪的犯罪嫌疑人、被告人和罪犯，視情況分別關押和管理，按照社會危險性評估情況，對不同風險等級的在押人員實行分別關押。《看守所法》應明確規定根據未決羈押人員涉案的性質及其性格特征、心理狀況、健康狀況、現實危險性以及日常表現等情況，加入客觀的綜合評價體系，實施分級管理和羈押。最后，嚴格將已決犯與未決犯分別關押。

（四）構建羈押場所獨立巡視制度

羈押場所獨立巡視制度，即通過中立巡視員對羈押場所進行定期或不定期的訪問，與未決羈押人員交談，了解羈押場所的運行狀況，可以有效促使處于高度封閉狀態的羈押場所變得更為開放、透明，既有助于保障未決羈押人員的生活待遇、人身安全、法律權利，也有助于規范辦案人員的偵查行為，提升羈押場所的規范水平，防止出現脫逃、傷害等事故，幫助辦案機關獲得更多的社會認同與信任。部分西方法治國家已引入了該制度。例如英國2002年《警察改革法》（The Police Reform Act）第51條，明確規定了羈押場所獨立巡視制度，主要內容包括：一是巡視者應獨立于警察部門；二是每個警察局都應安排獨立巡視者對未決羈押進行巡視；三是獨立巡視者有權進入警察局和檢查未決羈押人員的有關記錄、會見、詢問未決羈押人員，視察監室、餐飲設施、安保設施[16]。

結合英國的經驗，筆者認為，構建中國特色的羈押場所獨立巡視制度，關鍵點在于選任巡視員和怎樣賦予巡視權限：其一，科學、規范地選任巡視員?？梢允紫扔僧數厝舜蟆⒄f推薦若干名人大代表、政協委員作為巡視員的候選人，由司法行政機關根據候選人的生活經歷、工作特點、品德以及社會評價等因素，從中篩選出10～20人作為巡視員，巡視員的職業技能應涵蓋未決羈押人員的各項基本權利，如公檢法退休人員、媒體從業人員、醫護人員、高校教師、街道與社區代表。其二，為了避免巡視員淪為擺設，應給與其較高的權限。如有權對羈押場所的任何地點進行查看，有權與其自由選定的未決羈押人員進行秘密交流，有權進入安全保衛場所察看。在其巡視過程中主要審查以下內容：看守所的安保措施是否適當，安保設備是否能正常運轉；未決羈押人員的飲食、醫療、住宿待遇是否符合法律法規規定；未決羈押人員是否遭遇刑訊逼供、強迫勞動或受牢頭獄霸虐待；未決羈押人員是否遭受人格尊嚴的侮辱；未決羈押人員是否能夠與律師聯絡順暢。

（五）保障監所檢察部門的剛性監督權

按照《看守所條例》及《人民檢察院組織法》規定，中國各級檢察機關在各級看守所內設有監所檢察部門，負責對羈押的合法期限、繼續羈押的必要性、未決羈押人員的待遇、看守所的安全管理等進行法律監督，發現看守所的違法行為或看守所出現安全隱患時，有向上級公安機關提出糾正意見的權責。但是，目前監所檢察部門只能提出糾正意見，即使發現違法行為，也難以在訴訟程序內提出有效的解決方案；而且，由于刑事訴訟法賦予檢察機關的只是追訴職能，再加上長期以來政法委、檢察機關強調“以辦案監督刑事訴訟”的經驗，因此在司法實踐中，駐所檢察官的監督側重于“確保犯罪事實無法隱藏、犯罪證據沒有遺漏”，而不是側重于保障未決羈押人員權利與看守所安全管理。監所檢察部門幾乎從未主動介入近年暴露出來的非正常死亡案件、脫逃事件，例如五常市看守所脫逃事件中，無法看出監所檢察部門對看守所安全隱患作出過任何監督或建議，僅僅是在事件發生后追究監管責任人。

筆者認為，強化監所檢察部門的作用，真正使監所檢察部門成為平衡未決羈押和權利保障的一柄利器，當務之急是保障監所檢察的剛性監督權。要改變形式監督、屢糾不改的尷尬現狀，需修訂《刑事訴訟法》《看守所檢察辦法》等規范性文件，擴大監所檢察部門的監督范圍和權限，賦予檢察建議書、糾正違法通知書等法律強制力并規定整改期限，明確規定對看守所相關負責人拒不接受監所檢察監督或超期未整改的行為如何制裁。

（六）完善非正常死亡、脫逃等惡性事故處理機制

完善非正常死亡、脫逃等惡性事故處理機制，對于調適未決羈押與權利保障的二律背反非常重要。大致包括以下流程：組成臨時機構，專人負責—深入現場，收集信息—分析研究，探尋根源—評估后果，確定對策—組織力量，落實對策。

監管場所發生事故應第一時間通知檢察機關，檢察機關獲悉后應限時趕到現場了解情況，并報告本院領導；事故較為重大或影響力較大的，檢察機關應立即向上級檢察機關報告，由上級檢察機關主持調查。對特別重大、復雜、疑難的事故，可舉行公開聽證，邀請人大代表、政協委員、獨立巡視員、律師等組成聽證小組，并邀請涉案未決羈押人員家屬及有關群眾參與旁聽。公開辦案程序，接受群眾監督，嚴格按照答詢、辯論、評議程序有序進行，讓參與人充分發表其看法和意見，在充分聽取參與人和責任干警各自陳述的觀點和理由后形成聽證意見。

針對看守所信任度危機的情況，應增加看守所形象管理力度，遏制事態進一步惡化及損失?；謴筒呗砸赃@些反應為基礎而制定，目的就是保護或恢復看守所的可信度和社會評價以及解決因事故引起的混亂。對于有重大社會影響的事件，如延壽縣看守所發生的3名在押犯罪嫌疑人、被告人殺害監管民警脫逃事件，要及時、主動與媒體聯系，召開新聞發布會，公開應急措施、處理方案和調查結果。

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