中國智庫理論研究的最新進展與趨勢

摘要：隨著近年來國家對新型智庫建設的高度重視，全國范圍內的智庫建設和智庫研究發展極為迅速。鑒于在智庫實踐和智庫理論研究方面涌現出來的迫切需求，筆者從期刊論文、博碩士論文、報紙論文、會議論文、學術專著等5種理論研究成果出發，系統地梳理和分析了中國新型智庫理論研究的最新進展和趨勢，并在此基礎上提出了若干對策和建議，以期能夠進一步服務和推動中國智庫研究的持續健康發展。

關鍵詞：智庫研究；進展與趨勢；文獻計量；內容分析

中圖分類號：G35/C93文獻標志碼：A文章編號：

10085831（2016）02011906

一、引言

智庫（Think Tank） 也稱為思想庫、智囊團或腦庫。智庫作為相對穩定且獨立運作的政策研究和咨詢機構，是實現決策科學化、民主化的一種制度和組織安排，發揮著搶占思想高地、提高決策質量、提升國家軟實力的重要功能[1]。一般認為，智庫研究的興起背景與當代公共政策的特點和經濟社會發展階段密切相關，是信息革命和全球社會、經濟、政治各方面發展的必然結果[2]。

國外學者對現代意義上的智庫研究始于20世紀70年代初，中國學者的研究大致始于20世紀80年代[3]，近10年以來的研究逐漸有所升溫，但真正開始重視智庫研究的時間點則是2013年11月黨的十八屆三中全會的召開，該會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出了要加強“中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”，這是在中共中央文件中首次明確提出了“智庫”概念。時隔不久，2014年2月10日教育部印發了《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》，2015年1月中共中央辦公廳、國務院辦公廳又印發了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》。以這些政策文件為新契機，全國范圍內的智庫建設和智庫研究隨即從點到面迅速發展起來， 學術界對智庫的相應關注也越來越多。鑒于智庫實踐和智庫理論研究方面迅速涌現的各種需求，筆者認為已有必要從智庫研究現有的成果出發，系統地梳理和分析中國智庫研究目前的進展和趨勢，并在此基礎上，提出若干對策和建議，以期能夠服務和推動智庫研究的進一步發展。

二、研究成果的檢索途徑和分析方法

為了盡可能比較系統地梳理和分析中國目前智庫研究的現有成果，概括其最新進展與趨勢，筆者為此選擇了中文社會科學引文索引數據庫（CSSCI）、中國知網優秀博碩士學位論文數據庫、中國知網中國重要報紙數據庫、中國知網中國重要會議數據庫，以及百度網站等多種途徑檢索了相關文獻。

考慮到研究文獻中智庫、思想庫、智囊團和腦庫等四個詞匯的實際使用情況，本文在所有文獻種類的檢索中都同時全部包括了這四個相關詞匯，檢索的途徑是“篇名”或“題名”中含有上述四個詞匯的文獻。同時，由于通過多次的文獻初步檢索和分析，發現中國知網的中國重要報紙數據庫、中國重要會議數據庫的檢索結果中存在著較多的無用信息，為了保證來源文獻數據的可靠性和可用性，本文在獲得初步結果后都進行了進一步的認真篩選， 主要是刪除了以下三類記錄：一是沒有作者信息的記錄；二是確屬于“簡介”、“會議”、“通知”等類別的非學術文獻； 三是經過判斷確屬重復和無關的文獻。文獻檢索時間是2015年11月28日。

由于考慮到本文的研究目標是概括和分析國內智庫理論研究的最新進展與趨勢，因此本文的數據檢索時間范圍限定為2010-2015年這最近的5～6年（2015年的數據未齊）。數據分析的方法主要是文獻計量法和內容分析法，分析的視角主要是文獻數量分析、文獻分布特征分析、文獻主題分析和其他一些視角的文獻特點分析。

三、智庫理論研究的進展和趨勢

（一）期刊論文分析

考慮到中國知網期刊全文數據庫中的無效信息較多，不便于開展精準分析，因此本文選擇CSSCI作為期刊論文樣本的數據來源。經檢索，共獲得目標文獻226篇。從年度分布角度統計，發現從2010年至2015年，其論文數量依次是25、17、30、37 、69 和48篇（2015年數據未齊），由此可見每年的發文量基本呈現增長態勢。從第一作者分布角度統計，發現共涉及193位作者，其中只發表了1篇的作者有174位，發表了2篇的有13位，3篇及以上的6位。發文最多的是中國人民大學的王莉麗，共7篇；南京航空航天大學的徐曉虎排在第二，有6篇；后面的高產作者則有中國科學院國家科學圖書館蘭州分館的孫志茹（4篇），清華大學的胡鞍鋼（3篇），北京師范大學的谷賢林（3篇）和山西大學的蘇江麗（3篇）。另外，筆者還發現作者隊伍組成中還有16位國外作者，如英國西蘇格蘭大學的波伊茨和哈特維希；美國賓州大學的麥克甘和詹姆斯·G等，這說明在目前階段的研究中也非常重視對歐美國家智庫研究成果的借鑒。

從發文單位的分布角度統計，發現共涉及130個單位。表1列出了發文量在3篇及以上的單位名稱。中國人民大學發表的論文最多，共有14篇；排在第二的是清華大學，有9篇；南京大學和中國社會科學院則各發表了8篇，目前并列排在第三。表1所列的這些高產研究單位可以認為是中國目前智庫研究領域的主要研究機構。

從研究主題的分布角度看，涉及到的主要關鍵詞則有智庫、中國特色、思想庫、新型智庫、決策咨詢、中國特色新型智庫、智庫建設、美國智庫 等（表2）。結合表2中列出的高頻關鍵詞和使用UCINET軟件繪制的論文關鍵詞主題知識圖譜（圖1）可以得知，國內目前的智庫研究主要可以分成二大版塊，即“關于智庫的一般研究和總體研究”和“關于中國特色新型智庫的研究”，其中關于美國智庫的研究、高校智庫的研究、教育智庫的研究、G20的研究，以及智庫的功能、地位、作用、分類等研究又是最主要的幾個研究主題。

（二）博碩士學位論文分析

中國知網優秀博碩士學位論文數據庫中收錄的2010-2015年期間的學位論文共有46篇，全部都是碩士學位論文。按年度分布，從2010年至2015年其論文數量依次是4、11、6、12、9和4篇（考慮到收錄時間的滯后，2015年的數據可能還差得比較多）。從論文研究單位角度統計，發現湖北大學最多，共有7篇，其中屬于行政管理專業的有6篇，屬于國際關系專業的有1篇，其指導教師均是湖北大學政法與公共管理學院院長劉文祥教授，他的研究方向是“國際關系”。2篇及以上的單位還有外交學院（4篇）、南京師范大學（3篇）、黑龍江大學（2篇）、山東大學（2篇）、上海外國語大學（2篇）。經過對上述學位論文作者專業的統計，發現涉及的專業主要有行政管理、公共管理、國際政治、國際關系、外交學、英語語言文學和新聞學等。從研究主題看，涉及到的主要關鍵詞有美國智庫（美國思想庫）、中國智庫（中國思想庫）、民間智庫（民間思想庫）、公共政策、影響力、對策、啟示、中美比較等（表3）。筆者進一步分析了論文標題，發現直接以美國智庫（美國思想庫）為研究對象或與之直接相關的論文有20篇，占全部學位論文數量的435%，另以日本智庫和歐洲智庫為研究對象的則各有1篇，二者合計可知，目前博碩士學位論文的研究重點中圍繞美國等國外智庫的比例接近一半，這還不包括論文標題中不出現美國等國外智庫但內容上有較多涉及的論文。由此可見，目前階段的國內智庫研究中，學習和借鑒國外經驗的特征非常明顯，顯然，這和CSSCI期刊論文作者中國外作者占有較高比例的發現也頗為一致。另外，就研究內容來說，“啟示、對策”類研究占有較高比例。

（三）報紙文章分析

報紙文章相對于其他研究成果來說，其特征是時效最快、政策性強、視野也比較廣泛，因此，對報紙文章的分析最能夠快速地感知到國內的最新發展動態。中國知網中國重要報紙文獻數據庫中收錄的2010-2015年期間的文獻數量共有2 191篇。按年度分布角度統計，發現從2010年至2015年其論文數量依次是242、276、216、283、397和767篇，由于2015年的數據還未齊，估計該年的最終數據可能會接近千篇，由此可見近2年的發文量正呈現快速增長態勢，而且這種趨勢預計近年還將持續。從報紙種類的角度統計，發現共涉及356種，其中中國社會科學報的發文量排第一，共有212篇，遠遠超過其他報紙；光明日報共發文132篇，排第二；中國經濟時報排第三，共發文109篇。16篇及以上的報紙名稱見表4。

報紙文獻涉及到的高頻關鍵詞統計情況見表5，由該表可以閱讀出很多信息。比如，涉及智庫興起背景、地位和作用等描述類的有“決策咨詢、全面深化改革、戰略研究、決策科學化、政治協商、咨詢服務、應用對策”等；涉及智庫研究主題描述類的有“決策咨詢、中國特色、全面深化改革、國家戰略、頂層設計、公共外交、經濟發展方式、政策研究、跨越式發展、新興產業、區域經濟、區域發展”等；涉及智庫研究機構描述類的有“布魯金斯學會、中國社會科學院、上海社會科學院（上海社科院）、中國經濟時報、國家行政學院”等。

（四）會議論文分析

中國知網中國重要會議論文數據庫中收錄的2010-2015年期間的論文共有77篇。按年度分布統計，發現從2010至2015年其論文數量依次是11、15、5、29、9和8篇（2015年的數據未齊），僅從數字看，可以說歷年的論文數量很不均勻，其原因當然也不難理解，因為它和會議的舉辦時間、舉辦規模的不均勻有關。從會議的種類角度統計，發現和“智庫”內容直接相關的會議主要有：2010年1月20日，由中國經濟社會發展智庫理事會、中國社會科學院經濟社會發展研究中心和首都經濟貿易大學聯合主辦的《新養老保障理論與政策：中國經濟社會發展智庫第2屆高層論壇》；2010年5月30日，由中國老教授協會、深圳市科學技術協會、清華大學深圳校友會、深圳清華大學研究院聯合舉辦的《建設創新型國家與企業創新》智庫論壇；中國國際經濟交流中心分別在2011年、2013年、2015年舉辦的第二屆、第三屆、第四屆全球智庫峰會；第五屆外語院校繁榮發展哲學社會科學高層論壇暨全國外語院校科研管理協會年會會議等。從涉及到的主要研究主題看，由于會議論文的主要研究內容和會議的主題往往高度一致，因此表現出主題比較集中的特點。從論文的高頻關鍵詞看，發現這些研究主題主要涉及了“國際關系”和“經濟發展”二大類，見表6。

（五）學術著作分析

由于中國目前尚沒有建立權威的圖書數據庫，因此本文采用了多種途徑的檢索方法，包括超星數字圖書館、武漢大學圖書館、百度網絡檢索等。結果共檢索到以“智庫”、“思想庫”、“智囊團”和“腦庫”等作為書名的著作37部。其中1981-2009年間出版12部，2010年及以后出版25部。因為檢索途徑的缺陷，上述檢索結果中肯定還會有一部分遺漏，但也已經可以從這個檢索結果中得到大致的結論。表7列出了2010年以后出版的部分著作名稱。

由表7可知，目前國內關于智庫研究的學術著作還非常少，主題也比較散亂。從學術著作的類型看，目前出版的圖書主要有三類：一是國外專著的翻譯出版；二是應用性和科普類的圖書；三是比較系統的學術專著，這類圖書的比例還比較低。從內容看，關于國外智庫的介紹和研究的圖書比例則占了一半以上。這些特點都說明了國內的智庫研究在整體上尚處于正在起步的階段。

四、小結和進一步的討論

（一）對理論研究進展和趨勢的基本概括

基于對上述5種理論研究成果的統計和對相關內容的閱讀分析，可以概括出以下幾點基本結論。

第一，近年來的研究成果數量呈逐年增長態勢，最近2年來的情況尤為顯著。這從期刊論文和報紙文獻的增長速度方面可以得到最及時的觀察。由于博碩士學位論文和學術專著的產出周期比較長，因此時間上會出現一定的滯后現象，預計2～3年后也會出現持續的逐年增長態勢。

第二，目前的主要研究力量集中在二大系統：一是社科院系統，如中國社會科學院、上海社會科學院等；二是高校系統，如中國人民大學、清華大學、南京大學、南京航空航天大學、湖北大學、武漢大學等。從涉及的高校專業看，主要有行政管理、公共管理、國際政治、國際關系、外交學、外國語言文學、圖書館學和情報學等。

第三，研究主題方面可以分為二個大的版塊，即關于智庫的一般研究和總體研究；關于中國特色新型智庫的研究。其中關于美國智庫的研究、高校智庫的研究、教育智庫的研究、G20的研究，以及智庫的功能、地位、作用、分類、對策等研究又是最主要的幾個研究主題。

第四，目前的發展階段屬于初始階段，即處于正在起步階段。主要特征有：研究成果數量還比較少，但增長速度比較快；研究內容方面處于借鑒學習階段，尤其是對美國的借鑒學習比較多；核心作者數量還很少，整體研究力量還很薄弱；研究成果的整體學術質量還有待提高，經驗性、應用性、普及性的研究成果比例較高；散亂現象比較明顯，規范性、系統性、理論性方面還比較薄弱。

（二）對策和建議

基于對上述5種理論研究成果的統計分析，以及在此基礎上得出的對國內理論研究進展和趨勢的基本判斷，下面就如何加強國內智庫理論研究提出以下幾點對策和建議。

其一，進一步加強理論研究重要性的認識。近年來中國各級政府和學術界都對智庫建設表現出了前所未有的重視，但智庫建設畢竟是一項任務艱巨、規模宏大的系統工程，為了避免無序和低效，就必須要有清晰的建設、改革、發展的思路做指導，而這就必須依靠系統深入的理論研究予以保證和實現。

其二，進一步重視智庫理論研究的系統化和規范化建構。由于目前中國的智庫研究基本處于初始階段，所以無論是選題還是研究成果，無論是研究力量還是指導思路，無論是研究成果的數量還是質量，都存在比較明顯的散亂現象。因此，下一步必須要進一步重視理論研究的系統化和規范化建構。

其三，進一步重視信息管理視角下的智庫研究。智庫是人才庫、知識庫（數據庫）的結合，無論是智庫建設還是智庫評價，實際上都離不開數據積累、數據庫建設、數據挖掘、數據可視化呈現等方面的知識支撐，而這些知識基本可以用信息管理學、情報學、數據科學等概念來概括。因此，無論是智庫建設、智庫評價、智庫研究，一般都離不開信息管理視角或說情報學視角、數據科學視角，由于這二者間的天然的內在聯系，顯然也值得我們特別重視，即應該充分運用信息化、數字化、數據化的理論、方法和技術進行智庫建設、智庫評價和智庫研究。

其四，進一步重視定量方法的應用。智庫建設是一項系統工程，也是一個典型的多學科交叉領域，這決定了智庫理論的研究也必須采用多學科的研究方法，但目前的國內智庫理論研究中，絕大部分采用定性研究方法，一小部分采用比較研究方法和小規模的問卷調查方法，而真正規范化的定量研究方法則還很少見，因此，隨著研究問題范圍的擴展、研究問題復雜性的增加，也必然要求我們重視定量研究方法的應用。參考文獻：

[1]朱旭峰構建中國特色新型智庫研究的理論框架[J]中國行政管理，2014（5）：29-33

[2]徐曉虎，陳圻智庫發展歷程及前景展望[J]中國科技論壇，2012 （7）：63-67

[3]楊安，蔣合領，王晴基于知識圖譜分析的我國智庫研究進展述評[J]圖書館學研究，2015（10）：6-11

The latest developments and trends of the research on

think tanks theories in China

QIU Junpinga，b， TANG Jianmina，b

（aEvaluation and Research Center for World-class Think Tanks；bSchool of Information Management， Wuhan University， Wuhan 430072， PRChina）

Abstract：

As China has paid high attention to the construction of new-type think tanks in recent years， the construction and research of think tanks develops fast in a national scaleConsidering the urgent demands emerging from think tank practice and theories， the authors， based on journal articles， dissertations and theses， newspapers papers， conference papers and monographs， systematically analyze the latest developments and trends of the think tank research and put forward countermeasures and advices to further promote the sustainable and healthy development of think tank research in China

Key words： think tank research； developments and trends； bibliometrics； content analysis

（責任編輯彭建國）